山河智能装备股份有限公司

（上接78版）

（3）其中议案5、6、7、8、9属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决单独计票，并及时公开披露。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

三、现场会议登记方法

（一）登记方式：现场登记、通过信函、邮件或传真方式登记。

（二）登记时间：2022年5月24日（星期二）9:00-17:00

（三）登记办法：

1、由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明书、证券帐户卡；由法定代表人委托的代理人出席本次会议的，代理人应出示本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、授权委托书、证券帐户卡。

2、自然人股东亲自出席本次会议的，应出示本人身份证和证券帐户卡；委托代理人出席本次会议的，应出示代理人本人身份证、授权委托书和证券帐户卡。

3、异地股东可用传真、邮件或信函的方式登记，传真、邮件或信函应包含上述内容的文件资料（传真、邮件或信函方式以2022年5月24日（星期二）17:00前到达本公司为准）。

信函请寄：上海市普陀区真陈路200号上海顺灏新材料科技股份有限公司董事会办公室，邮编：200331（信封请注明“顺灏股份2021年年度股东大会”字样）。

邮箱地址：lujingjing@shunhaostock.com（邮件请注明“顺灏股份2021年年度股东大会”字样）。

（四）登记地点：上海市普陀区真陈路200号上海顺灏新材料科技股份有限公司证券部。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、其他事项

（一）联系方式

联系人：路晶晶、朱智

电话：021-66278702

传真：021-66278702

邮箱：lujingjing@shunhaostock.com

地址：上海市普陀区真陈路200号

（二）本次会议为期半天，与会股东食宿费及交通费自理。

附件一：网络投票的操作流程

附件二：授权委托书样式

六、备查文件

1、公司第五届董事会第七次会议决议

2、公司第五届监事会第四次会议决议

特此公告。

上海顺灏新材料科技股份有限公司董事会

2022年4月30日

附件一

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码为“362565”，投票简称为“顺灏投票”。

2、填报表决意见或选举票数。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022年5月25日的交易时间，即9:15-9:25、9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月25日上午9：15，结束时间为2022年5月25日下午15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络股务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二

授权委托书

兹委托______________先生/女士代表本人(单位)出席上海顺灏新材料科技股份有限公司于2022年5月25日召开的2021年年度股东大会，并按本授权书的指示行使投票，并代为签署本次会议需签署的相关文件。委托期限自签署日起至2021年年度股东大会会议结束时止。投票指示如下：

■

注：

1、请在选项上打“√”,每项均为单选,多选或不选无效;

2、如委托人未对投票做明确指示,则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。

委托人股东账户：_________________；

委托人持股数：________________股

委托人身份证号码(法人营业执照号码)： ；

代理人姓名：____________ __；

代理人身份证号码： ；

委托人（签字盖章）：_____________；

委托日期：_______________________。

证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2022-006

上海顺灏新材料科技股份有限公司

第五届监事会第四次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第四次会议于2022年4月28日以通讯方式召开。会议通知已于2022年4月18日以传真及电子邮件等方式送达，会议应到监事3人，实到监事3人，会议由公司监事会主席周寅珏召集并主持，公司部分高级管理人员列席会议，会议符合《公司法》和《上海顺灏新材料科技股份有限公司章程》的规定。

经与会监事审议，会议通过了如下决议：

一、审议通过《2021年度监事会工作报告》

投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。报告内容详见2022年4月30日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、审议通过《2021年年度报告及其摘要》

投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

经审议，监事会认为公司编制的《2021年年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2021年年度报告》刊登于2022年4月30日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2021年年度报告摘要》刊登于2022年4月30日《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）（公告编号：2022-007）。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

三、审议通过《2022年第一季度报告》

投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

经审议，监事会认为公司编制《2022年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2022年第一季度报告》于2022年4月30日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）（公告编号：2022-008）。

四、审议通过《2021年度财务决算报告》

投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。报告内容详见2022年4月30日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

五、审议通过《2021年度利润分配预案》

投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

监事会认为：本次利润分配预案与公司发展成长相匹配，分配预案符合公司实际情况，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，符合证监会的相关规定，有利于公司的正常经营和健康发展。同意本次2021年度利润分配预案。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

