中天金融集团股份有限公司

2021年年度报告摘要

证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：2022-01

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

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非标准审计意见提示

√ 适用 □ 不适用

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了非标准审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期主要业务或产品简介

2021年，受外部环境以及公司自身因素影响，公司经营业绩不达预期。公司实现营业收入196.50亿元，同比下降16.16%；归属于上市公司股东的净利润-64.16亿元，同比下降1221.92%。利润的下降主要源于计入损益的借款费用增加、地产业务销售毛利率下降、计提了大额商誉减值准备及大额预期信用损失等资产减值准备。

党建工作。2021年是中国共产党成立100周年，集团党委坚持学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，全面贯彻党的十九大及十九届历次全会精神，持续强化党的政治建设、作风建设、组织建设。一是在全集团内开展形式多样、覆盖面广的党史学习教育活动，达到“学史明理、学史增信、学史崇德学史力行的目的。二是在全集团范围内组织开展庆祝建党百年系列党建活动和教育培训活动，凝聚办实事解难题的组织力量。

地产业务。2021年，面对更加严峻的房地产发展形势，公司以“去重资产、降杠杆率”为工作重点，不断深化业务结构调整，攻坚克难，全力推进各项工作。一是全力抢抓销售回款。把握市场需求节奏，积极调整优化营销策略，强化渠道销售，加强存量资产去化，加大销售回款；二是全力以赴“保交房”。公司成立专项工作小组，建立分级负责、加强管理、快速反应、协同应对的工作机制，细化措施和责任清单，层层抓落实，确保已开工项目工程建设；三是加强资金统筹管理。以资金调控为核心，提高资金使用效率，控支出降负债；四是多措并举持续提升流动性。全面梳理资产情况，加大资源整合力度，盘活资产，优化业务结构，积极通过出售资产、业务调整等方式统筹加快资金回笼。

保险业务。报告期内，中融人寿持续以加强公司治理为核心、以合规风险管理为底线，紧密围绕整体战略规划，调结构、降成本、提能力、增效益，积极推动产品转型、产品结构优化，不断完善销售渠道组织架构，为构建多元化销售渠道和转型发展奠定了基础；受市场环境变化及房地产企业债务违约等因素影响，所持有的金融资产出现信用风险，根据会计准则计提资产减值，导致所有者权益大幅下降。

证券业务。报告期内，中天国富证券持续健全风险管理体系，夯实合规风控生命线；债券业务执业能力评级提升至A级，连续三年证券公司分类评级保持A级；投行业务坚持服务实体经济高质量发展，聚焦重点客户，项目储备不断丰富，业务收入再创新高；设立经纪业务区域总部，优化分支机构管理，提升业务运营效率；持续优化自营业务交易策略，积极应对市场调整，实现了投资业绩的提升；成立研究发展中心，搭建统一的投研平台，提升高质量的综合服务，积极助力业务发展。

现代服务业体系。报告期内，中天物业加大外拓力度，突破环城高速公路服务业态，拓展物业智慧合作项目，物业服务项目涵盖住宅、商务写字楼、政府办公楼、学校、医院、高速公路等服务业态，管理业态不断丰富，市场竞争力持续增强；中天中学实现贵阳市中考成绩“十二连冠，十四年冠”；中天小学获授权成为贵州省第一个剑桥少儿英语考点，教学品质稳步提升；中天托育旗舰园平稳运营，通过“托育一体化延伸服务模式”实现家园共育；中天体育创建青少年全能运动品牌“C&T GYM”，稳步扩大市场布局；会议、会展积极引进资源储备，全年接待各项活动432场次，会展全年举办展会活动78场次。

重大资产重组事项。2021年7月16日，中国银保监会发布了《中国银保监会关于对天安财产保险股份有限公司等六家机构依法延长接管期限的公告》，延长华夏人寿接管期限一年，自2021年7月17日起至2022年7月16日止。报告期内，公司重大资产重组工作仍在推进中，尚未形成最终方案，存在重大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

地产股权出售事项。公司分别于2021年12月1日和2021年12月20日，召开第八届董事会第20次会议和2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于出售中天城投集团有限公司100%股权的议案》，同意公司与本次交易受让方佳源创盛控股集团有限公司和上海杰忠企业管理中心（有限合伙）签署《关于中天城投集团有限公司之股权转让协议》。本次中天城投100%股权转让价格为890,000万元。截至目前，公司已收到第一期股权转让价款15.8亿元，尚未收到第二期和第三期股权转让价款。报告期内，中天城投股权交割条件尚未成就，中天城投仍为公司合并报表范围子公司。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

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（2）分季度主要会计数据

单位：元

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上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

