国泰君安证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、公司基本情况
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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注1：公司股东总数包括A股普通股股东和H股登记股东。报告期末A股股东179,843户，H股登记股东178户。
注2：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据《上海证券交易所股票上市规则》所定义。
注3：前十名股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国有资产经营有限公司另持有公司152,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。
注4：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记H股股东所持股份的名义持有人。
注5：前十名股东列表中，上海国际集团有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国际集团有限公司另持有公司124,000,000股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。
注6：前十名股东列表中，深圳市投资控股有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，深圳市投资控股有限公司另持有公司103,373,800股H股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。
注7：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、回购注销部分A股限制性股票
2021年11月25日，公司召开2021年第一次临时股东大会、第一次A股类别股东会及第一次H股类别股东会，审议通过了《关于提请审议公司回购注销部分A股限制性股票的议案》，回购并注销首次授予激励对象中不再具备激励对象资格的11人所持有的已获授但尚未解除限售的A股限制性股票，共计1,778,000股，回购价格为7.08元/股，回购金额为12,588,240元。
2022年1月27日，公司完成1,778,000股A股限制性股票回购注销。本次回购注销完成后，公司激励计划剩余A股限制性股票87,221,990股。（详见公司公告2021-069、2021-071、2022-005号）。
2、共同投资设立临港科技前沿基金
2021年12月1日，公司第六届董事会第四次临时会议批准国泰君安创新投资有限公司出资人民币20亿元与上海国际集团有限公司及其他第三方共同发起设立上海临港国泰君安科技前沿产业私募基金合伙企业（有限合伙）（“临港科技前沿基金”）。
2022年2月23日，公司第六届董事会第五次临时会议同意调整临港科技前沿基金设立方案部分内容。
2022年2月24日，国泰君安创新投资有限公司及其子公司国泰君安资本管理有限公司与上海国际集团有限公司及其他独立第三方签署了临港科技前沿基金的合伙协议。（详见公司公告2021-073、2022-009、2022-010号）。
3、受让华安基金管理有限公司部分股权事项
2021年10月，公司第六届董事会第三次临时会议审议批准公司以非公开协议转让方式受让上海上国投资产管理有限公司所持有的华安基金管理有限公司15%股权。公司已签署了上述股权转让协议，转让价格为18.12亿元。
2022年3月，公司收到中国证监会《关于核准华安基金管理有限公司变更股权的批复》（证监许可[2022]469号），同意上海上国投资产管理有限公司将其持有的华安基金管理有限公司15%股权转让给本公司。截至本报告披露日，本次交易事项尚待华安基金管理有限公司办理工商变更登记。（详见公司公告2021-060、2021-062、2022-011号）。
4、发行债券事宜
2022年4月22日，公司完成2022年公司债券(第二期)的发行，品种一发行规模28亿元，期限3年，票面利率为2.96%；品种二发行规模25亿元，期限10年，票面利率为3.7%。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
合并利润表
2022年1-3月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
合并现金流量表
2022年1-3月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
母公司资产负债表
2022年3月31日
编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
母公司利润表
2022年1-3月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
母公司现金流量表
2022年1-3月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
特此公告。
国泰君安证券股份有限公司董事会
2022年4月29日
证券代码：601211 证券简称：国泰君安
2022年第一季度报告
上海妙可蓝多食品科技股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告
证券代码：600882 证券简称：妙可蓝多 公告编号：2022-039
上海妙可蓝多食品科技股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 现金管理受托方：交通银行股份有限公司上海分行（以下简称“交通银行”）
● 本次现金管理总额：5,000万元
● 现金管理产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款54天（黄金挂钩看涨）
● 现金管理期限：54天
● 履行的审议程序：上海妙可蓝多食品科技股份有限公司（以下简称“公司”、“妙可蓝多”）于2021年8月9日召开第十届董事会第三十三次会议和第十届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事、监事会、保荐机构分别对相关事项发表了同意的意见，本事项无需提交股东大会审议；公司分别于2022年1月11日召开第十一届董事会第五次会议和第十一届监事会第五次会议、于2022年1月27日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于调整使用暂时闲置募集资金进行现金管理额度及期限的议案》，公司独立董事、监事会、保荐机构分别对相关事项发表了同意的意见。
一、本次现金管理到期赎回的情况
2022年2月15日，公司全资子公司上海芝享食品科技有限公司（以下简称“上海芝享”）使用部分闲置募集资金购买了“交通银行蕴通财富定期型结构性存款70天（黄金挂钩看涨）”，产品期限70天，起息日2022年2月17日，金额5,000万元。具体内容详见公司于2022年2月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告》（公告编号：2022-014）。该产品已于2022年4月28日到期，截至本公告披露日，公司已赎回本金5,000万元，并获得收益287,671.23元，收益符合预期，本金及收益已全部到账。
二、本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）现金管理目的
