山河智能装备股份有限公司 ■

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2022-010

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1,087,212,465为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 □ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

（一）工程机械

工程机械作为第二产业的重要组成部分，是国民经济建设的重要产业之一，具有高技术壁垒、高资金需求的特点。工程机械行业成熟度高，与国家基础设施建设投资和社会固定资产投资紧密正相关，下游客户主要为基础设施建设、房地产建设、矿山采掘等行业，具备一定的周期性。当前行业竞争较为激烈，主要呈现以下特点：

（1）行业市场集中度持续提升，龙头企业市场地位进一步巩固；

（2）外资品牌市场份额逐步下降，国产品牌开始占据市场主导地位；

（3）智能化、无人化、节能环保等成为行业未来发展方向。

报告期内，中国工程机械市场呈现了“前高后低”的走势，上半年，大量工程项目开工，工程机械各品类产品销售增长迅猛，但进入下半年后，工程项目开工速度放缓或延期开工，导致工程机械产品需求下滑，市场表现不佳。海外市场，在全球主要经济体刺激政策作用显现的背景下，各国大力投资发展基础设施，为工程机械海外市场的发展释放大量的业务需求和机遇。但仍然存在疫情持续蔓延、通胀压力上升、供应链修复迟缓等不稳定因素。

（二）航空装备与服务

山河智能航空装备与服务业务涵盖公共运输航空与通用航空两大市场。

涉及公共运输航空的核心产业为飞机改装、租赁、维修和运营。国际、国内市场有较大的发展空间。

涉及通用航空的核心产业包括通用航空器制造、通用航空运营以及机场等基础设施与保障资源运营三个方面。

（三）特种装备

山河智能特种装备业务主要为非民用装备及应急救援装备，根据相关保密规定，豁免详细披露。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

无

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2022-011

山河智能装备股份有限公司关于2021年度

拟不进行利润分配的专项说明

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2022年4月28日召开第七届董事会第二十一次会议和第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于2021年度利润分配的预案》，公司独立董事对本预案发表了独立意见，本预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议批准。现将具体情况说明如下：

一、2021年度利润分配预案

经中审华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，2021年度母公司税后净利润407,186,568.73元，提取10%的盈余公积40,718,656.87元，加以前年度结转的未分配利润1,192,529,570.66元，累计可供股东分配的利润为1,558,997,482.52元。

根据《公司章程》和公司的实际情况，董事会同意公司2021年度利润分配预案为：2021年度不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

二、2021年度不进行利润分配的说明

1、为应对新冠病毒疫情对全球经济的影响，综合考虑公司战略发展规划，为满足公司日常经营和长期发展资金需求，公司留存未分配利润将主要用于满足公司日常经营需要，支持公司各项业务的开展以及流动资金的需求等，保障公司中长期发展战略顺利实施。因此，为更好地维护全体股东的长远利益，基于公司未来可持续发展考虑，同时根据公司利润分配的相关规定和公司未来现金支付的实际需求，公司计划2021年度不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

2、根据《公司章程》有关利润分配的相关规定，利润分配的原则是公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的可持续发展和全体股东的整体利益。同时，现金分红的条件是年度实现的可分配利润为正值，且现金流充裕。

综上所述，公司拟定2021年度利润分配方案为：2021年度不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

三、公司未分配利润的用途和计划

公司留存未分配利润将主要用于应对疫情可能产生的经营风险，满足日常经营需要，支持各项业务的开展以及流动资金需求，为公司中长期发展战略的顺利实施以及持续、健康发展提供可靠的保障。今后，公司将一如既往地重视以现金分红形式回报投资者，严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，在确保公司持续、健康、稳定发展的前提下积极履行公司的分红义务，与投资者共享公司发展的成果。

四、独立董事意见

独立董事认为，公司2021年度利润分配预案符合当前外部形势和公司实际情况，符合上市公司现金分红的相关规定，有利于公司的持续、稳定、健康发展，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，同意公司董事会关于2021年度利润分配的预案，并同意将本预案提交公司股东大会审议。

五、备查文件

1、第七届董事会第二十一次会议决议；

2、第七届监事会第十五次会议决议；

3、独立董事关于相关事项的独立意见。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二二年四月三十日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2022-012

山河智能装备股份有限公司

关于2021年年度计提信用减值准备、资产

减值准备及核销资产的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2022年4月28日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于2021年年度计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产的议案》。公司2021年年度需计提信用减值准备30,030.99万元，计提资产减值准备4,406.30万元。根据相关规定，现将具体情况公告如下：

