华泰柏瑞匠心臻选混合型证券投资基金基金份额发售公告
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
1、华泰柏瑞匠心臻选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集经中国证券监督管理委员会《关于准予华泰柏瑞匠心臻选混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2021]4093号）注册。
2、本基金是契约型开放式证券投资基金。
基金简称：华泰柏瑞匠心臻选混合A/C；基金代码： 014792（A类）/014793（C类）。
3、本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司，登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司。
4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
5、本基金自2022年5月23日至2022年6月6日，通过本公司的直销、西安银行股份有限公司、爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司 、渤海证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、德邦证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、开源证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司、财咨道信息技术有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、中信期货有限公司、上海攀赢基金销售有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、中信证券华南股份有限公司、中银国际证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、济安财富（北京）基金销售有限公司、一路财富（北京）基金销售股份有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、中天证券有限责任公司、北京中植基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司等销售机构的销售网点（以下统称“销售网点”）公开发售。
6、投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后，通过登录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务。有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询（目前仅对个人投资者开通网上交易）。
7、在基金募集期内，基金管理人的网上交易系统每个基金账户首次最低认购金额为 10 元人民币，单笔认购最低金额为 10 元人民币；直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为 50,000 元人民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元人民币。
除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低认购金额为人民币 1 元、单笔最低追加认购金额为人民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售机构的相关规定。
基金投资者在募集期内可以多次认购，A类基金份额的认购费按每笔A类基金份额的认购申请单独计算，认购申请一经受理不得撤销。在募集期内，投资者可多次认购，原则上对单一投资者在募集期间累计认购份额不设上限，但单一投资人经登记机构确认的认购份额不得达到或者超过本基金确认总份额的50%，对于超过部分的认购份额，登记机构不予确认。
8、投资者欲购买本基金，须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
9、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。
10、基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表确实收到了认购申请。申请是否成功应以基金登记机构的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到原销售网点或通过网上查询最终成交确认情况和认购的份额。
11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“华泰柏瑞匠心臻选混合型证券投资基金”的详细情况，请详细阅读2022年5月6日披露在基金管理人网站（www.huatai-pb.com）、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund） 上的《华泰柏瑞匠心臻选混合型证券投资基金招募说明书》。
12、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.huatai-pb.com）。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜。
13、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。
14、投资者如有任何问题，请拨打本公司的客户服务电话（400-888-0001[免长途费用]或021-38784638）或各代销机构咨询电话咨询认购事宜。
15、在发售期间，基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及时在基金管理人网站公示。
16、基金管理人可根据认购和市场情况对基金份额的发售安排做适当调整。
17、风险提示
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、股指期货投资风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。
本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的60%-95%，属于证券投资基金中的混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务，基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见《招募说明书》的“基金的风险揭示”章节。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
本基金可投资资产支持证券，资产支持证券的风险主要包括与基础资产相关的风险以及与资产支持证券相关的风险。与基础资产相关的风险有信用风险、现金流预测风险和原始权益人的风险等，以及与资产支持证券相关的风险有市场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及延期偿付风险等。
本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品。投资股指期货的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、杠杆风险、保证金风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等；投资国债期货的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、保证金风险、杠杆风险、基差风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等。由此可能增加本基金净值的波动性。本基金将以套期保值为目的，严格遵守法律法规规定和基金合同约定的投资比例，控制股金融衍生品的投资风险。
本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见《招募说明书》中“基金的风险揭示”章节。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
基金合同生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同自动终止，无需召开基金份额持有人大会审议。因此，基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见《招募说明书》“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资者应当通过本公司或代销机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本公告。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元，从而遭受损失的风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
一、本基金募集基本情况
1、基金名称
华泰柏瑞匠心臻选混合型证券投资基金
基金简称：华泰柏瑞匠心臻选混合A/C
基金代码：014792（A类）/014793（C类）
2、基金类别
混合型证券投资基金
3、基金运作方式
契约型开放式
4、基金存续期限
不定期
5、基金份额面值
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元，以初始面值发售。
6、基金投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，本基金通过深入的基本面研究把握投资机会，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争基金资产的持续稳健增值。
7、募集对象
本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
8、销售机构与销售地点
（1）直销机构
华泰柏瑞基金管理有限公司
（2）代销机构