六、审议通过《关于2021年度募集资金存放及使用情况的专项报告》

投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

监事会认为：截至目前，公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》的相关规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金的使用及存放情况。公司不存在募集资金管理违规情形。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《2021年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，安信证券股份有限公司出具了《关于公司2021年度募集资金存放及使用情况的专项核查意见》。内容详见2022年4月30日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

七、审议通过《2021年度内部控制自我评价报告》

投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

监事会认为：公司董事会2021年度内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

内容详见2022年4月30日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

八、审议通过《关于拟聘任会计师事务所的议案》

投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）新证券法实施前具有证券业从业资格，执业过程中坚持独立审计原则，为公司出具的各项专业报告客观、公正，同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。

内容详见2022年4月30日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》刊登的《关于拟聘任会计师事务所的公告》（公告编号：2022-011）。

本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

九、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

内容详见2022年4月30日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》刊登的《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022-014）。

十、审议通过《关于会计政策变更的议案》

投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

监事会认为：本次根据财政部颁布的相关准则变更会计政策符合相关法律、法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意本次会计政策的变更。

内容详见2022年4月30日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》刊登的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2022-015）。

十一、审议通过《关于使用闲置自有资金进行证券投资的议案》

投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

内容详见2022年4月30日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》刊登的《关于使用闲置自有资金进行证券投资的公告》（公告编号：2022-017）。

本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

十二、审议通过《关于董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》

投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

监事会认为：公司拟订的董事、监事及高级管理人员薪酬方案符合公司经营规模、实际情况和职务贡献，有利于调动相关人员的积极性和能动性，符合法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害中小投资者利益的情形。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

特此公告。

上海顺灏新材料科技股份有限公司监事会

2022年4月30日

证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2022-009

上海顺灏新材料科技股份有限公司

关于2021年度募集资金存放及使用情况的

专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号一一公告格式》的相关规定，上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“顺灏股份”），将2021年1-12月募集资金存放及使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

根据顺灏股份2016年10月25日召开的第三届董事会第十六次会议、2016年11月10日召开的第四次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员《关于核准上海顺灏新材料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1891号）核准，公司非公开发行人民币普通股21,636,615股，每股面值1.00元，每股发行价为7.21元。

募集资金总额为人民币155,999,994.15元，扣除发行费用（不含税）4,753,773.42元，募集资金净额为人民币151,246,220.73元，其中：计入股本人民币21,636,615.00元，计入资本公积人民币129,609,605.73元。

公司于2018年4月13日收到上述募集资金，募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并于2018年4月16日出具信会师报字[2018]第ZA12521号《验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况

截至 2021年 12 月 31 日止，募集资金使用及结余情况如下：

单位：人民币元

■

注1：上述募集资金专户实际收到资金151,319,994.33元，与募集资金净额151,246,220.73元差额为73,773.60元，为公司使用其他账户支付的发行费用。

二、募集资金基本存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》以及本公司的章程的规定，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户专用存储制度。

2018年5月公司分别在上海农商银行桃浦支行、中国建设银行股份有限公司上海普陀支行开设募集资金专用账户，并于2018年5月14日与上海农商银行桃浦支行、安信证券股份有限公司（下称“安信证券”）共同签订《募集资金三方监管协议》；于2018年5月15日，与中国建设银行股份有限公司上海普陀支行、安信证券共同签订《募集资金三方监管协议》。

2019年12月公司全资子公司云南绿新生物药业有限公司（以下简称“云南绿新”）在中国银行股份有限公司曲靖市沾益支行（下称中国银行）开设募集资金专项账户，公司与云南绿新、安信证券、中国银行共同签订《募集资金专户存储四方监管协议》，将该账户纳入募集资金监管范围。

前述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行亦不存在问题。

2021年4月28日，公司召开的第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第十五次会议及2021年5月20日召开的2020年年度股东大会审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将微结构光学包装材料建设项目作结项处理，将新型立体自由成形环保包装建设项目作终止处理，并将上述项目剩余募集资金及募集资金利息永久补充流动资金。

本公司于2021年6月实施完毕剩余募集资金补充流动资金及上述募投资金专户的注销手续。

本次办理注销的募集资金专户开立及转出金额情况如下：

■

截止2021年12月31日，募集资金专户开立及存储情况如下：

■

三、 本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金投资项目的资金使用情况

1.募集资金本期实际使用情况

本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币2,871.65万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