一、本次计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产的情况概述

公司本次计提信用减值准备具体情况如下：

■

公司本次计提资产减值准备具体情况如下：

■

公司本次核销资产具体情况如下：

■

（一）计提信用减值准备

1、计提依据

本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。

如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。

对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

对于其他应收款，按历史经验数据和前瞻性信息，确定预期信用损失。除了单项评估信用风险的其他应收款外，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合确定。

对于应收票据，公司认为所持有的银行承兑汇票的承兑银行信用评级较高，不存在重大的信用风险，也未计提损失准备。本公司持有的商业承兑汇票的预期信用损失的确定方法及会计处理方法与应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法一致。

对于租赁应收款、公司通过销售商品或提供劳务形成的长期应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

2、本期计提金额

（1）应收账款坏账计提

单位：万元

■

单位：万元

■

（2）其他应收款坏账计提：

单位：万元

■

(3)应收票据坏账计提： 单位：万元

■

■

(4）长期应收款坏账计提： 单位：万元

■

（二）计提资产减值准备

1、计提存货跌价准备

（1）计提原因、依据及方法

公司期末存货按成本与可变现净值孰低原则提取或调整存货跌价准备。库存商品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价值为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。

以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

（2）本期计提:

单位：万元

■

2、计提合同资产减值

（1）计提原因、依据及方法

对于合同资产，本公司在资产负债表日计算合同资产预期减值损失，如果该预期减值损失大于当前合同资产减值准备的账面金额，本公司将其差额确认为减值损失。

（2）本期计提金额

单位：万元

■

（三）核销资产

公司本期核销应收账款金额为8,939.75万元。核销原因为：债务人已破产，债务人逾期未履行偿债义务，持续催收仍未收回；债务人已注销或失去联系、有较明显特征无法回收应收款项。另本期收回前期已核销应收账款金额为26.27万元。

二、计提减值及核销资产对公司经营成果的影响

公司计提信用减值准备30,030.99万元，计提资产减值准备4,406.30万元，上述计提计入公司2021年损益，共计减少公司2021年归属于母公司所有者的净利润28,989.06万元。

本次核销的应收账款减少公司2021年归属于母公司所有者的净利润0万元。

三、董事会意见

本次计提资产减值准备及核销资产是遵照《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定执行，计提资产减值准备及核销资产公允地反映了公司资产情况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

四、监事会意见

公司监事会认为：公司本次计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产的依据充分；计提符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情况，计提后更能公允反映公司资产状况，同意本次计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产。

五、独立董事意见

独立董事认为：公司本次计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产事项依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，符合公司整体利益，不存在损害公司及全体股东利益的情况。同意本次计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

六、其他事项说明

以上计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产等合计数与明细差异，系单位万元和元估算差异所致。

七、备查文件

1、山河智能装备股份有限公司第七届董事会第二十一次会议决议；

2、山河智能装备股份有限公司第七届监事会第十五次会议决议；

3、山河智能装备股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二二年四月三十日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2022-013

山河智能装备股份有限公司

关于2022年营销业务担保授信的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”或“公司”）于2022年4月28日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于2022年营销业务担保授信的议案》，该议案需经公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

为了保证公司的营销业务顺利开展，保证公司现金流的安全，公司2022年将继续为公司及下属全资子公司、控股子公司购买产品的终端客户、经销商提供银行或融资租赁机构的承兑、应收账款保理、供应链融资、按揭、融资租赁等销售业务相关的融资业务担保。

一、担保授信业务概述

1、向公司及下属全资子公司、控股子公司购买产品的终端客户、经销商提供银行或融资租赁机构的承兑、应收账款保理、供应链融资、按揭、融资租赁等销售业务相关的融资业务担保。对外担保方式：回购担保、连带责任保证。

2、业务累计使用担保授信额度不超过人民币110亿元（额度范围内可根据各业务及各产品线实际使用情况，在各业务之间、各产品线之间进行调整），额度有效期自审议本事项的股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止，并授权公司法定代表人签署相关协议文件。

二、被担保方基本情况

公司及下属全资子公司、控股子公司将根据历史交易记录、资信情况等，通过数据分析选取具备一定资金实力、拥有良好商业信誉、遵守公司营销纪律和销售结算制度、愿意保持长期的合作关系的优质客户、经销商推荐给银行、融资租赁公司。

三、担保授信的主要内容

（一）担保方式：根据银行和融资租赁机构的要求提供连带责任保证、回购担保或同时提供连带责任保证和回购担保。

（二）额度有效期：自本次股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止。

（三）担保授信额度：2022年度累计使用担保授信额度不超过110亿元。

其中，2022年度承兑、应收账款保理、供应链融资业务累计使用担保授信额度不超过15亿元，按揭、融资租赁累计使用担保授信额度不超过95亿元。可根据各项业务及各产品线实际使用额度情况，在各业务之间、各产品线之间进行调整。

