贵阳银行股份有限公司
(上接1051版)
■
■
注：相关条款及交叉引用所涉及的序号亦做相应调整。
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2022-011
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届董事会
2022年度第二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日以直接送达或电子邮件方式向全体董事发出关于召开第五届董事会2022年度第二次会议的通知，会议于2022年4月28日在公司总行401会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事12名，亲自出席董事11名，因疫情原因，武剑董事、唐小松董事、戴国强独立董事、朱慈蕴独立董事、罗宏独立董事、杨雄独立董事、刘运宏独立董事均以视频连线方式出席。因工作原因，王勇董事委托赵砚飞董事表决。会议由张正海董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司第五届董事会2021年度工作报告的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2021年度经营工作报告的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年年度报告及摘要〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度社会责任报告〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2021年度财务决算暨2022年度财务预算方案的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2021年度利润分配预案的议案》
根据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司在确保资本充足率满足监管法规的前提下，每一年度实现的盈利在依法弥补亏损、提取法定公积金和一般准备后有可分配利润的，可向股东分配现金股利。
根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公司2021年度会计报表，母公司2021年度实现净利润为55.95亿元，加上账面未分配利润186.52亿元（上年结余未分配利润189.17亿元，因发放优先股现金股利减少未分配利润2.65亿元）后，本次可供分配利润为242.47亿元。在上述条件下，公司拟分配方案如下：
1.按当年净利润10%的比例提取法定盈余公积5.59亿元；
2.根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》(财金〔2012〕20号)有关规定，按照年末风险资产余额的1.5%差额计提一般风险准备3.67亿元；
3.以普通股总股本3,656,198,076股为基数，向登记在册的全体普通股股东每10股派送现金股利3元人民币（含税）,共计派发现金股利1,096,859,422.80元（含税）。
上述分配方案分配的现金股利占当年归属于母公司普通股股东净利润57.8亿元的18.98%，分配现金股利总额与2020年度持平。公司本年度现金股利分配方案主要基于如下考虑：一是顺应资本监管趋严的趋势要求，进一步增强风险抵御能力；二是公司正在加快推进转型发展，适当留存利润以补充核心一级资本，保障内源性资本的持续补充，有利于加快战略转型，推进高质量可持续发展；三是有利于持续提升价值创造能力，为投资者提供稳定合理的长期回报。
分配预算执行后，结余未分配利润222.24亿元主要用于补充核心一级资本，以提升风险抵御能力和价值创造能力，推进公司战略转型，助推公司高质量可持续发展。
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司2021年度利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《公司章程》等相关规定，符合公司实际情况，有利于保障内源性资本的持续补充以支持银行业务的持续稳定健康发展，增强风险抵御能力，同时兼顾了投资者的合理投资回报要求，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形。同意将《关于贵阳银行股份有限公司2021年度利润分配预案的议案》提交股东大会审议。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
相关内容详见公司同日披露的《关于2021年度利润分配预案的公告》。
七、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2022年度会计师事务所的议案》
公司根据财政部相关管理要求及《公司章程》有关规定，拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度外部审计机构，年度费用为400万元。
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
该议案在提交公司董事会审议前已获得公司独立董事事前认可。公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度财务报告审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及《公司章程》等规定。同意将《关于贵阳银行股份有限公司续聘2022年度会计师事务所的议案》提交股东大会审议。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
相关内容详见公司同日披露的《关于续聘会计师事务所的公告》。
八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司2021年度募集资金存放及实际使用情况符合中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定，不存在违规存放和使用募集资金的情形，同意公司《2021年度募集资金存放及实际使用情况专项报告》。
九、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度内部控制评价报告〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司已按照相关法律法规，在重大方面建立了合理的内部控制制度，并有效贯彻执行。公司的内部控制在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷。公司2021年内部控制评价报告真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
十、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年第一季度报告〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
