深圳市燕麦科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

证券代码：688312 证券简称：燕麦科技 公告编号：2022-030

深圳市燕麦科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次上市流通的战略配售股份数量为1,793,500股，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

● 本次上市流通日期为2022年6月8日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2020年4月28日出具的《关于同意深圳市燕麦科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]808号），公司获准向社会公开发行人民币普通股35,870,000股，并于2020年6月8日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为143,478,696股，其中无限售条件流通股为31,040,608股，有限售条件流通股为112,438,088股。

本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，为华泰创新投资有限公司（参与跟投的保荐机构依法设立的相关子公司，以下简称“华泰创投”）获配股票，限售期自公司股票上市之日起24个月。公司本次解除限售并申请上市流通股份数量为1,793,500股，将于2022年6月8日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行后股本为143,478,696股。2021年11月4日，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分股份共计613,120股完成归属登记，并于2021年11月10日上市流通，公司总股本变更为144,091,816股。

截止本公告日，公司总股本为144,091,816股，本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由1.2500%变更为1.2447%。

自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股为华泰创投获配的战略配售股份，华泰创投承诺其限售期为自公司首次公开发行股票在上海证券交易所上市交易之日起24个月。

截至本公告日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：公司本次战略配售股份上市流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次申请上市流通的限售股份的数量、上市流通时间均符合有关法律法规和规范性文件以及股东承诺内容；本次申请上市的战略配售限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对燕麦科技本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为1,793,500股

本次上市流通的战略配售股份数量为1,793,500股，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次上市流通日期为2022年6月8日

（三）限售股上市流通明细清单

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限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《华泰联合证券有限责任公司关于深圳市燕麦科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

深圳市燕麦科技股份有限公司董事会

2022年5月28日