2.本期募集资金项目终止情况

经公司第四届董事会第二十八次会议/第四届监事会第十五次会议及2020年年度股东大会审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，终止新型立体自由成形环保包装建设项目。

新型立体自由成形环保包装建设项目主要系用于生产新型立体自由成形环保包装材料，其中含有塑料成分。随着全球及我国对于环保的要求日益提高，欧盟陆续推出禁塑令，我国各地也陆续出台限塑令，对项目的市场造成较大冲击，公司放缓了对于该项目的建设进度。2020年10月，项目所在地上海发布《关于进一步加强塑料污染治理的实施方案》，即“新版限塑令”，使得项目所在地市场形势更加严峻。公司积极与原核心设备供应商意大利FFP公司沟通改造原设备，寻求使得设备能够生产不含塑料成分的产品。受疫情影响，国外供应商人员一直无法进场调试改造，后经过充分沟通与论证，鉴于改造费用过高，不具有经济性，公司决定缩减规模，目前项目完成部分已达到预定可使用状态，项目未完成部分不再使用募集资金继续实施。若未来市场行情出现转机，公司将根据市场进展情况，以自有资金继续对新型立体自由成形环保包装建设项目进行投资。目前公司决定对于该项目的通用设备进行转产再利用，对于专用设备尝试用于其他项目，从而最大程度保护投资者的利益。

为了提高募集资金使用效率和投资回报，公司根据募集资金投资项目实际情况以及发展战略的需要，拟终止新型立体自由成形环保包装建设项目，并将上述剩余募集资金用于永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。

(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况详见附件2。

(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海顺灏新材料科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字（2018）第ZA15064号），截止2018年5月15日，公司募集资金投资项目自筹资金预先已投入金额为7,139.09万元。具体情况如下：

单位：万元

■

2018年6月4日，公司第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第十六次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金7,139.09万元置换先期投入募集资金项目的自筹资金，公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，保荐机构安信证券出具了同意此项议案的核查意见。

(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(五) 用闲置募集资金进行现金管理情况

于2019年7月24日召开的第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第九次会议审议分别通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用不超过3,000万元人民币闲置募集资金投资安全性高、流动性好、保本型的银行理财产品或定期存款、结构性存款，上述资金额度在决议有效期（2019年7月24日至2020年7月23日）内可滚动使用，并授权管理层具体办理。

截止2021年12月31日不存在使用募集资金进行现金管理的情形。

(六) 节余募集资金使用情况

本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

(七) 超募资金使用情况

本公司不存在超募资金使用的情况。

(八) 尚未使用的募集资金用途及去向

本报告期内微结构光学包装材料建设项目作结项，新型立体自由成形环保包装建设项目作终止，经第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第十五次会议及2020 年年度股东大会审议通过，将上述项目剩余募集资金及募集资金利息永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。募集资金转出情况详见本报告“二”。

截止2021年12月31日，除上述募集资金永久补充流动资金外，其余募集资金存放于募集资金专户（详见本报告“二”），不存在使用募集资金进行现金管理的情形。

(九) 募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附件2。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的有关募集资金使用的信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金存放、使用及管理违规情形。

附表：1、募集资金使用情况对照表

2、变更募集资金投资项目情况表

上海顺灏新材料科技股份有限公司

2022年4月28日

附表1

募集资金使用情况对照表

编制单位：上海顺灏新材料科技股份有限公司 2021年度

单位：万元

■

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：上海顺灏新材料科技股份有限公司 2021年度

单位：万元

■

注1：累计投入金额包括募集资金专户利息收入人民币9.70万元。

注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

（上接79版）

山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”或“公司”）于2022年4月28日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于2022年担保计划的议案》，该议案需经公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

为满足公司经营过程中的融资需要，公司计划为全资子公司及控股子公司提供担保。

一、担保计划

1、公司与全资或控股子公司相互间提供担保，合计担保额度为不超过人民币189,120.00万元。

2、在2022年年度股东大会召开前，公司为全资子公司、控股子公司的融资提供担保额度合计为人民币189,120.00万元。前述担保额度包含：公司为全资及控股子公司提供担保；全资及控股子公司为本公司提供担保；全资及控股子公司之间相互提供担保。

