国投资本股份有限公司

(上接394版)

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

注：股东大会将听取《上海华依科技集团股份有限公司2021年度独立董事述职报告》。

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已分别经公司2022年4月29日召开的第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过，均同意提交股东大会审议。相关内容详见公司于2022年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的相关公告及文件。

2、特别决议议案：10

3、对中小投资者单独计票的议案：6、7、8

4、涉及关联股东回避表决的议案：8、9

应回避表决的关联股东名称：励寅、黄大庆、秦立罡、潘旻、申洪淳

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会 议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡至公司办理登记；

2、自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司办理登记； 委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡至公司办理登记；

3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2 款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。

（二）会议登记时间

登记时间：2022年5月18日（上午10:00-12:00，下午14:00-17:00）

（三）会议登记地点

上海市浦东新区川沙路6999号C区4号

（四）注意事项

1、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。

2、需参加现场会议的股东及股东代表，应采取有效的防护措施，请提供参会前48小时内核酸阴性证明以及参会当日抗原检测阴性证明，并配合会场要求接受体温检测、提供近期行程记录等相关防疫工作，服从现场工作人员安排。

六、其他事项

（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）会议联系方式

联系地址：上海市浦东新区川沙路6999号C区4号

联系电话：021-61051366

联系人：沈晓枫

特此公告。

上海华依科技集团股份有限公司董事会

2022年4月30日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

上海华依科技集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月20日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2022-025

上海华依科技集团股份有限公司

第三届监事会第十五次决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

上海华依科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十五次会议（以下简称“本次会议”）于2022年4月29日以通讯表决的方式召开。本次会议通知已于2022年4月19日以邮件方式送达全体监事。本次会议由监事会主席边国娣女士召集并主持，应参与表决监事3名，实际参加监事3名。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于〈公司2021年度监事会工作报告〉的议案》

根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，监事会就2021年度公司监事会的工作成果予以审议。经审议，公司监事会同意《公司2021年度监事会工作报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚须提交2021年年度股东大会审议。

（二）审议通过《关于〈公司2021年度财务决算报告〉的议案》

根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的2021年度审计报告，公司编制了《2021年度财务决算报告》。经审议，公司监事会同意《公司2021年度财务决算报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚须提交2021年年度股东大会审议。

（三）审议通过《关于〈公司2022年度财务预算报告〉的议案》

根据公司2021年12月31日的财务状况、以及2021年度的经营成果和现金流量，公司编制了《公司2022年度财务预算报告》。经审议，公司监事会同意《公司2022年度财务预算报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚须提交2021年年度股东大会审议。

（四）审议通过《关于2021年年度报告及其摘要的议案》

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第7号一一年度报告相关事项》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的相关规定，公司监事会审议通过《上海华依科技集团股份有限公司2021年年度报告》、《上海华依科技集团股份有限公司2021年年度报告摘要》。

经审核，监事会认为公司2021年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、部门规章、规范性文件及公司管理制度的有关规定；报告的内容与格式符合有关规定，公允地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果等事项；报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚须提交2021年年度股东大会审议。

具体内容参见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海华依科技集团股份有限公司2021年年度报告》以及《上海华依科技集团股份有限公司2021年年度报告摘要》。

（五）审议通过《公司〈关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定，公司监事会审议通过了《关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

具体内容参见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海华依科技集团股份有限公司关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

（六）审议通过《关于公司 〈2021年度内部控制评价报告〉的议案》

公司监事会审议通过了《2021年度内部控制评价报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

具体内容参见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海华依科技集团股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

（七）审议通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度实现归属于母公司股东的净利润为人民币58,013,651.89元，母公司实现的净利润为29,799.97元，母公司未分配利润为-3,037,689.12元。

根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》以及《公司章程》、《上市后未来三年股东分红回报规划》等相关规定，由于2021年12月31日母公司财务报表未分配利润为负数，尚不满足利润分配条件，公司2021年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本和其他形式的分配，剩余未分配利润滚存至下一年度。

监事会认为：公司2021年度利润分配预案充分考虑了公司的发展情况和资金需求，以及全体股东的长远利益。符合《公司法》《公司章程》的相关规定，符合公司实际情况和长期发展规划的需要，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司监事会同意本次关于2021年度利润分配预案的事项，并同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚须提交2021年年度股东大会审议。

具体内容参见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海华依科技集团股份有限公司关于2021年度利润分配预案的公告》。

（八）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

监事会同意聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构，负责公司2022年度财务审计和内控审计工作，聘期为一年。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚须提交2021年年度股东大会审议。