十一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021-2025年发展战略规划执行评估报告（截至2021年末）〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
十二、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度关联交易专项报告〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十三、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2022年度日常关联交易预计额度的议案》
2022年度日常关联交易预计额度分项表决情况如下：
13.01贵阳市国有资产投资管理公司及其关联公司预计授信余额为105亿元，预计兑付理财收益1000万元
涉及该项关联交易的关联董事王勇、赵砚飞回避表决。
表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。
13.02贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司预计授信额度为16.28亿元，预计兑付理财收益1000万元
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。
13.03仁怀酱酒（集团）有限责任公司预计授信额度为13.25亿元,预计兑付理财收益1000万元
涉及该项关联交易的关联董事唐小松回避表决。
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。
13.04关联自然人预计授信额度3.7亿元
表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。
该议案在提交公司董事会审议前已获得公司独立董事事前认可。公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司预计的2022年度日常关联交易预计额度属于银行正常经营范围内发生的常规业务，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，未损害公司和股东、特别是中小股东的利益，符合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。公司2022年度日常关联交易预计额度已在公司第五届董事会2022年度第二次会议上审议通过,关联董事回避关联事项表决，董事会的表决程序符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关要求。同意将《关于贵阳银行股份有限公司2022年度日常关联交易预计额度的议案》提交股东大会审议。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度大股东评估报告〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
十五、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度主要股东履职履约情况的评估报告〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
十六、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度全面风险管理情况报告〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
十七、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度流动性风险管理报告〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
十八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度资本充足率信息披露报告〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
十九、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度并表管理工作报告〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
二十、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度案件防控工作情况及2022年度案件防控工作计划〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
二十一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2021年度绩效考核情况报告的议案》
涉及本议案的关联董事盛军、邓勇回避表决。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
二十二、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司高级管理层2022年度经营业绩考核指标的议案》
涉及本议案的关联董事盛军、邓勇回避表决。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
二十三、审议通过了《关于提名李大海先生为贵阳银行股份有限公司董事候选人的议案》
同意提名李大海先生（简历见附件）为公司第五届董事会董事候选人，任期与本届董事会一致。李大海先生的任职需待股东大会选举其为公司董事，且监管部门核准其董事任职资格后生效。
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
公司独立董事对该议案发表独立意见认为：提名董事的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。李大海先生具备法律法规规定的资格和条件，不存在《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形，也不存在被中国证券监督管理委员会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形。同意提名李大海先生为公司第五届董事会董事候选人，并同意将该名董事候选人的提名以单项提案的形式提请公司股东大会表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十四、审议通过了《关于提名罗荣华先生为贵阳银行股份有限公司独立董事候选人的议案》
同意提名罗荣华先生（简历见附件）为公司第五届董事会独立董事候选人，任期与本届董事会一致。罗荣华先生的任职需待上海证券交易所审核通过和股东大会选举其为公司董事，且监管部门核准其独立董事任职资格后生效。
