重庆小康工业集团股份有限公司
2021年年度报告摘要
公司代码：601127 公司简称：小康股份
第一节 重要提示
1．本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
2.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3.未出席董事情况
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4.大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5.董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2021年度拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本。本事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
第二节 公司基本情况
1.公司简介
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1.1报告期公司主要业务简介
2021年恰逢“两个一百年”奋斗目标的历史交汇期。在面向第二个百年奋斗目标进军的“十四五”开局之年，汽车行业直面国际形势复杂多变，新冠疫情反复，芯片、电池供给不足，原材料价格持续高位等多重挑战，实现了全年产销表现稳中有增。
据中汽协数据，2021年中国汽车产量为2,608.2万辆，同比增长3.4%；汽车销量为2,627.5万辆，同比增长3.8%。其中，乘用车产、销量达2,140.8万辆和2,148.2万辆，同比分别增长7.1%和6.5%，持续保持2,000万辆以上规模；商用车产、销量为467.4万辆和479.3万辆，同比分别下降10.7%和6.6%。
新能源汽车方面，产、销量达354.5万辆和352.1万辆，同比分别增长159.7%和157.5%，渗透率达13.4%，高于上年8个百分点，成为汽车行业最大亮点。随着新能源汽车渗透率屡创新高，中国新能源汽车行业已然进入了由政策驱动转向市场驱动的新阶段。
中国新能源汽车拐点的到来意味着新能源汽车行业从“电动化”主导的上半场，进入“智能化”主导的“智能汽车时代”，各主机厂也将打造“智能汽车生态”作为未来战略发展规划。
总体看来，在国内宏观经济平稳运行、持续复苏的大背景下，汽车行业发展稳步向前。未来，伴随电动化、网联化、智能化的不断深入，汽车行业将继续积极拥抱新一轮科技革命，在技术加持下寻找新突破，助推全球汽车行业成功转型升级，助力“双碳目标”顺利达成！
公司是一家以新能源汽车为核心业务的科技型制造企业，拥有完善的研发、供应、制造、销售体系。
整车方面，公司主要产品谱系包括SUV、MPV、微型商用车等，覆盖了新能源车和传统车型，主要代表车型包括问界M5、赛力斯SF5、风光MINI EV、风光580、东风小康K01和瑞驰EC35II等。
动力总成方面，公司已量产1.5T-2.0T增程器及发动机产品，问界M5搭载了公司自主研发的3.0增程器可实现车辆行驶里程超过1,000公里，即使无充电条件也可加油继续行驶。
2.公司主要会计数据和财务指标
2.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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2.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
3.股东情况
3.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
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3.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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3.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
3.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
3.5公司债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
1.公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
2021年，公司实现营业收入167.18亿元，同比增长16.89%；全年销售整车26.66万辆，同比下降2.55%，其中销售新能源汽车4.14万辆，同比增长104.39%。
2.公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-041
转债代码：113016 转债简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
第四届董事会第二十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月17日发出第四届董事会第二十五次会议通知，于2022年4月28日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。会议由董事长张正萍先生召集，应到董事12人，实际出席会议董事12人（其中尤峥董事书面委托李玮董事代为出席并行使表决权）。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《2021年度董事会工作报告》
表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
（二）听取《2021年度董事会审计委员会履职报告》
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年度董事会审计委员会履职报告》。
（三）听取《2021年度独立非执行董事述职报告》
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年度独立非执行董事述职报告》。
（四）审议通过《2021年度总裁工作报告》
表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。
（五）审议通过《2021年年度报告及其摘要》
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年年度报告》及其摘要。
表决结果：12票同意，0 票弃权，0 票反对。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
（六）审议通过《2021年度财务决算报告》
表决结果：12票同意，0 票弃权，0 票反对。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
（七）审议通过《2021年度利润分配预案》
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2021年度拟不进行利润分配的公告》。
表决结果：12票同意，0 票弃权，0 票反对。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
（八）审议通过《2021年度内部控制评价报告》
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年度内部控制评价报告》。
表决结果：12票同意，0 票弃权，0 票反对。
（九）审议通过《2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
表决结果：12票同意，0 票弃权，0 票反对。
（十）审议通过《2022年度经营计划暨预算方案》
表决结果：12票同意，0 票弃权，0 票反对。
（十一） 审议通过《关于2022年度融资授信额度的议案》
表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。
（十二）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于续聘会计师事务所的公告》。
表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
（十三）审议通过《关于计提信用减值损失及资产减值损失的议案》
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于计提信用减值损失及资产减值损失的公告》。
表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。
（十四）审议通过《2022年第一季度报告》
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年第一季度报告》。
表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。
（十五）审议通过《关于授权董事长及其授权人士办理责任保险购买相关事宜的议案》
根据公司2021年第五次临时股东大会审议通过的《关于为公司董事、监事、高级管理人员及相关人员购买责任保险及招股说明书责任保险的议案》，经股东大会授权，董事会及其授权人士可在遵循相关规定及行业惯例的前提下办理为董事、监事、高级管理人员及相关人员购买责任保险及招股书责任保险（以下简称“责任保险”）的相关事宜，并在上述责任权限范围内，在责任保险的保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。经审议，董事会同意授权董事长及其授权人士在股东大会上述授权范围内办理责任保险购买相关事宜。
表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。
（十六）审议通过《关于向非金融机构申请委托贷款暨关联交易的议案》