3、在股东大会批准上述担保计划的前提下，授权公司法定代表人具体决定每一笔担保的具体事项。

4、在股东大会批准上述担保计划的前提下，授权公司法定代表人根据实际经营需要，具体调整全资子公司之间、控股子公司之间的担保额度（含授权期限内新设及新增的全资子公司、控股子公司）。有效期自股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止。

二、被担保人情况

单位：万元/人民币

■

三、董事会意见

董事会认为，本次担保计划是为了满足公司经营过程中的融资需要，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力。同意公司计划为全资子公司及控股子公司提供总额为189,120.00万元的担保。

四、监事会意见

监事会认为，本次担保计划是为了满足公司经营过程中的融资需要，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力；对于公司全资子公司和控股子公司，公司对其日常经营具有绝对控制权，且具备良好的偿债能力，担保风险较小，不会对公司及子公司生产经营产生不利影响。

五、独立董事意见

独立董事认为，本次担保计划是为了配合公司及各级子公司、合营公司、联营公司做好融资工作，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力。对于公司全资子公司和控股子公司，公司对其日常经营具有绝对控制权，且具备良好的偿债能力，担保风险较小。公司严格按照中国证监会的有关规定控制对外担保，公司进行的对外担保决策程序合法，依法运作，对外担保没有损害公司及中小股东的利益。同意将本议案提交公司股东大会审议。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

公司2021年度批准对7家下属全资子公司和控股子公司及2021年度新设或新增纳入的全资子公司和控股子公司提供最高额度18.912亿元的担保，占公司（合并报表）2021年经审计净资产55.11亿元的34.32%。截止2021年年末实际使用担保额6.16亿元，无逾期等损失。

七、备查文件

1、第七届董事会第二十一次会议决议；

2、第七届监事会第十五次会议决议；

3、独立董事关于相关事项的独立意见。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二二年四月三十日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2022-015

山河智能装备股份有限公司

关于开展金融衍生品业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”或“公司”）于2022年4月28日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》，该议案需经公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

为满足公司及其控股子公司进行套期保值业务的需要，建立有效的风险防范机制、实现稳健经营，根据深圳证券交易所《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》等相关规定，公司拟依据以下原则持续开展金融衍生品业务。

一、业务目的

由于公司经营中存在外币收付汇、外币存贷款均金额较大且汇率波动对公司经营成果的影响日益加大等情况，为减少汇率及利率波动带来的风险，公司及控股子公司操作普通远期外汇交易、利率掉期及货币互换等业务，从而规避汇率及利率波动的风险。

公司操作的上述外汇产品以及所涉及的币种，均匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响。

二、业务额度及业务资金

用于以上衍生金融产品的交易金额，均为对冲业务风险，不超过公司国际业务量。开展金融衍生品业务将使用公司的自有资金，不涉及募集资金。

三、业务品种

公司拟操作的金融衍生品主要包括远期、期权、互换、期货等产品或上述产品的组合，对应基础资产包括利率、汇率、货币、商品或上述资产的组合。

四、业务风险

1、市场风险：公司及其控股子公司开展的金融衍生品业务，主要为与主营业务相关的套期保值类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变动而造成亏损的市场风险；

2、流动性风险：因开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的场外交易，存在因各种原因平仓斩仓损失而须向银行支付价差的风险；

3、其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。同时，如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，将面临因此带来的法律风险及交易损失。

五、风险控制措施

1、选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务。

2、严格执行前、中、后台职责和人员分离原则，交易人员与会计人员不得相互兼任。

3、交易对手管理：从事金融衍生业务时，慎重选择代理机构和交易人员。

4、加强对银行账户和资金的管理，严格遵守资金划拨和使用的审批程序。

5、当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组，及时建立应急机制，积极应对，妥善处理。

6、选择恰当的风险评估模型和监控系统，持续监控和报告各类风险，在市场波动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度，并及时制订应对预案。

六、对公司的影响

为规避汇率波动带来的风险，公司开展金融衍生品业务。该业务匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响，符合公司长远发展及公司股东的利益。

七、授权事项

股东大会授权本公司法定代表人及其授权人员在上述范围内行使金融衍生品投资决策权并签署相关合同协议。有效期自股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止。

八、独立董事意见

与主业业务密切相关的简单金融衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。公司通过外汇资金业务的开展，进一步提升公司外汇风险管理能力，为外汇资产进行保值增值。通过上述衍生品的投资业务，有利于充分发挥公司竞争优势，公司开展金融衍生品业务是可行的，风险是可控的。公司董事会的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。同意将本议案提交公司股东大会审议。