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
公司独立董事对该议案发表独立意见认为：提名董事的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。罗荣华先生具备法律法规规定的资格和条件，不存在《公司法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任公司独立董事的情形，也不存在被中国证券监督管理委员会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形。同意提名罗荣华先生为公司第五届董事会独立董事候选人，并同意将该名独立董事候选人的提名以单项提案的形式提请公司股东大会表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十五、审议通过了《关于调整贵阳银行股份有限公司第五届董事会相关专门委员会委员的议案》
同意委任李大海先生为第五届董事会发展战略委员会委员、董事会提名委员会委员；委任罗荣华先生为第五届董事会关联交易控制委员会主任委员、董事会审计委员会委员。各专门委员会委员任期与本届董事会一致。
李大海先生的董事任职需待股东大会选举其为公司董事，且监管部门核准其董事任职资格后生效。罗荣华先生的任职需待上海证券交易所审核通过和股东大会选举其为公司独立董事，且监管部门核准其独立董事任职资格后生效。
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
二十六、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司章程〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
相关内容详见公司同日披露的《关于修订〈公司章程〉的公告》。
二十七、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十八、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司董事会议事规则〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十九、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司董事会风险管理委员会议事规则〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
三十、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司董事会关联交易控制委员会议事规则〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
三十一、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司董事会审计委员会议事规则〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
三十二、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
三十三、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司主要股东承诺管理办法〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
三十四、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司股东大会对董事会授权方案〉的议案》
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三十五、通过《关于修订〈贵阳银行股份有限公司董事会对行长授权方案〉的议案》
表决结果：12票赞成， 0票反对， 0票弃权。
三十六、审议通过了《关于召开贵阳银行股份有限公司2021年年度股东大会的议案》
同意于2022年5月19日（星期四）在贵阳银行总行405会议室召开公司2021年年度股东大会。
表决结果：12票赞成；0票反对；0票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2022年4月28日
附件
李大海先生，汉族，籍贯贵州贵阳，出生于1967年1月，研究生学历，硕士学位，中级会计师、经济师。现任贵阳市投资控股有限公司党委委员、副总经理。曾任新天精密光学仪器公司工作人员，贵阳新天光电科技有限公司财务处副处长、财务处处长、总会计师办公室主任、财经部部长、管理一党支部书记、监事、投资规划发展部部长、子公司党支部书记，贵阳金阳建设投资(集团)有限公司工作人员，贵阳市金阳建设投资集团投资管理有限公司副总经理，贵阳金阳建设投资(集团)有限公司投融资部部长、总经理助理兼投融资部部长、总经理助理兼投资运营管控中心总监，贵阳市金阳建设投资集团管理有限公司副总经理，贵阳市金阳建设投资集团投资管理有限公司法定代表人、总经理，贵阳市投资控股集团有限公司总经理助理、财务管理中心主任兼贵阳市金阳建设投资集团投资管理有限公司总经理，贵阳市投资控股集团有限公司党委委员、副总经理。
罗荣华先生，汉族，籍贯湖北宜昌，出生于1980年8月，研究生学历，博士学位。现任西南财经大学金融学院教授、博士生导师，副院长。曾任西南财经大学金融学院讲师、副教授、澳洲国立大学(ANU)访问学者。入选中宣部宣传思想文化青年英才项目和四川省“天府青城计划”金融英才项目。主持和主研科技部重大项目、国家自然科学基金项目面上项目和青年项目、国家社科基金重大项目和一般项目、教育部人文社科项目和四川省社科基金重大项目等课题10多项。在Annals of Statistics、Journal of Business and Economic Statistics、Journal of Banking and Finance、《经济学季刊》《中国工业经济》和《金融研究》等国内外权威期刊上发表文章40余篇,编写出版《大型商业银行金融科技管理》《FoF管理：策略与技术》等专著和教材5部。获得教育部课程思政示范课程教学名师、四川省一流本科课程《金融计量学》负责人、四川省课程思政示范教学团队《金融学专业核心课程群教学团队》负责人、山东省教育与教学改革成果奖一等奖、四川省教育与教学改革成果奖二等奖、中国金融工程年会优秀论文一等奖和二等奖、中国金融学年会优秀论文二等奖、四川省金融学学会优秀论文一等奖和二等奖、西南财经大学优秀科研成果奖等奖励。
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2022-014
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于2022年度日常关联交易预计额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 2022年4月28日,贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”或“本行”）第五届董事会2022年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2022年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事回避表决。