根据经营发展需要，公司向控股股东重庆小康控股有限公司（以下简称“小康控股”）申请总金额不超过10亿元的委托贷款，贷款用于补充公司及下属公司营运资金，使用期限不超过18个月，利率不高于全国银行间同业拆借中心公布的1年期贷款市场报价利率（LPR）。公司无需为该委托贷款提供担保，可申请提前还款，利随本清。小康控股系公司控股股东，故本次委托贷款构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需提交股东大会审议。
董事张正萍、张正源回避表决。表决结果：10票同意，0票弃权，0票反对，2票回避。
（十七）审议通过《关于增补第四届董事会专门委员会委员的议案》
根据《公司章程》《审计委员会议事规则》《提名委员会议事规则》相关规定，董事会增补黎明先生为第四届董事会审计委员会委员、增补刘凯湘为第四届董事会提名委员会委员，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。
表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。
（十八）审议通过《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》
具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2021年年度股东大会的通知》。
表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022年4月30日
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-043
债券代码：113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司关于
2021年度拟不进行利润分配的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 2021年度利润分配预案为：2021年度拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本。
● 本次利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
一、利润分配方案内容
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021年合并报表归属于上市公司股东净利润为-18.24亿元。截止2021年12月31日，母公司累计未分配利润约为14.65亿元。
经董事会决议，公司拟定2021年度利润分配预案如下：本年度拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
二、本年度不进行利润分配的情况说明
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，鉴于公司2021年度经审计净利润为负数，不具备实施现金分红的条件。综合考虑公司的长远发展和全体股东利益，本年度拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本。
三、已履行的相关决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2022年4月28日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《2021年度利润分配预案》，表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。
该方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（二）独立非执行董事意见
公司2021年度利润分配预案，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《公司章程》以及公司《利润分配管理制度》的相关规定，符合公司的客观情况和利润分配政策，有利于维护公司的可持续发展和股东的长远利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。我们同意2021年度利润分配预案，并同意提交股东大会审议。
（三）监事会意见
公司于2022年4月28日召开第四届监事会第二十次会议审议通过了《2021年度利润分配预案》，公司监事会认为：公司2021年度利润分配预案符合相关法律法规及《公司章程》等规定，并履行了相关决策程序，不存在损害股东利益的情形，同意公司2021年度利润分配预案。
四、相关风险提示
本次利润分配方案尚需获得公司2021年度股东大会审议通过后实施。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022年4月30日
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-045
转债代码：113016 转债简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
2021年5月19日，经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】1656号文《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，同意重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）非公开发行A股股票56,368,913股，发行价格为46.00元/股，募集资金2,592,969,998.00元，扣除不含税的发行费用后募集资金净额为人民币2,567,899,562.07元。上述资金到位情况已于2021年6月11日经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（大信验字[2021]第 2-00035号。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至2021年12月31日，本公司已使用非公开发行A股股票募集资金投入募投项目金额合计141,153.81万元，包括使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的金额为人民币10,771.37万元，均系直接投入承诺投资项目。
截至2021年12月31日累计使用募集资金211,153.81万元，其中闲置资金暂时补充流动资金70,000.00万元，另外支付发行费用税金50.89万元，累计收到的利息收入扣减手续费净额1,224.37万元，未使用的募集资金46,809.63万元。本公司募集资金账户2021年12月31日的余额为46,809.63万元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证券监督管理委员会发布的募集资金管理的有关规定，结合公司实际情况，制定了《重庆小康工业集团股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，该《管理制度》于2012年6月28日经本公司第一届董事会第六次会议审议通过。同时，公司已与保荐机构中国国际金融股份有限公司、中国工商银行股份有限公司重庆沙坪坝支行、重庆农村商业银行股份有限公司九龙坡支行共同签署了《募集资金三方监管协议》。
截止至2021年12月31日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
■
本公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告“四、（一）变更募集资金投资项目情况”。
公司严格按照《管理制度》《募集资金三方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，募集资金实行专户存储、专款专用，以确保募集资金用于募集资金投资项目建设。报告期内，公司募集资金的管理不存在违规行为。（下转760版）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人张正萍、主管会计工作负责人刘联及会计机构负责人（会计主管人员）刘德林保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
■
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
■
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
■
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
■■
注：2021年11月19日，重庆小康控股有限公司以大宗交易方式转让27,198,574股本公司股票给宁德时代新能源科技股份有限公司的全资子公司宁波梅山保税港区问鼎投资有限公司。
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位:重庆小康工业集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：张正萍 主管会计工作负责人：刘联 会计机构负责人：刘德林
合并利润表
2022年1一3月
编制单位：重庆小康工业集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
■■
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。
公司负责人：张正萍 主管会计工作负责人：刘联 会计机构负责人：刘德林
合并现金流量表
2022年1一3月
编制单位：重庆小康工业集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：张正萍 主管会计工作负责人：刘联 会计机构负责人：刘德林
2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
特此公告
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022年4月30日
证券代码：601127 证券简称：小康股份
2022年第一季度报告