（九）审议通过《关于公司2022年度日常性关联交易预计的议案》

监事会认为：公司已发生的关联交易（不包括关键管理人员报酬）符合公司业务发展和经营情况，定价公允，不存在损害公司和中小股东利益的行为。2022年度预计发生的关联交易真实、客观，反映了公平、合理原则，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。且交易事项履行了必要的审批程序，关联董事进行了回避表决，符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。综上，监事会同意公司《关于公司2022年度日常性关联交易预计的议案》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

具体内容参见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海华依科技集团股份有限公司关于公司2022年度日常性关联交易预计的公告》。

（十）审议通过《关于公司2022年度监事薪酬方案的议案》

表决结果：同意0票，反对0票，弃权0票，回避3票。

本议案全体监事回避表决，直接提交2021年年度股东大会审议。

（十一）审议通过《关于〈2022年第一季度报告〉的议案》

经审核，监事会认为公司2022年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2022年第一季度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2022年第一季度报告的财务状况和经营成果等事项；报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2022年第一季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

具体内容参见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海华依科技集团股份有限公司2022年第一季度报告》。

（十二）审议通过《关于2022年度开展应收账款保理业务的议案》

为盘活公司应收账款，及时回收流动资金，提高资金使用效率，公司及下属子公司拟在日常经营活动中产生的部分应收账款开展无追索权应收账款保理业务。保理业务期限为本次董事会审议通过之日起一年内有效。具体每笔保理业务期限以单项保理合同约定为准。有效期内开展应收账款保理业务的额度累计不超过9,000万元人民币或其他等值货币。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（十三）审议通过《关于公司2021年度计提资产减值准备的议案》

根据《企业会计准则》及公司会计政策、会计估计的相关规定，为真实、准确地反映公司截至2021年12月31日的财务状况及经营成果，本着谨慎性原则，公司对截至2021年12月31日公司及子公司的资产进行了减值测试，并与年审会计师进行了充分的沟通，对可能发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。

2021年确认的资产减值损失和信用减值损失总额为15,732,103.84元。本次计提资产减值损失和信用减值损失符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

具体内容参见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海华依科技集团股份有限公司关于2021年度计提资产减值准备的公告》。

（十四）审议通过《关于会计政策变更的议案》

根据中华人民共和国财政部发布的关于《企业会计准则实施问答》，公司于2021年1月1日起将发生在商品控制权转移给客户之前，且为履行客户销售合同而发生的运输成本从“销售费用”重分类至“营业成本”。

本次会计政策变更不会对公司总资产、净资产、净利润在内的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

公司监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的 合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，执行新会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，监事会同意本次会计政策的变更。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

具体内容参见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海华依科技集团股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

特此公告。

上海华依科技集团股份有限公司

监事会

2022年4月30日

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2022-029

上海华依科技集团股份有限公司

关于公司2022年度日常性关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次日常关联交易预计事项无需提交股东大会审议。

● 本项日常关联交易均是公司正常生产经营所必需，定价公允、结算时间与

方式合理，不损害公司及股东特别是中小股东的利益。

● 本次关联交易不会影响公司独立性，不会对关联方形成较大的依赖。

一、日常关联交易基本情况概述

（一）日常关联交易履行的审议程序

公司于2022年4月29召开第三届董事会第十六次会议，以9票同意、0票弃权、0票反对的表决结果，审议通过了《关于公司2022年度日常性关联交易预计的议案》。本议案无提交公司2021年年度股东大会审批。

独立董事事前认可意见：我们对公司《关于公司2022年度日常性关联交易预计的议案》的相关内容表示认可，公司对2022年度可能发生的关联交易及额度预计认真、客观，反映了公平、合理原则，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东利益的情形。同意将相关议案提交公司第三届董事会第十六次会议审议。

独立董事发表独立意见：我们认为公司已发生的关联交易（不包括关键管理人员报酬）符合公司业务发展和经营情况，定价公允，不存在损害公司和中小股东利益的行为。2022年度预计发生的关联交易真实、客观，反映了公平、合理原则，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。且交易事项履行了必要的审批程序，关联董事进行了回避表决，符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。因此我们同意《关于公司2022年度日常性关联交易预计的议案》。

公司于2022年4月29日召开第三届监事会第十五次会议，以3票同意、0票弃权、0票反对的表决结果，审议通过了《关于公司2022年度日常性关联交易预计的议案》。监事会认为：公司已发生的关联交易（不包括关键管理人员报酬）符合公司业务发展和经营情况，定价公允，不存在损害公司和中小股东利益的行为。2022年度预计发生的关联交易真实、客观，反映了公平、合理原则，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。且交易事项履行了必要的审批程序，关联董事进行了回避表决，符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。综上，监事会同意公司《关于公司2022年度日常性关联交易预计的议案》。