● 该日常关联交易事项需提交股东大会审议。
● 日常关联交易对上市公司的影响
该事项对公司的持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。
一、日常关联交易的基本情况
(一)日常关联交易履行的审议程序
2022年4月28日，公司第五届董事会2022年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2022年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事王勇、赵砚飞、唐小松回避关联事项表决。本议案尚需提交股东大会审议，关联股东将在股东大会上对关联事项回避表决。
独立董事事前认可声明：公司根据经营需要，对2022年度与关联方发生的日常关联交易预计额度进行了合理预计；公司预计的2022年度日常关联交易预计额度属于公司正常经营范围内的常规业务，其定价原则与独立第三方一致；同意将《关于贵阳银行股份有限公司2022年度日常关联交易预计额度的议案》提交公司第五届董事会2022年度第二次会议审议，关联董事应按规定回避关联事项表决。
独立董事独立意见：公司预计的2022年度日常关联交易预计额度属于公司正常经营范围内的常规业务，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，未损害公司和股东、特别是中小股东的利益，符合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。公司2022年度日常关联交易预计额度已在公司第五届董事会2022年度第二次会议上审议通过，关联董事回避关联事项表决，董事会的表决程序符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关要求。同意将《关于贵阳银行股份有限公司2022年度日常关联交易预计额度的议案》提交股东大会审议。
(二)本次日常关联交易预计金额和类别
■
注：1.上述关联法人为公司境内证券监督管理机构定义的关联方；
2.以上预计额度不构成公司对客户的承诺。预计额度内的关联交易实际发生时，将按照公司《关联交易管理办法》履行审批程序；
二、关联方介绍和关联关系
（一）贵阳市国有资产投资管理公司
1.基本情况
贵阳市国有资产投资管理公司成立于1998年11月，注册资本15.22亿元，法定代表人罗艺。营业范围包括：经济建设项目投资、市政基础设施项目投资、社会公益项目投资、国有资产及国有股权经营、停车场服务、物业管理、增值电信服务等。截至2021年末，该公司持有本行股份46859.91万股，占总股本的12.82%。
截至2021年末，贵阳市国有资产投资管理公司总资产106.93亿元，净资产88.22亿元；2021年全年实现营业收入1.03亿元，净利润7.22亿元。
2.关联关系
该公司为持有本行5%以上股份的关联法人。
3.2021年度关联交易情况
2021年，贵阳市国有资产投资管理公司及其关联公司在本行年末授信余额为74.78亿元。
4.2022年度拟申请预计额度
根据该公司正常业务发展需求，本行对该公司及其关联公司2022年度的预计授信余额为105亿元，兑付理财收益1000万元。
（二）贵州乌江能源投资有限公司
1.基本情况
贵州乌江能源投资有限公司,由原贵州产业投资（集团）有限责任公司更名而来，注册资本为98.40亿元，法定代表人张建军，经营范围为：投资、融资、委托贷款、资本运营、资产经营及股权管理，设立和发行基金，企业兼并重组，资产托管，土地收储，担保，财务顾问，招投标，房地产，房屋租赁，物业管理，煤炭经营，电力生产，钢材、建材、化工产品（除危险化学品外）的经营、国内外贸易、餐饮业、酒类销售，自营和代理除国家禁止经营范围以外的商品和技术的进出口业；开展“三来一补”进料加工业务；经营易货贸易和转口贸易业务及法律未禁止的其他业务；页岩气及其他非常规、常规油气资源领域投资及勘察、开发和管网、分布式能源、化工生产项目建设。截至2021年末，该公司持有本行股份20083.26万股，占总股本的5.49%。
截至2021年末，贵州乌江能源投资有限公司总资产333.78亿元，净资产150.16亿元；2021年全年实现营业收入80.09亿元，净利润14.21亿元。
2.关联关系
该公司为持有本行5%以上股份的关联法人。
3.2021年度关联交易情况
2021年，贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司在本行年末授信余额为4.18亿元，兑付理财收益41.81万元。
4.2022年度拟申请预计额度
根据该公司正常业务发展需求，本行对该公司及其关联公司2022年度的预计授信额度为16.28亿元，兑付理财收益1000万元。
（三）仁怀酱酒（集团）有限责任公司
1.基本情况
仁怀酱酒（集团）有限责任公司成立于2013年7月，注册资金10亿元，法定代表人李武，注册地址为贵州省遵义市仁怀市国酒大道酒投大楼，经营范围为白酒生产、销售、收储、咨询、推介、资格认证、交易平台等白酒产业内相关经济活动；扶贫产品研发（蜂蜜、茶叶）销售及批准开发的其他业务。涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营。
截至2021年末，仁怀酱酒（集团）有限责任公司总资产112亿元，净资产68.98亿元；2021全年实现营业收入17.16亿元，净利润4.23亿元。
2.关联关系
本行董事唐小松先生担任该公司副总经理。
3.2021年度关联交易情况
2021年，仁怀酱酒（集团）有限责任公司在本行年末授信余额2.85亿元。
4.2022年度拟申请预计额度
根据该公司正常业务发展需求，本行对该公司2022年度的预计授信额度为13.25亿元,兑付理财收益1000万元。
（四）关联自然人
1.基本情况
本行关联自然人是指《上海证券交易所股票上市规则》《银行保险机构关联交易管理办法》等法律法规及《贵阳银行股份有限公司关联交易管理办法》规定的关联自然人。
2.2021年度关联交易情况
本行对个人客户的授信融资包括个人消费贷款、个人房产抵（质）押贷款、个人住房按揭贷款等业务品种。2021年末，公司关联自然人授信余额为2.52亿元。
3.2022年度拟申请预计额度
根据关联自然人增量情况和正常业务发展需求，公司对关联自然人2022年度的预计授信额度为3.7亿元。
上述关联交易预计额度有效期自本议案经年度股东大会审议通过之日起至本行下一年度股东大会审议通过关联交易预计额度之日为止。
三、关联交易主要内容和定价政策
公司关联交易的主要内容详见本公告第二部分所述。公司预计的2022年度日常关联交易属于公司正常经营范围内的常规业务。公司实际发生关联交易时按照等价有偿、公允市价的原则定价，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
