四川东材科技集团股份有限公司
2021年年度股东大会决议公告

证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2022-036

四川东材科技集团股份有限公司

2021年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2022年5月20日

(二)股东大会召开的地点：四川省绵阳市游仙区三星路188号四川东材科技集团股份有限公司101会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，表决方式为现场投票与网络投票相结合的方式。本次会议的召开符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，现场会议由董事长唐安斌先生主持。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事7人，出席7人；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、董事会秘书陈杰先生出席了本次会议；公司其他高管李刚先生、宗跃强先生、罗春明先生、李文权先生、敬国仁先生、周友先生列席了本次会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于公司2021年度董事会工作报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：关于公司2021年度监事会工作报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：2021年度独立董事述职报告

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：关于公司2021年度财务决算的报告

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：关于公司2021年度利润分配的预案

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：关于公司2021年年度报告及摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

7、议案名称：关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

8、议案名称：关于公司2021年日常关联交易执行情况及2022年日常关联交易情况预计的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

9、议案名称：关于2021年度董事、监事、高级管理人员薪酬确认及2022年度薪酬方案的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

10、议案名称：关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

11、议案名称：关于续聘2022年度审计机构的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

12、议案名称：关于公司2022年度向银行申请综合授信额度的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

13、议案名称：关于公司2022年度开展票据池业务的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

14、议案名称：关于为子公司提供担保的议案

审议结果：通过

表决情况：

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15、议案名称：关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

16、议案名称：关于向控股子公司提供借款暨关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

17、议案名称：关于拟将绵阳塘汛基地相关的资产及负债划转至全资子公司的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

18、议案名称：关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

19、议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案

审议结果：通过

分项表决情况：

19.01议案名称：本次发行证券的种类

审议结果：通过

表决情况：

■

19.02议案名称：发行规模

审议结果：通过

表决情况：

■

19.03议案名称：票面金额和发行价格

审议结果：通过

表决情况：

■

19.04议案名称：债券期限

审议结果：通过

表决情况：

■

19.05议案名称：票面利率

审议结果：通过

表决情况：

■

19.06议案名称：还本付息的期限和方式

审议结果：通过

表决情况：

■

19.07议案名称：转股期限

审议结果：通过

表决情况：

■

19.08议案名称：担保事项

审议结果：通过

表决情况：

■

19.09议案名称：转股价格的确定及其调整

审议结果：通过

表决情况：

■

19.10议案名称：转股价格向下修正条款

审议结果：通过

表决情况：

■

19.11议案名称：转股股数确定方式

审议结果：通过

表决情况：

■

19.12议案名称：赎回条款

审议结果：通过

表决情况：

■

19.13议案名称：回售条款

审议结果：通过

表决情况：

■

19.14议案名称：转股年度有关股利的归属

审议结果：通过

表决情况：

■

19.15议案名称：发行方式及发行对象

审议结果：通过

表决情况：

■

19.16议案名称：向原股东配售的安排

审议结果：通过

表决情况：

■

19.17议案名称：债券持有人会议相关事项

审议结果：通过

表决情况：

■

19.18议案名称：本次募集资金用途

审议结果：通过

表决情况：

■

19.19议案名称：评级事项

审议结果：通过

表决情况：

■

19.20议案名称：募集资金管理及存放账户

审议结果：通过

表决情况：

■

19.21议案名称：本次可转债方案的有效期

审议结果：通过

表决情况：

■

19.22议案名称：受托管理人

审议结果：通过

表决情况：

■

20、议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

21、议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

22、议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

23、议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

24、议案名称：关于公司未来三年（2022年-2024年）股东回报规划的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

25、议案名称：关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

26、议案名称：关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士全权办理公司本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

27、议案名称：关于公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

28、议案名称：关于公司《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

29、议案名称：关于公司《2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

30、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

31、议案名称：关于修订《关联交易管理制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

32、议案名称：关于修订《重大信息内部报告制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

33、议案名称：关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)现金分红分段表决情况

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(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(四)关于议案表决的有关情况说明

