广东华铁通达高铁装备股份有限公司
第九届董事会2022年第三次临时会议决议公告

证券代码：000976 证券简称：华铁股份 公告编号：2022-028

广东华铁通达高铁装备股份有限公司

第九届董事会2022年第三次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月27日以通讯方式召开了第九届董事会2022年第三次临时会议，会议通知已于2022年5月24日以书面及通讯方式发出。本次会议由董事长宣瑞国先生召集和主持，公司董事9人，实际出席会议参与表决董事9人，公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真审议，形成决议如下：

（一）审议通过《关于〈广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》；

《广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，遵循依法合规、自愿参与、风险自担等基本原则，在实施员工持股计划前充分征求了公司员工意见，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。公司实施员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，提高公司员工的凝聚力和竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，实现公司可持续发展。

同意《广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的相关内容。

独立董事对此项议案发表了同意的独立意见。

拟参与本次员工持股计划的董事韩文麟先生及董事唐小明先生已回避表决，本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要。

（二）审议通过《关于〈广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划管理办法〉的议案》；

《广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件的规定，保障第一期员工持股计划在合法、公平、公正的规范下顺利进行，切实发挥员工持股计划的激励作用。

同意《广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》的相关内容。

拟参与本次员工持股计划的董事韩文麟先生及董事唐小明先生已回避表决，本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》。

（三）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划有关事项的议案》；

为保证本次员工持股计划的顺利推进，公司董事会提请股东大会授权董事会在相关法律、法规及规范性文件规定的范围内全权办理员工持股计划的相关事宜，包括但不限于：

1、授权董事会负责拟定和修改本员工持股计划；

2、授权董事会实施本员工持股计划；

3、授权董事会办理本员工持股计划的变更和终止，包括但不限于按照本员工持股计划的约定取消计划持有人的资格、提前终止本员工持股计划；

4、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长作出决定；

5、本员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权董事会按照新的政策对本员工持股计划作出相应调整；

6、授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定、解锁以及分配的全部事宜；

7、授权董事会确定或变更本次员工持股计划的资产管理机构（如有），并签署相关协议；

8、授权董事会拟定、签署与本员工持股计划相关协议文件；

9、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

上述授权自公司股东大会批准之日起至本员工持股计划终止之日内有效。上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次员工持股计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

拟参与本次员工持股计划的董事韩文麟先生及董事唐小明先生已回避表决，本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

（四）审议通过《关于提请召开2021年度股东大会的议案》；

公司拟定于2022年6月17日（星期五）下午14:30召开2021年度股东大会审议公司董事会及监事会提交的相关议案。

表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《关于召开2021年度股东大会的通知》（公告编号：2022-030）。

三、备查文件

（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第九届董事会第五次会议决议；

（二）经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第九届监事会第五次会议决议；

（三）经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第九届董事会2022年第三次临时会议决议；

（四）独立董事关于第九届董事会2022年第三次临时会议相关事项的独立意见；

（五）深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

2022年5月27日

证券代码：000976 证券简称：华铁股份 公告编号：2022-029

广东华铁通达高铁装备股份有限公司

第九届监事会2022年第二次临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月27日以通讯方式召开了第九届监事会2022年第二次临时会议，会议通知于2022年5月24日以书面及通讯方式发出。本次会议由监事会主席段颖女士召集和主持，公司监事3人，实际出席会议监事3人，参与表决监事1人，公司高级管理人员列席本次会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，形成决议如下：

（一）审议《关于〈广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》；

经审核，监事会认为《广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。

同意《广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的相关内容。

因公司监事会主席段颖女士、监事耿超先生拟参与本次员工持股计划，均回避表决。上述监事回避表决后，仅职工代表监事明亮先生同意本项议案，本议案直接提交公司股东大会审议。

表决结果：赞成票 1 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要。

（二）审议《关于〈广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划管理办法〉的议案》；

经审核，监事会认为《广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件的规定，能保障第一期员工持股计划在合法、合规的规范下有序进行。

同意《广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》的相关内容。

因公司监事会主席段颖女士、监事耿超先生拟参与本次员工持股计划，均回避表决。上述监事回避表决后，仅职工代表监事明亮先生同意本项议案，本议案直接提交公司股东大会审议。

表决结果：赞成票 1 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》。

三、备查文件

（一）经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第九届监事会2022年第二次临时会议决议；

（二）深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

广东华铁通达高铁装备股份有限公司监事会

2022年5月27日

证券代码：000976 证券简称：华铁股份 公告编号：2022-030

广东华铁通达高铁装备股份有限公司

关于召开2021年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

● 股东大会召开时间：2022年6月17日下午2:30。

● 股东大会召开地点：北京市东城区兴化东里27号一楼会议室。

● 会议方式：现场表决与网络投票相结合方式。

● 特别决议事项：议案6《关于2022年度对外担保计划的议案》需经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上审议通过。