西安银行股份有限公司、爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司 、渤海证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、德邦证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、开源证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司、财咨道信息技术有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、中信期货有限公司、上海攀赢基金销售有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、中信证券华南股份有限公司、中银国际证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、济安财富（北京）基金销售有限公司、一路财富（北京）基金销售股份有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、中天证券有限责任公司、北京中植基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
（3）基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及时在基金管理人网站公示。
9、募集时间安排与基金合同生效
（1）本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。
（2）本基金自2022年5月23日至2022年6月6日公开发售（各代销机构具体营业时间可能有所不同）。本公司根据认购的情况可适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期限；同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。
（3）基金募集期满，本基金符合法律法规规定的基金合同生效条件的，基金管理人应按照规定在办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。
募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。募集资金利息的数额以基金登记机构的记录为准。
基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不作它用。
（4）若三个月的募集期满，本基金合同未达到法定生效条件，则本基金合同不能生效，本公司将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。
二、认购方式与相关规定
1、认购方式
本基金采取金额认购、全额缴款方式和前端收费模式。
2、认购费率
本基金采取金额认购方式，A类基金份额在投资者认购时收取认购费，C类基金份额在认购时不收取认购费。
投资者在认购A类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示。
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投资者重复认购A类基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、登记费、销售费及市场推广等支出，不计入基金财产。
C类基金份额认购费率为0。
认购份数的计算方法如下：
认购本基金A类基金份额的认购费用采用前端收费模式，即在认购A类基金份额时缴纳认购费。投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购资金在基金募集期间所产生的利息折成基金份额，归投资者所有。
（1）认购A类基金份额
当认购费用适用比例费率时，投资者的总认购份额的计算方式如下：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值
当认购费用适用固定金额时，投资者的总认购份额的计算方式如下：
认购费用＝固定金额
净认购金额＝认购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值
净认购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份额的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例：某投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额，如果募集期内认购资金获得的利息为10元，则其可得到的A类基金份额计算如下：
净认购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42元
认购费用＝10,000－9,881.42＝118.58元
认购份额＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42份
即投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额，加上认购资金在募集期内获得的利息，可得到9,891.42份A类基金份额。
（2）认购C类基金份额时，投资者的总认购份额的计算方式如下：
认购金额=净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值
例：某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额，如果募集期内认购资金获得的利息为10元，则其可得到的C类基金份额计算如下：
认购份额=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00份
即投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额，加上认购资金在募集期内获得的利息，可得到10,010.00份C类基金份额。
3、按有关规定，基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金认购费中列支。
4、在基金募集期内，基金管理人的网上交易系统每个基金账户首次最低认购金额为 10 元人民币，单笔认购最低金额为 10 元人民币；直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为 50,000 元人民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元人民币。
除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低认购金额为人民币 1 元、单笔最低追加认购金额为人民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售机构的相关规定。
在募集期内，原则上对单一投资者在募集期间累计认购份额不设上限，但单一投资人经登记机构确认的认购份额不得达到或者超过本基金确认总份额的50%，对于超过部分的认购份额，登记机构不予确认。
5、投资者在募集期内可以多次认购本基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。
三、个人投资者的开户与认购程序
个人投资者可以通过本公司网上直销、直销柜台或到各代销网点办理本基金的认购。
1、本公司网上直销
（1）网上直销接受单笔认购金额在10元（含10元）以上的个人投资者认购。
（2）网上直销网址：www.huatai-pb.com。
（3）业务办理时间：2022年5月23日9：00- 2022年6月6日16：00，期间7*24小时全天候受理（含周六、周日）。
（4）认购手续：
1）未开立本公司开放式基金账户的个人投资者，可持工、中、建、招、民生等银行借记卡在www.huatai-pb.com按照“网上开户”页面提示完成网上开户。当日开户，当日即可认购（上述业务办理时间内）。
2）已开立本公司开放式基金账户、但未开通过华泰柏瑞网上直销的个人投资者，可持工、中、建、招、民生等银行借记卡在www.huatai-pb.com按照“网上开户”页面提示开通网上直销。当日开通，当日即可认购（上述业务办理时间内）。
3）已开通本公司网上直销的个人投资者可于上述业务办理时间，直接在www.huatai-pb.com“网上交易”内认购本基金。
（5）网上直销咨询电话：400-888-0001（免长途费）。
2、本公司直销柜台
（1）业务办理时间：基金发售日的9：30 - 16：00（周六、周日不营业）。
（2）提供下列资料办理基金的开户和认购手续：
1）本人现时有效身份证件原件及复印件；
2）加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件；
3）指定银行账户证明；
4）按本公司要求提供以上及其他相关材料。
注：上述3）项中“指定银行账户”是指：办理开户的投资者需指定一个银行账户作为赎回、分红以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。账户证明可以是银行存折、借记卡等。
（3）在认购期内，将足够认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户。
1）中国银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：442959213750
开户银行名称：中行上海市中银大厦支行
2）建设银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：31001520313050005668
开户银行名称：建行上海浦东分行
3）工商银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：1001164829013352678
开户银行名称：工商银行上海分行工银大厦支行
4）招商银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：216089281810001
开户银行名称：招商银行上海市分行营业部
5）兴业银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：216200100101340769
开户银行名称：兴业银行上海市分行营业部
6）交通银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：320006669018010261412