九、备查文件

1、第七届董事会第二十一次会议决议；

2、独立董事关于相关事项的独立意见。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二二年四月三十日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2022-016

山河智能装备股份有限公司

关于使用自有闲置资金购买理财产品的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”或“公司”）于2022年4月28日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，该议案需经公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

为进一步提高公司资金使用效率，公司拟使用自有闲置资金购买低风险理财产品。

一、基本情况

1、投资额度

公司拟使用额度不超过3亿元的自有闲置资金购买低风险理财产品，在任一时点总额度不超过3亿元人民币，在该额度内，资金可滚动使用。该议案将提交股东大会审议。

2、投资品种及期限

公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，选择保本型或低风险，流动性较好，投资回报相对较好的理财产品。公司进行低风险投资理财主要包括金融机构理财产品，交易对手为银行,且不存在关联关系。

3、资金来源

公司用于低风险理财产品投资的资金为公司闲置的自有资金。

二、风险控制措施

1、公司股东大会审议通过后，授权公司法定代表人及其授权人员签署相关合同文件，公司财务中心负责组织实施。公司财务中心及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

3、公司财务中心建立台账对银行理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

三、对公司的影响

1、公司运用闲置自有资金开展低风险理财产品投资，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。

2、通过进行适度的低风险理财产品投资，可以提高公司资金使用效率，能获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

四、授权事项

股东大会授权本公司法定代表人及其授权人员在上述范围内签署低风险理财产品投资协议。本授权自股东大会决议通过之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止有效。

五、董事会意见

同意公司使用额度不超过3亿元的自有闲置资金购买低风险理财产品，在任一时点总额度不超过3亿元人民币，在该额度内，资金可滚动使用。

六、监事会意见

监事会认为，为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，利用闲置自有资金购买安全性高、流动性好、中低风险、投资回报相对较高的理财产品，从而可以更好地实现公司资产的保值与增值，增加公司收益，保障全体股东的利益。

七、独立董事意见

独立董事认为，公司使用闲置自有资金购买理财产品事项符合相关法规、规则的规定，审批程序合法。在不影响正常经营、项目投资及确保资金安全的前提下，公司对经营过程中闲置资金进行投资理财，有利于提高资金使用效率，不会影响公司的正常经营，不存在损害中小股东利益的行为。同意将本议案提交公司股东大会审议。

八、备查文件

1、第七届董事会第二十一次会议决议；

2、第七届监事会第十五次会议决议；

3、独立董事关于相关事项的独立意见。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二二年四月三十日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2022-017

山河智能装备股份有限公司关于董事、监事

及高级管理人员2021年度绩效薪酬的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于董事、监事及高级管理人员2021年度绩效薪酬的议案》，该议案需经公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

一、公司2021年度内部董事、内部监事及高级管理人员绩效薪酬情况

根据中国证监会《上市公司治理准则》等法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》、《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》，经公司董事会薪酬与考核委员会根据年度经营业绩结合内部董事、内部监事及高级管理人员的个人考核结果，对公司2021年度内部董事、内部监事及高级管理人员绩效薪酬进行确定。

■

（注：雷艳群任职至2021年12月2日止，全登华任职自2021年12月2日起）

二、独立董事意见

独立董事认为，公司提出的薪酬分配方案，是根据公司所处的行业及地区的薪酬水平，按照公司制度和绩效考核原则要求制定的，可以有效激励董事和高级管理人员提高工作积极性、主动性，有利于公司的经营发展。该方案的审议程序符合《公司章程》和有关法律法规的规定。同意将本议案提交公司股东大会审议。

三、备查文件

1、第七届董事会第二十一次会议决议；

2、独立董事关于相关事项的独立意见；

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二二年四月三十日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2022-008

山河智能装备股份有限公司

第七届董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“本公司”）第七届董事会第二十一次会议通知于2022年4月18日以通讯送达的方式发出，于2022年4月28日9：30以通讯会议方式召开。会议应到董事9人，实到董事9人。公司董事长何清华先生主持会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、公司《董事会议事规则》相关规定，会议合法有效。