（四）担保授信的风险管控措施：

针对为公司及下属全资子公司、控股子公司的终端客户提供银行、融资租赁机构担保事项，被担保方须按银行、融资租赁机构的要求通过资信审查、签署购买合同、足额缴纳首期款，如为终端客户办理银行按揭提供担保，还必须将所购公司产品抵押给银行作为担保。

针对为公司及下属全资子公司、控股子公司的优质经销商提供银行、融资租赁机构担保授信事项，公司及子公司将按照相应的制度进行规范管控，同时，明确防范措施，降低对外担保风险。主要措施如下：

1、制定授信管理与监督流程、业务运行与管理流程。包括：产品授信管理办法、经销商授信管理办法及授信监控原则、对外融资管理办法等；

2、根据上述管理办法，明确每家经销商的授信及管控方案，监督经销商信用资源的规模、风险、周转效率等；

3、设立风险预警线与管控底线，并进行月度监控，根据对经销商能力的分析，推动帮扶其风险控制能力提升。如达到预警线，将介入督促处置风险，如经销商不积极处理，则停止其经销业务；

4、根据上述管控流程及要求，建立相应的信用授信业务风控流程及处理预案，如经销商涉及多产品线，由公司信用管理部门组织协同。

5、由公司组织建立额度签约使用前的评审流程，在确认各产品已建立可行的风险控制流程及预案，经销商已签署合格的反担保协议，相应协议文件通过法务部门合规审核的情况下由有权签字人统一对外签约。

（五）协议签署：本次担保事项尚未签署相关协议，将在业务实际发生时，按公司相关规定流程进行审核后再行签署。

四、董事会意见

公司2022年继续为公司及下属全资子公司、控股子公司购买产品的终端客户、经销商提供银行或融资租赁机构的承兑、应收账款保理、供应链融资、按揭、融资租赁等销售业务相关的融资业务担保，是为提高公司产品市场占有率，拉动公司销售的稳定增长，保证公司现金流的安全。以上业务均为山河智能公司及下属全资子公司、控股子公司支付货款使用，山河智能对办理业务的终端客户、经销商均进行严格筛选，风险可控。符合相关法律法规规定，同意本次担保授信议案。

五、监事会意见

公司2022年为公司及下属全资子公司、控股子公司购买产品的终端客户、经销商提供银行或融资租赁机构的承兑、应收账款保理、供应链融资、按揭、融资租赁等销售业务相关的融资业务担保，有利于上述公司的业务发展，符合公司整体业务发展需要，符合公司和全体股东的利益，不会损害广大股东特别是中小股东的利益。

六、独立董事意见

为了保证公司的营销业务顺利开展，保证公司现金流的安全，2022年公司将继续为公司及下属全资子公司、控股子公司购买产品的终端客户、经销商提供银行或融资租赁机构的承兑、应收账款保理、供应链融资、按揭、融资租赁等销售业务相关的融资业务担保的事项，风险可控，决策程序合法，符合各项法律法规的相关规定，符合公司的发展需要，符合公司全体股东的利益，不会损害广大股东特别是中小股东的利益。同意将本议案提交公司股东大会审议。

七、累计担保授信金额

截止至2021年12月31日，公司已审批担保授信额度共计为人民币110亿元，实际使用额度共计为人民币74.35亿元，控制在预算范围内。

八、备查文件

1、第七届董事会第二十一次会议决议；

2、第七届监事会第十五次会议决议；

3、独立董事关于相关事项的独立意见。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二二年四月三十日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2022-014

山河智能装备股份有限公司

关于2022年担保计划的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

被担保人名称：本公司、本公司全资子公司、控股子公司。

为满足公司经营过程中的融资需要，公司计划为全资子公司及控股子公司提供总额为189,120.00万元的担保。

截止目前，公司无逾期对外担保的情况。

本次担保计划需经公司股东大会审议。

（下转80版）

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

□ 适用 √ 不适用

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：山河智能装备股份有限公司

2022年03月31日

单位：元

■

法定代表人：付向东 主管会计工作负责人：熊道广 会计机构负责人：聂奋芳

2、合并利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：付向东 主管会计工作负责人：熊道广 会计机构负责人：聂奋芳

3、合并现金流量表

单位：元

■

(二)审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第一季度报告未经审计。

山河智能装备股份有限公司董事会

二〇二二年四月三十日

2022年第一季度报告

山河智能装备股份有限公司

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2022-018