开户银行名称：交通银行江苏省分行营业部
（4）注意事项：
若个人投资者的认购资金在认购申请当日17:00之前未到本公司指定的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。
3、代销本基金的银行、证券公司及第三方销售机构业务受理细则请参照各代销机构公告等。
四、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可在本公司直销柜台或各代销网点办理基金的开户和认购。
1、本公司直销柜台
（1）业务办理时间：基金发售日的9：30-16：00（周六、周日不营业）。
（2）开户及认购程序如下：
1）认购期间，投资人以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的以下任一直销资金专户：
a）中国银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：442959213750
开户银行名称：中行上海市中银大厦支行
b）建设银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：31001520313050005668
开户银行名称：建行上海浦东分行
c）工商银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：1001164829013352678
开户银行名称：工商银行上海分行工银大厦支行
d）招商银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：216089281810001
开户银行名称：招商银行上海市分行营业部
e）兴业银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：216200100101340769
开户银行名称：兴业银行上海市分行营业部
f）交通银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：320006669018010261412
开户银行名称：交通银行江苏省分行营业部
通过本公司直销认购本基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。
2）提供下列资料办理基金的开户和认购
a）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
b）基金业务授权委托书原件；
c）业务经办人有效身份证件原件及复印件；
d）印鉴卡一式三份；
e）机构指定银行出具的银行账户证明；
f）《投资者基本信息表》；
g）填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）；
h）按本公司要求提供以上及其他相关材料。
（3）注意事项：
若机构投资者的认购资金在认购申请当日17:00之前未到本公司指定的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。
2、代销本基金的银行及证券公司业务受理细则请参照各代销机构公告等。
五、清算与交割
1、本基金验资日前，全部认购资金将被冻结在本基金清算账户中，有效认购资金在募集期间形成的利息收入折算成基金份额，归投资者所有，认购资金利息以登记机构的确认结果为准。
2、本基金基金份额权益登记由基金登记机构在基金合同生效后完成。
3、投资者的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。
六、基金资产的验资与基金合同生效
1、募集截止后，基金管理人根据登记与过户机构确认的数据，将有效认购资金（不含认购费）及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用验资账户，基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，登记机构出具认购户数证明。
2、若基金合同达到生效条件，基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。
3、若本基金合同未能生效，则基金管理人应承担全部募集费用，并将已募集资金加计银行同期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。
七、本基金募集的当事人或中介机构
1、基金管理人
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
法定代表人：贾波
电话：400-888-0001，（021）38601777
传真：（021）50103016
联系人：汪莹白
2、基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法人:陈四清
联系人:郭明
联系电话:010-66105799
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
3、销售机构
（1）直销机构：
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
法定代表人：贾波
电话：（021）38601777
传真：（021）50103016
联系人：汪莹白
客服电话：400-888-0001，（021）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
（2）代销机构
1)西安银行股份有限公司
注册地址：陕西省西安市高新路60号
办公地址：陕西省西安市高新路60号
法定代表人：郭军
联系人：白智
电话：029-88992881
传真：029-88992475
客服电话：400-869-6779
公司网址：www.xacbank.com
公司网址：www.xacbank.com
2)爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
法定代表人：钱华
联系人：王威雅
电话：（021）32229888
传真：（021）68728703
客服电话：4001-962502
公司网站：www.ajzq.com
3)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
4)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：（022）28451922
传真：（022）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.ewww.com.cn
5)大同证券有限责任公司
注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址： 山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电话：400-712-1212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
6)德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市福山路500号26楼
办公地址：上海市福山路500号26楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
7)东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
8)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：周洁瑾
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
9)国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号6、16、17楼
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
10)国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88 号江信大厦 4，15楼
法定代表人：裘强
联系人：刘方
电话：（0791）6273972
传真：（0791）6288690
客服电话：（0791）6285337
公司网址：www.gsstock.com
11)海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
12)华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：祁建邦
联系人：周鑫
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890118
客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618
公司网址：www.hlzqgs.com
13)华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：张伟
联系人：胡子豪
电话： 021-50531281
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
14)江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
15)开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电话：4008608866
公司网址：www.kysec.cn
16)粤开证券股份有限公司
注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.ykzq.com
17)南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：南京市江东中路389号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
传真：025-83369725
客服电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
18)天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：中国武汉武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