本次会议经投票表决，通过如下决议：

一、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2021年度经营工作报告》；

全体与会董事在认真听取并审议了公司《2021年度经营工作报告》后认为，该报告客观、真实地反映了公司经营管理层2021年度所做的各项工作。

二、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2021年度董事会工作报告》；

具体内容详见公司《2021年年度报告》中的“第二节--管理层讨论与分析”及“第三节--公司治理之六、报告期内董事履行职责的情况”。

独立董事苏子孟先生、李焕荣先生、王建民先生分别向董事会提交了《独立董事2021年度述职报告》，并将在2021年年度股东大会上述职。

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。

三、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2021年年度报告全文及摘要》；

独立董事对该事项发表了独立意见。

本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。

四、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2021年度财务决算报告》；

2021年公司实现营业收入1,140,766.43万元，较上年涨幅为21.65%；营业利润33,101.38万元，比上年下降51.01% ；归属母公司的净利润31,849.35万元，比上年下降43.62% ；每股收益0.2928元，较上年下降44.28%。

本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。

五、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2022年度财务预算报告》；

本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。

六、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2021年度利润分配的预案》；

经中审华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，2021年度母公司税后净利润407,186,568.73元，提取10%的盈余公积40,718,656.87元，加以前年度结转的未分配利润1,192,529,570.66元，累计可供股东分配的利润为1,558,997,482.52元。

根据《公司章程》和公司的实际情况，公司拟定2021年度利润分配预案为：2021年度不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

独立董事对该事项发表了独立意见。

本预案需提交公司2021年年度股东大会审议。

七、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2021年年度计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产的议案》；

独立董事对该事项发表了独立意见。

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

八、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2021年度内部控制评价报告》；

独立董事对该事项发表了独立意见。

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

九、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2022年度融资计划的议案》；

1、同意公司2022年度银行融资最高额度为133亿元（不含人民币债券融资），有效期自股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度公司银行融资最高额度事项之日止；

2、同意授权公司法定代表人或其授权人员在融资最高额度内签署银行融资相关合同文件，本授权自股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度开展上述业务之日止有效。

独立董事对该事项发表了独立意见。

本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

十、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2022年营销业务担保授信的议案》；

独立董事对该事项发表了独立意见。

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

十一、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2022年担保计划的议案》；

独立董事对该事项发表了独立意见。

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

十二、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》；

独立董事对该事项发表了独立意见。

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

十三、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》；

独立董事对该事项发表了独立意见。

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

十四、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于董事、监事及高级管理人员2021年度绩效薪酬的议案》；

独立董事对该事项发表了独立意见。

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

十五、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2022年第一季度报告》；

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

十六、会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》。

公司拟定于2022年5月20日采用现场投票、网络投票相结合的方式召开2021年年度股东大会。

【会议通知刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二二年四月三十日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2022-019

山河智能装备股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会决定召集2021年年度股东大会。根据《公司章程》，本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式，有关大会召开具体事项如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2021年年度股东大会

（二）股东大会的召集人：公司董事会

（三）会议召开的合法、合规性：公司于2022年4月28日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》，会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。

（四）会议召开的日期、时间：

1、现场会议召开时间：2022年5月20日（星期五）14:30

2、网络投票时间：2022年5月20日

网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。其中：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年5月20日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2022年5月20日9:15-15:00期间的任意时间。

（五）会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

（六）股权登记日：2022年5月13日（星期五）

（七）出席对象：

1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午15：00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

2、公司董事、监事和高级管理人员；

3、公司聘请的见证律师；

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

（八）现场会议召开地点：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路1335号 山河智能总部大楼601会议室

二、会议审议事项

（一）表决事项

■

公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。以上议案已经公司董事会及监事会审议通过，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的所有议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）。

三、会议登记等事项

（一）登记方式：现场登记、或信函方式（包括电子邮件和快递方式）登记。公司不接受电话方式登记，采用信函方式登记的，登记时间以收到信函的时间为准。

（二）登记时间：2022年5月17日（9:00一11:30、13:30一16:00）

（三）登记地点：山河智能装备股份有限公司董事会办公室

（四）登记及出席要求：

自然人股东登记：自然人股东须持本人有效身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人有效身份证进行登记。

法人股东登记：法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证和持股凭证进行登记；由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人身份证进行登记。