√ 适用 □ 不适用

（1）债券基本信息

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（2）债券最新跟踪评级及评级变化情况

不适用

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

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三、重要事项

一、2021年8月30日，公司召开第八届董事会第17次会议，审议通过了《关于公司筹划重大资产出售暨签署〈股权转让框架协议〉的议案》，同意公司与佳源创盛签署《关于收购中天城投集团有限公司之股权转让框架协议》，拟将中天城投集团100%股权转让给佳源创盛（指其自身、联合第三方或指定第三方）。 2021年12月1日，公司召开第八届董事会第20次会议，审议通过了《关于出售中天城投集团有限公司 100%股权的议案》，同意公司与本次交易受让方佳源创盛和上海杰忠签署《关于中天城投集团有限公司之股权转让协议》。交易各方以评估机构出具的资产评估报告确定的评估值为基础，经协商确定，本次中天城投集团100%股权转让价格为 890,000 万元。独立董事对此发 表了同意的独立意见。 2021年12月20日，公司召开 2021年第二次临时股东大会，审议通过了出售中天城投集团100%股权交易事项。上述事项的具体内容详见《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 的公司相关公告。

中天金融集团股份有限公司董事会

2022年4月29日

证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：2022-36

中天金融集团股份有限公司

第八届董事会第24次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第24次会议于2022年4月29日以现场方式召开，会期半天，会议为定期会议。会议通知于2021年4月15日以电话或电邮方式通知各位公司董事、监事和高级管理人员。应参加会议董事12名，出席董事12名。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长罗玉平先生主持。会议的召开符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

经会议审议，形成如下决议：

（一）关于公司2021年度董事会工作报告的议案

审议并通过《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》，同意公司2021年度董事会工作报告。具体内容详见2022年4月30日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中天金融集团股份有限公司2021年年度报告》第四节经营情况讨论与分析等。

本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

（二）关于公司2021年度财务决算的议案

审议并通过《关于公司2021年度财务决算的议案》，同意公司2021年度财务决算。具体内容详见2022年4月30日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中天金融集团股份有限公司2021年年度报告》第十二节财务报告部分。

本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

（三）关于公司2021年度利润分配预案的议案

审议并通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》。基于归属于上市公司股东的净利润为负，根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，综合考虑外部行业环境、公司目前经营发展资金需求及历年利润分配情况，为保障公司稳健经营，更好地维护全体股东的长远利益，公司2021年度利润分配预案为：2021年度拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度分配。公司独立董事对公司2021年度利润分配预案发表了同意的独立意见。

本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

（四）关于公司2022年度财务预算的议案

审议并通过《关于公司2022年度财务预算的议案》。同意公司2022年度财务预算。

表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

（五）关于公司2021年度社会责任报告的议案

审议并通过《关于公司2021年度社会责任报告的议案》，同意公司2021年度社会责任报告。具体内容详见2022年4月30日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中天金融集团股份有限公司2021年度社会责任报告》。

表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

（六）关于公司2021年度内部控制自我评价报告的议案

审议并通过《关于公司2021年度内部控制自我评价报告的议案》，同意公司2021年度内部控制自我评价报告。公司监事会和独立董事对公司2021年度内部控制自我评价报告发表了意见。具体内容详见2022年4月30日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《中天金融集团股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》。

表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

（七）关于公司2021年年度报告及其摘要的议案

审议并通过《关于公司2021年年度报告及其摘要的议案》，同意公司2021年年度报告及其摘要。公司监事会对2021年年度报告出具了审核意见。公司2021年年度报告摘要的具体内容详见2022年4月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《中天金融集团股份有限公司2021年年度报告摘要》；公司2021年年度报告的具体内容详见2022年4月30日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《中天金融集团股份有限公司2021年年度报告》。

本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

表决情况：12票同意，0票反对，0票弃权。

（八）关于公司2022年度预计担保额度的议案

审议并通过《关于公司2022年度预计担保额度的议案》，同意2022年度公司预计担保额度不超过1,500,000万元，其中为资产负债率超过70%的全资子公司、控股子公司等预计提供担保额度不超过1,400,000万元，为资产负债率不超过70%的全资子公司、控股子公司等预计提供担保额度不超过100,000万元。授权公司董事长经股东大会授权批准后，在额度范围内具体办理实施等相关事宜，授权期限自公司2021年年度股东大会批准之日起12个月。公司独立董事对公司2022年度预计担保额度事项发表了同意的独立意见。具体内容详见2022年4月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《关于公司2022年度预计担保额度的公告》。

本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。

（九）关于公司计提资产减值准备的议案

(下转832版)