上述日常关联交易属于公司正常经营范围内的常规业务，有利于充分发挥优质关联方客户资源优势，积极稳妥拓展公司业务。
公司与关联方之间的交易按照等价有偿、公允市价的原则定价，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在利益输送及价格操纵行为，没有损害公司和股东的利益，符合关联交易管理要求的公允性原则，不会对公司的持续经营能力、损益及资产状况构成不利影响。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2022年4月28日
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2022-015
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优1
贵阳银行股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）拟续聘会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。截至2021年末拥有合伙人203人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至2021年末拥有执业注册会计师1604人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1300人,注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。安永华明2020年度业务总收入人民币47.6亿元，其中，审计业务收入人民币45.89亿元（含证券业务收入人民币21.46亿元）。2020年度A股上市公司年报审计客户共计100家，收费总额人民币8.24亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等。公司同行业上市公司审计客户18家。
2.投资者保护能力
安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
3．诚信记录
安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该监督管理措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
（二）项目信息
1．基本信息
项目合伙人及签字注册会计师：周明骏先生。
周明骏先生于2004年成为注册会计师、2002年开始从事上市公司审计相关业务服务、2002年开始在安永华明执业、2022年开始为公司提供审计服务；近三年签署/复核1家A股上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业为金融业。
签字注册会计师：陈丽菁女士。
陈丽菁女士于2003年成为注册会计师、2002年开始从事上市公司审计相关业务服务、2002年开始在安永华明执业、2019年开始为公司提供审计服务；近三年签署/复核2家A股上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业为金融业。
质量控制复核人：李斐先生。
李斐先生于2011年成为注册会计师、2003年开始从事上市公司审计相关业务服务、2006年开始在安永华明执业、2022年开始为公司提供审计服务；近三年签署/复核3家A股上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业为金融业。
2．诚信记录
上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，或受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
公司年度审计费用根据审计工作量及公允合理的定价原则确定。2022年度审计费用为人民币400万元（其中包括2022年度财务报告审计、半年度审阅以及第一、三季度执行商定程序等费用人民币340万元，以及内控审计费用人民币60万元），该费用包括有关的税费以及差旅、办公、出差补贴等各项杂费，与上年度审计费用相比增加20万元。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会已对安永华明的基本信息、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信记录、审计服务情况等进行了解和审查，审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2022年度会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可和独立意见
公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了事前认可意见，认为安永华明在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，品牌声誉良好。公司续聘安永华明担任公司2022年度财务报告审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及《公司章程》等规定。同意将《关于贵阳银行股份有限公司续聘2022年度会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
公司独立董事发表独立意见认为，公司续聘安永华明担任公司2022年度财务报告审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及《公司章程》等规定。同意将《关于贵阳银行股份有限公司续聘2022年度会计师事务所的议案》提交股东大会审议。
（三）2022年4月28日，公司第五届董事会2022年度第二次会议以12票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2022年度会计师事务所的议案》。
（四）2022年4月28日，公司第五届监事会2022年度第二次会议以5票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2022年度会计师事务所的议案》。
（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2022年4月28日
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2022-010
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司董事辞职公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2022年4月27日收到公司独立董事罗宏先生和董事芦军先生提交的辞职报告。