上述材料除注明复印件外均要求为原件，对不符合要求的材料须于会议开始前补交完整。

（五）其他事项：

1、会议联系方式：

联系人：王剑、易广梅

联系电话：0731-86407826

电子邮箱：IR@sunward.com.cn

联系地址：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路1335号

邮编：410100

2、参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn参加投票。（网络投票的具体操作流程详见附件一。）

五、备查文件

1、公司第七届董事会第二十一次会议决议；

2、公司第七届监事会第十五次会议决议。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二二年四月三十日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：362097

2、投票简称：山河投票

3、填报表决意见：

本次股东大会的提案均为非累积投票提案。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总提案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

股东对总提案与分提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的分提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先对总提案投票表决，再对分提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022年5月20日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和 13:00一15:00；

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月20日9:15至15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

山河智能装备股份有限公司

2021年年度股东大会授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人（本单位）出席山河智能装备股份有限公司2021年年度股东大会并对下列议案投票。

如果委托人未对以下议案做出具体表决指示，受委托人可以代为表决，其行使表决权的后果均为本人（本单位）承担。

委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下打“√”）

■

委托人姓名或名称(签章)： 委托人持股数量：

委托人身份证号码： 委托人持股的性质：

或营业执照号码： 委托人股东账户：

受托人签名： 受托人身份证号：

委托书有效期限： 委托日期： 年 月 日

附注：1、未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票视为弃权；

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2022-009

山河智能装备股份有限公司

第七届监事会第十五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“本公司”）第七届监事会第十五次会议通知于2022年4月18日以通讯送达的方式发出，于2022年4月28日10：30以通讯会议方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由公司监事会主席陈欠根先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》和《公司监事会议事规则》的相关规定，会议合法有效。

本次会议经投票表决，通过如下决议：

一、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2021年度监事会工作报告》；

监事会根据法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，积极开展相关工作，依法参加了公司董事会会议和股东大会，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。

二、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2021年年度报告全文及摘要》；

经审核，监事会认为：公司董事会编制和审核的《2021年年度报告全文及摘要》符合相关法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。

三、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2021年度财务决算报告》；

本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。

四、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2022年度财务预算报告》；

本报告需提交公司2021年年度股东大会审议。

五、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2021年度利润分配的预案》；

经认真审核，监事会认为：公司2021年度利润分配预案决策程序合法、合规，独立董事对相关议案发表了同意意见。公司最近三年现金分红比例符合中国证监会有关规定和《公司章程》等规定的利润分配政策，有利于公司可持续发展，提高公司整体竞争力，符合公司全体股东的利益。

本预案需提交公司2021年年度股东大会审议。

六、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2021年年度计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产的议案》；

经认真审核，监事会认为：公司本次计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产的依据充分；计提符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情况，计提后更能公允反映公司资产状况，同意本次计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产。

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

七、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2021年度内部控制评价报告》；

经认真审核，监事会认为：公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

八、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2022年度融资计划的议案》；

经认真审核，监事会认为：2022年度融资计划系结合公司投资计划和生产经营需要制定的，不存在损害中小股东利益的情形，同意公司2022年度融资计划。

本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

九、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2022年营销业务担保授信的议案》；

经认真审核，监事会认为：公司2022年为公司及下属全资子公司、控股子公司购买产品的终端客户、经销商提供银行或融资租赁机构的承兑、应收账款保理、供应链融资、按揭、融资租赁等销售业务相关的融资业务担保，有利于上述公司的业务发展，符合公司整体业务发展需要，符合公司和全体股东的利益，不会损害广大股东特别是中小股东的利益。

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

十、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2022年担保计划的议案》；

经认真审核，监事会认为：本次担保计划是为了满足公司经营过程中的融资需要，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力；对于公司全资子公司和控股子公司，公司对其日常经营具有绝对控制权，且具备良好的偿债能力，担保风险较小，不会对公司及子公司生产经营产生不利影响。

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

十一、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》；

经认真审核，监事会认为：为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，利用闲置自有资金购买安全性高、流动性好、中低风险、投资回报相对较高的理财产品，从而可以更好地实现公司资产的保值与增值，增加公司收益，保障全体股东的利益。

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

十二、会议以同意3票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《2022年第一季度报告》。

经认真审核，监事会认为：公司《2022年第一季度报告》的编制和审议程序符合相关法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

监事会

二〇二二年四月三十日