一、 召开股东大会的基本情况

（一）股东大会届次：2021年度股东大会。

（二）股东大会会议召集人：公司董事会。本次年度股东大会由公司第九届董事会2022年第三次临时会议决定召开。

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

（四）本次股东大会的召开时间：

现场会议时间为：2022年6月17日（星期五）下午2:30；

网络投票时间为：2022年6月17日；

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年6月17日上午9:15－9:25，9:30－11:30和下午1:00－3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2022年6月17日上午9：15至下午3:00期间的任意时间。

（五）会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种方式进行表决，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（六）会议的股权登记日：2022年6月13日（星期一）

（七）出席股东大会的对象

1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

于股权登记日2022年6月13日（星期一）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2、公司董事、监事及高级管理人员。

3、公司聘请的律师。

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

（八）现场会议召开地点：北京市东城区兴化东里27号一楼会议室。

二、会议审议事项

表一：本次股东大会提案编码名称及编码表

■

公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

议案6需经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上审议通过。议案7-议案9关联股东需回避表决。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定，审议上述议案时，公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将及时公开披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

第1-6项议案已经公司第九届董事会第五次会议、第九届监事会第五次会议审议通过；第7-9项议案已经公司第九届董事会2022年第三次临时会议、第九届监事会2022年第二次临时会议审议通过。具体内容详见公司于2022年4月30日及2022年5月28日刊登于《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

三、会议登记等事项

（一）登记方式：

1、法人股东应当由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和能证明其具有法定代表人资格的有效证明办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（见附件2）到公司登记。

2、个人股东亲自出席会议的，应当持本人有效身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人还应当出示代理人本人有效身份证、股东授权委托书（见附件2）。

3、异地股东可以用传真、信函等方式登记，传真或信函以抵达公司的时间为准。以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给公司。

（二）登记时间：2022年6月16日上午9：00－11:30，下午1:30－5:30。未在上述时间内登记的公司股东，亦可参加公司股东大会。

（三）登记地址：北京市东城区兴化东里27号一楼会议室。

（四）会议联系人：薛雪静

（五）联系电话：010-56935791 ；联系传真：010-56935788；电子邮箱：xuejing.xue@huatie-railway.com。

（六）会议费用：本次股东大会会期半天，与会股东住宿、交通费用自理。

（七）网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票时涉及具体的操作详见附件1。

五、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第九届董事会第五次会议决议；

2、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第九届董事会2022年第三次临时会议决议；

3、经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第九届监事会第五次会议决议；

4、经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第九届监事会2022年第二次临时会议决议。

广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

2022年5月27日

附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码与投票简称：投票代码：360976；投票简称：华铁投票

2、填报表决意见

上述议案为非累积投票提案，直接填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

4、股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022年6月17日的交易时间，即9:15－9:25，9:30－11:30和13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年6月17日上午9：15至下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2

授权委托书

广东华铁通达高铁装备股份有限公司：

兹全权委托 先生（女士）代表本人/本公司出席广东华铁通达高铁装备股份有限公司2021年度股东大会，并按照本授权委托书指示对会议审议事项行使投票权。

委托人名称：

委托人身份证号码/统一社会信用代码：

委托人股东帐户号：

委托人持股性质和数量：

受托人姓名及身份证号码：

如果本委托人不作具体指示，受托人是否可以按自己的意思表决：

是□ 否□

本人对本次会议审议事项的表决意见：

■

注：上述议案请在“同意”、“反对”、“弃权”任意一栏内打“√”。

委托人盖章（签名）： 受托人签名：

授权委托书签发日期：

授权委托书有效期限：自本授权委托书签署日至本次股东大会会议结束。

证券代码：000976 证券简称：华铁股份 公告编号：2022-031

广东华铁通达高铁装备股份有限公司

2022年第一次职工代表大会会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月24日在公司会议室召开2022年第一次职工代表大会，就公司拟实施的第一期员工持股计划（以下简称“本次持股计划”）征求公司职工代表意见。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，经全体与会职工代表民主讨论，作出如下决议：

一、审议通过《关于〈广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》。

《广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，遵循依法合规、自愿参与、风险自担等基本原则，在实施员工持股计划前充分征求了公司员工意见，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。公司实施员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，提高公司员工的凝聚力和竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，实现公司可持续发展。

同意《广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的相关内容。

本次持股计划尚需经过董事会、股东大会审议通过方可实施。

二、备查文件

经公司与会职工代表签字的2022年第一次职工代表大会会议决议。

特此公告。

广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

2022年5月27日