罗宏先生连任公司独立董事即将满6年，根据监管部门有关独立董事任职期限的规定，申请辞去公司独立董事、董事会关联交易控制委员会主任委员、董事会审计委员会委员职务。因罗宏先生的辞任将导致公司董事会独立董事人数低于法定最低人数，在公司股东大会选举产生新的独立董事并经监管部门核准任职资格前，罗宏先生将按照法律法规及《公司章程》的规定，继续履行独立董事职责。
芦军先生系公司股东贵阳市投资控股集团有限公司委派的董事，因工作调动原因，辞去公司董事、董事会发展战略委员会委员、董事会提名委员会委员职务，辞职后不再担任公司任何职务。芦军先生的辞任自送达董事会之日起生效。
公司及公司董事会对罗宏先生和芦军先生在任期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2022年4月28日
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2022-012
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届监事会
2022年度第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”) 于2022年4月18日以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第五届监事会2022年度第二次会议的通知，会议于2022年4月28日在公司总行4403会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事5名，亲自出席监事5名。其中，陈立明监事以视频连线方式出席会议。会议由孟海滨监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司第五届监事会2021年度工作报告的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2021年度经营工作报告的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年年度报告及摘要〉的议案》
监事会认为：
1.公司2021年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；
2.公司2021年年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司报告期内的经营成果和财务状况；
3.在本次监事会召开之前，未发现参与2021年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度社会责任报告〉的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2021年度财务决算暨2022年度财务预算方案的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2021年度利润分配预案的议案》
监事会认为，公司2021年度的利润分配政策综合考虑了可持续发展、监管部门对资本充足的要求以及平衡股东短期和中长期利益等因素，且制定程序符合《公司章程》规定。
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
七、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2022年度会计师事务所的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告〉的议案》
监事会认为，公司2021年度募集资金使用与募集说明书承诺的用途一致。
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
九、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度内部控制评价报告〉的议案》
监事会认为，公司2021年度内部控制评价报告真实、客观、完整地反应了公司内部控制制度的建设及运行情况，未发现公司内部控制机制在完整性、合理性、有效性方面存在重大缺陷。
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
十、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2022年第一季度报告〉的议案》
监事会认为：
1.公司2022年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；
2.公司2022年第一季度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司报告期内的经营成果和财务状况；
3.在本次监事会召开之前，未发现参与2022年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
十一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021-2025年发展战略规划执行评估报告（截至2021年末）〉的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
十二、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度关联交易专项报告〉的议案》
监事会认为，2021年度公司关联交易管理符合国家法律、法规和《公司章程》的相关规定，未发现损害公司和股东权益的行为。
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十三、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2022年度日常关联交易预计额度的议案》
2022年度日常关联交易预计额度分项表决情况如下：
13.01贵阳市国有资产投资管理公司及其关联公司预计授信余额为105亿元，预计兑付理财收益1000万元
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
13.02贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司预计授信额度为16.28亿元，预计兑付理财收益1000万元
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
13.03仁怀酱酒（集团）有限责任公司,预计授信额度为13.25亿元,预计兑付理财收益1000万元。
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
13.04关联自然人预计授信额度3.7亿元
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
十四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度全面风险管理情况报告〉的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