公司网址：www.tfzq.com
19)万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
法定代表人：袁笑一
联系人：甘蕾
电话：（020）38286026
传真：（020）37865008
客服电话：95322
公司网址：www.wlzq.cn
20)西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-87211526
传真：029-87406710
客户服务电话：95582
网站：www.westsecu.com
21)湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
22)新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
电话：010-83561146
传真：（010）83561094
客服电话：95399
公司网址：www.xsdzq.cn
23)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
24)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：（010）66568450
传真：（010）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
25)长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：（021）61118795
传真：（021）68751151
客服电话：95579或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
26)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
法定代表人：霍达
联系人：林生迎
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
客服电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
27)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客服电话：95329
公司网址：www.zszq.com
28)中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号23层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
29)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：（010）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
30)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60836029
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
31)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人：王兴吉
联系人：宋子琪
电话：18500501595
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
32)财咨道信息技术有限公司
注册地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
办公地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
法定代表人：朱荣晖
联系人： 钱金菊
电话：021-5109679
传真：021-5109679
服务电话：400-003-5811
公司网址：https://www.jinjiwo.com/
33)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-59053660
传真：010-59053700
服务电话：95510
公司网址：http://fund.sinosig.com/
34)中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
35)上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元
法定代表人：沈茹意
联系人： 邓琦
电话：13816003070
传真：021-68889283
客服电话：021-68889082
公司网址：www.pytz.cn
36)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
电话：027-83863742
传真：027-83862682
客服电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
37)上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室
法定代表人：王翔
联系人：俞申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
38)上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：冷飞
联系人： 李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客服电话：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
39)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
40)中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
电话：（020）88836999
传真：（020）88836654
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
41)中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：宁敏
联系人：许慧琳
电话：（021）20328531
传真：（021）50372474
客服电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
42)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客服电话：95548
公司网址：sd.citics.com
43)第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话：（0755）23838751
传真：（0755）23838750
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
44)济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
45)一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
电话：13520209651
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
46)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
法定代表人：吴言林
联系人：李跃
客服电话：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com
47)中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23号甲
注册地址：沈阳市和平区光荣街23号甲
法定代表人：马功勋
联系人:孙丹华
客服电话：400-6180-315
网址：www.iztzq.com
48)北京中植基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层
法定代表人： 武建华
联系人：丛瑞丰
电话：010-59313555
传真：（010）56642623
客服电话：400-8180-888
公司网址：http://www.zzfund.com
49）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼
法定代表人：其实
联系人：王超
传真：021-54509953
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
50）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼
法定代表人： 吴强
联系人：董一锋
电话：0571一88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
51）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话：95188-8
公司网站： http://www.fund123.cn
（3）基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及时在基金管理人网站公示。
4、登记机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号楼17层
法定代表人：贾波
电话：400-888-0001，（021）38601777
传真：（021）50103016
联系人：赵景云
5、律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、吴卫英
6、会计师事务所和经办注册会计师
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元01 室
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：张炯、朱宏宇
联系人： 朱寅婷
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