为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保不影响公司正常经营、不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的前提下，增加公司收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）资金来源
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海妙可蓝多食品科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1466号）核准，公司向内蒙古蒙牛乳业（集团）股份有限公司非公开发行A股股票100,976,102股，每股发行价格为人民币29.71元。本次非公开发行募集资金总额为人民币2,999,999,990.42元，扣除不含税各项发行费用人民币18,835,125.56元，募集资金净额为人民币2,981,164,864.86元。本次募集资金于2021年6月29日全部到账，并经利安达会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，于2021年7月2日出具了“利安达验字[2021]京A2003号”《验资报告》。本次募集资金用于以下项目：
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本次现金管理资金来自上述非公开发行股票暂时闲置的募集资金。
（三）现金管理产品的基本情况
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（四）公司对现金管理相关风险的内部控制
公司本次现金管理选择的是信誉好、有能力保障资金安全、资金运作能力强的银行所发行的流动性好、安全性高、满足保本要求的产品。公司财务部负责组织实施，并将及时分析和跟踪产品和受托方基本情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险。
三、本次现金管理的具体情况
（一）现金管理合同主要条款
上海芝享于2022年4月29日通过网上自主申购方式购买交通银行1个结构性存款产品，主要条款如下：
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（二）现金管理的资金投向
交通银行统一运作募集的结构性存款资金，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入交通银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、商品、指数等标的挂钩。本次购买产品的挂钩标的为“上海黄金交易所AU99.99合约收盘价”。
（三）本次使用闲置募集资金购买的现金管理产品为银行结构性存款，收益类型为保本浮动收益型，该产品符合安全性高、流动性好、满足保本要求的条件，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
本次现金管理购买的是银行保本浮动收益型结构性存款产品，在产品存续期间，公司将及时分析和跟踪产品和受托方基本情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险。
四、现金管理受托方的情况
本次现金管理受托方交通银行股份有限公司为上海证券交易所主板上市公司，股票代码为601328，与公司、公司控股股东均不存在关联关系。
五、对公司日常经营的影响
（一）公司最近一年又一期的主要财务指标
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公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，确保不影响公司正常经营、不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用计划，不会影响募集资金投资项目的正常实施，亦不会影响公司主营业务的正常发展。
与此同时，对部分暂时闲置募集资金适时进行现金管理，有助于增加公司收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
（二）截至2022年3月31日，公司合并报表账面货币资金为252,740.83万元，本次现金管理购买产品的金额5,000万元，占最近一期期末货币资金的1.98%。本次使用闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求的产品，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。
（三）现金管理的会计处理方式及依据
根据企业会计准则，公司本次使用闲置募集资金购买结构性存款产品，本金计入资产负债表交易性金融资产项目，到期取得收益计入利润表投资收益项目，具体会计处理以审计机构年度审计确认结果为准。
六、风险提示
公司本次购买的银行结构性存款产品为保本浮动收益型，产品安全性高、流动性好、满足保本要求，但不排除该项投资收益情况受到宏观经济波动的影响。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事和保荐机构意见
公司于2021年8月9日召开第十届董事会第三十三次会议和第十届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司正常经营、不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用不超过人民币7亿元暂时闲置的募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可循环滚动使用，授权使用期限为董事会审议通过该事项之日起不超过十二个月。公司独立董事、监事会、保荐机构分别对相关事项发表了同意的意见，本事项无需提交股东大会审议。具体情况详见公司2021年8月11日于指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-080）。
公司分别于2022年1月11日召开第十一届董事会第五次会议和第十一届监事会第五次会议，于2022年1月27日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于调整使用暂时闲置募集资金进行现金管理额度及期限的议案》，同意在不影响公司正常经营、不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下，调整使用闲置募集资金进行现金管理的额度至不超过人民币21亿元，调整后的额度授权使用期限为自公司股东大会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构分别对相关事项发表了同意的意见。具体情况详见公司2022年1月12日于指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于调整使用暂时闲置募集资金进行现金管理额度及期限的公告》（公告编号：2022-005）。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金现金管理的情况
单位：万元
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特此公告。
上海妙可蓝多食品科技股份有限公司董事会
2022年4月29日