十五、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度流动性风险管理报告〉的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
十六、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度资本充足率信息披露报告〉的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
十七、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度并表管理工作报告〉的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
十八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年度案件防控工作情况及2022年度案件防控工作计划〉的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
十九、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2021年度绩效考核情况报告的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
二十、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司高级管理层2022年度经营业绩考核指标的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
二十一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司董事、监事和高级管理人员2021年度履职评价情况报告的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十二、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司监事会议事规则〉的议案》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十三、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司章程〉的议案》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2022年4月28日
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2022-013
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优1
贵阳银行股份有限公司
关于2021年度利润分配预案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 分配比例：每10股派送现金股利3元人民币（含税）。
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
● 综合考虑全体股东的合理投资回报、公司未来战略发展规划和持续满足资本充足率监管要求等多方面因素，本年度公司拟分派普通股现金红利总额为1,096,859,422.80元（含税），占公司2021年归属于母公司普通股股东净利润的18.98%。
一、利润分配预案内容
根据相关法律法规及《贵阳银行股份有限公司章程》的规定，公司在确保资本充足率满足监管法规的前提下，每一年度实现的盈利在依法弥补亏损、提取法定公积金和一般准备后有可分配利润的，可向股东分配现金股利。
根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计的本行2021年度会计报表，母公司2021年度实现净利润为55.95亿元，加上账面未分配利润186.52亿元（上年结余未分配利润189.17亿元，因发放优先股现金股利减少未分配利润2.65亿元）后，本次可供分配利润为242.47亿元。在上述条件下，公司拟分配方案如下：
1.按当年净利润10%的比例提取法定盈余公积5.59亿元；
2.根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》(财金〔2012〕20号)有关规定，按照年末风险资产余额的1.5%差额计提一般风险准备3.67亿元；
3.以普通股总股本3,656,198,076股为基数，向登记在册的全体普通股股东每10股派送现金股利3元人民币（含税）,共计派发现金股利1,096,859,422.80元（含税）。
本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。
二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明
上述分配方案分配的现金股利占当年归属于母公司普通股股东净利润57.8亿元的18.98%，分配现金股利总额与2020年度持平。本行本年度现金股利分配方案主要基于如下考虑：一是顺应资本监管趋严的趋势要求，进一步增强风险抵御能力；二是本行正在加快推进转型发展，适当留存利润以补充核心一级资本，保障内源性资本的持续补充，有利于加快战略转型，推进高质量可持续发展；三是有利于持续提升价值创造能力，为投资者提供稳定合理的长期回报。
分配预算执行后，结余未分配利润222.24亿元主要用于补充核心一级资本，以提升风险抵御能力和价值创造能力，推进公司战略转型，助推公司高质量可持续发展。
三、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2022年4月28日召开的2022年度第五届董事会第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2021年度利润分配预案的议案》，并同意将本次利润分配预案提交股东大会审议。
（二）独立董事意见
公司独立董事发表独立意见认为：公司2021年度利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《公司章程》等相关规定，符合公司实际情况，有利于保障内源性资本的持续补充以支持银行业务的持续稳定健康发展，增强风险抵御能力，同时兼顾了投资者的合理投资回报要求，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形。同意将《关于贵阳银行股份有限公司2021年度利润分配预案的议案》提交股东大会审议。
（三）监事会意见
公司于2022年4月28日召开的第五届监事会2022年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2021年度利润分配预案的议案》，监事会认为，公司2021年度的利润分配政策，综合考虑了可持续发展、监管部门对资本充足的要求以及平衡股东短期和中长期利益等因素，且制定程序符合《公司章程》规定。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2022年4月28日