1、涉及关联股东回避表决的议案表决情况

第8项议案回避表决的关联股东名称：高金技术产业集团有限公司、高金富恒集团有限公司、熊海涛及与之有关联关系的关联股东。

第9项议案回避表决的关联股东名称：公司《2022年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案》拟适用对象及与之有关联关系的关联股东。

第10项议案回避表决的关联股东名称：公司全体董事、监事及高级管理人员及与之有关联关系的关联股东。

第27、28、29、30项议案回避表决的关联股东名称：公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》拟激励对象及与之有关联关系的关联股东。

2、特别决议议案的表决情况

根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《四川东材科技集团股份有限公司股东大会议事规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，议案19为逐项表决议案，表决结果如前所述；议案18、19、20、21、22、23、24、25、26、27、28、29、30属于特别决议议案，表决同意的股数均超过出席会议的股东或股东代表所持有表决权股份总数的2/3以上，均获得审议通过。

3、征集投票权的情况

根据公司于2022年4月30日在上海证券交易所网站上披露的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-033），公司独立董事李双海先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司2021年年度股东大会审议的第27、28、29、30项议案向全体股东征集投票权。截至征集结束时间，共有0名股东委托独立董事行使投票权。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：泰和泰律师事务所

律师：姚刚、费东

2、律师见证结论意见：

公司2021年年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议召集人和出席会议人员均具有合法资格，会议的表决程序和表决结果均合法、有效。

四、备查文件目录

1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

四川东材科技集团股份有限公司

2022年5月21日

证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2022-037

四川东材科技集团股份有限公司

关于2022年限制性股票激励计划

内幕信息知情人买卖公司股票情况的

自查报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》等法律、法规及规范性文件的要求，四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）遵循《管理办法》、《内幕信息知情人管理制度》的相关规定，针对公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。

2022年4月18日，公司召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，并于4月19日首次公开披露。根据《管理办法》的规定，公司通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）查询，对本激励计划的内幕信息知情人在公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》首次公开披露前6个月内（即：2021年10月18日至2022年4月18日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

一、核查的范围与程序

1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人。

2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

3、本公司向中国结算上海分公司就核查对象在自查期间内买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国结算上海分公司出具了查询证明。

二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明

根据中国结算上海分公司2022年5月17日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》与《股东股份变更明细清单》，在本激励计划的自查期间，除以下5人外，其余核查对象均不存在买卖公司股票的行为，前述核查对象买卖公司股票的情况如下：

■

因个人资金需求，公司董事长唐安斌先生、董事曹学先生、副总经理李文权先生、副总经理、董事会秘书陈杰先生等公司董事、高级管理人员于2021年8月5日披露了股份减持计划，拟通过集中竞价交易方式、大宗交易方式减持其所持有的公司股份，具体内容详见公司刊登于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四川东材科技集团股份有限公司关于董事、高级管理人员减持股份计划公告》（公告编号：2021-070号）。在自查期间，唐安斌先生、曹学先生、李文权先生、陈杰先生的上述股票交易均系其按照已公开披露的股份减持计划实施减持公司股份的行为，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行股票交易的情形。

2021年12月23日，公司召开第五届董事会第二十次会议聘任周友先生为公司的副总经理，任期自2022年1月1日起至第五届董事会任期届满之日止。周友先生的股票交易行为系其个人资金安排而进行的合理操作，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行股票交易的情形。

公司在策划本激励计划的过程中，严格按照《管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司内部保密制度的规定，限定参与策划讨论的人员范围，并采取相应的保密措施。公司已将参与本激励计划商议筹划、论证咨询、决策讨论等事项的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范围之内。在公司发布本次股权激励相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

三、结论意见

综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；本激励计划的策划、讨论等过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定接触到内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构进行了及时登记；公司在本激励计划公告前，未发生信息泄露的情形；上述5名核查对象买卖公司股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，与本激励计划内幕信息无关，公司不存在内幕信息泄露的情形，亦不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易牟利的情形。

四、备查文件

1、信息披露义务人持股及股份变更查询证明；

2、股东股份变更明细清单。

特此公告。

四川东材科技集团股份有限公司董事会

2022年5月20日