公司董事会审计委员会就该议案形成了书面审核意见：本次日常关联交易符合公开、公平、公正的原则，定价公允；公司与关联方的交易符合公司日常生产经营业务需要，不会损害公司及其股东特别是中小股东的利益，也不会影响公司的独立性。我们同意本次关联交易事项，并同意将该事项提交公司第三届董事会第十六次会议审议。

(二) 前次日常关联交易的预计和执行情况

单位：元人民币

■

(三) 本次日常关联交易预计金额和类别

单位：元人民币

■

注：上表中“本年年初至披露日与关联人累计已发生的交易金额”为2022年 1-4月累计已发生的交易金额。

二、关联方介绍和关联关系

（一）关联方的基本情况

REILHOFER KG是一家拥有30余年发展历史的德国企业，其专注于对电驱动部件、内燃机、变速箱、电动机等动力系统零部件进行声学诊断，以测试相关零部件的噪声振动性能。REILHOFER KG的主营产品为振动分析仪，可应用于零部件的早期故障检测（研发阶段）和下线质量检测（生产阶段）领域。

（二）与上市公司的关联关系

REILHOFER KG是华依科技控股子公司霍塔浩福之少数股东，其持有霍塔浩福10%的股权。

（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

上述关联方均依法存续且正常经营，具备良好履约能力和支付能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议，并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

三、关联交易主要内容和定价政策

公司本次预计的日常关联交易主要是向关联方采购商品，为公司开展日常经营活动所需，所有交易均将与相应的交易方签订书面协议，交易价格皆按公平、公开、公正的原则，以市场价格为依据，由双方协商确定。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

（一）关联交易的必要性

上述关联交易为公司正常生产经营所需发生的交易，均为公司与关联方之间的经常性关联交易，属于正常、合法的经济行为，有利于公司正常经营，符合公司及全体股东利益。

（二）关联交易的公允性及合理性

公司与关联方交易价格的制定遵循公平、自愿原则，以市场价格为依据，由双方协商确定交易价格，不会损害公司和中小股东的利益。上述日常关联交易不会对公司生产经营产生重大影响，该交易行为不会对公司主营业务的独立性造成重大不利影响，公司不会因此对关联方形成重大依赖。

（三）关联交易的公允性及合理性

公司将与关联方保持较为稳定的合作关系，在公司业务稳定发展的情况下，在一定时期内将与关联方保持持续的关联交易。

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：上述公司2022年度日常性关联交易预计事项已经公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过，独立董事已就该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，公司所履行决策程序符合相关法律、法规和公司章程的规定。公司2022年度日常性关联交易预计事项为公司正常经营所需，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情况，不影响公司的独立性，公司主要业务亦不会因此形成对关联方的依赖。综上，保荐机构对公司关于2022年度日常性关联交易预计的事项无异议。

特此公告。

上海华依科技集团股份有限公司董事会

2022年4月30日

2022年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

公司2022年一季度业绩同比大幅下降的主要原因是受资本市场大幅震荡影响，主要指数均出现大幅下跌,公司权益类投资出现较大回撤，其他业务板块业绩与去年同期相比基本持平。

追溯调整或重述的原因说明:

2021年6月18日，公司实施权益分派，以资本公积向全体股东每10股转增5.2股，同时对2021年第一季度基本每股收益、稀释每股收益进行追溯调整。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2022年3月31日

编制单位:国投资本股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓

合并利润表

2022年1一3月

编制单位：国投资本股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓

合并现金流量表

2022年1一3月

编制单位：国投资本股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓

2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

特此公告

国投资本股份有限公司董事会

2022年4月28日

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2022-018

国投资本股份有限公司

八届二十五次董事会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）八届二十五次董事会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和材料已于2022年4月21日通过电子邮件方式发出。本次会议于2022年4月28日以通讯方式召开，会议应参会董事9人，实际参会董事9人。公司董事长叶柏寿主持本次会议，公司监事、高级管理人员列席会议。

二、董事会会议审议情况

会议审议并通过了以下议案：

1.《国投资本股份有限公司2022年第一季度报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

2.《国投资本股份有限公司关于调整董事会专门委员会成员的议案》

同意公司第八届董事会薪酬与考核委员会成员调整如下：

主任委员：纪小龙

委员：纪小龙、张敏、白鸿

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

3.《关于制定〈国投资本股份有限公司董事会授权管理办法〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

4.《关于制定〈国投资本股份有限公司债务融资管理办法〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

5.《关于制定〈国投资本股份有限公司对外担保制度〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

6.《关于制定〈国投资本股份有限公司对外捐赠管理办法〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

国投资本股份有限公司

董事会

2022年4月30日

证券代码：600061 证券简称：国投资本