中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
关于第九届董事会二〇二二年度第十一次会议决议的公告

股票代码：000039、299901 股票简称：中集集团、中集H代 公告编号：【CIMC】2022-040

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

关于第九届董事会二〇二二年度第十一次会议决议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）第九届董事会2022年度第11次会议通知于2022年5月20日以书面形式发出，会议于2022年5月27日在中集集团研发中心以通讯表决方式召开。本公司全体董事出席会议。本公司监事列席会议。

会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

经董事认真审议并表决，通过以下《关于提请召开2021年度股东大会及2022年第一次A、H股类别股东大会的议案》：

同意提请董事会召开2021年度股东大会、2022年第一次A股类别股东大会和2022年第一次H股类别股东大会(以下简称“本次股东大会”)，并授权公司董事会秘书向公司股东发出会议通知及办理本次股东大会筹备事宜。本次股东大会有关事项安排如下：

1、会议时间

2022年6月28日（星期二）下午2：40

2、会议地点

广东省深圳市南山区蛇口港湾大道2号中集集团研发中心

3、召开方式

采取现场投票和网络投票相结合的方式

4、股权登记日

A股股权登记日：2022年6月21日（星期二）

5、出席对象

（1）本公司股东；

（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

（3）本公司聘任律师及董事会邀请的嘉宾。

6、会议事项：

（一）2021年度股东大会

（1）审议《关于2021年度中集集团董事会工作报告》；

（2）审议《关于2021年度中集集团监事会工作报告》；

（3）审议《中集集团2021年年度报告》；

（4）审议《关于2021年度利润分配预案暨高送转方案的议案》；

（5）审议《关于2022年度会计师事务所聘任的议案》；

（6）审议《关于购买董事、监事、高级管理人员责任险的议案》；

（7）审议《关于未来三年股东回报规划（2022年-2024年）的议案》；

（8）审议《关于核心人员持股计划的议案》；

（9）审议《关于选举第十届董事会执行董事、非执行董事的议案》；

（10）审议《关于选举第十届董事会独立非执行董事的议案》；

（11）审议《关于选举第十届监事会代表股东的监事的议案》；

（12）审议《关于中集集团2022年度担保计划的议案》；

（13）审议《关于中集集团为深圳市中集产城发展集团有限公司及其下属子公司提供担保的议案》；

（14）审议《关于中集集团为中集融资租赁有限公司及其下属子公司提供担保的议案》；

（15）审议《关于提请股东大会给予董事会股票发行一般性授权事宜的议案》；

（16）审议《关于提请股东大会给予董事会回购股份一般性授权事宜的议案》。

其他事项：听取《2021年度独立董事述职报告》。

（二）2022年第一次A股类别股东大会

（1）审议《关于2021年度利润分配预案暨高送转方案的议案》；

（2）审议《关于提请股东大会给予董事会回购股份一般性授权事宜的议案》。

（三）2022年第一次H股类别股东大会

（1）审议《关于2021年度利润分配预案暨高送转方案的议案》；

（2）审议《关于提请股东大会给予董事会回购股份一般性授权事宜的议案》。

表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

三、备查文件

本公司第九届董事会2022年度第11次会议决议。

特此公告。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

董事会

二〇二二年五月二十七日

股票代码：000039、299901 股票简称：中集集团、中集H代 公告编号：【CIMC】2022-041

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于召开

2021年度股东大会、2022年第一次A股类别股东大会

和2022年第一次H股类别股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

本通知按照《深圳证券交易所股票上市规则》要求编制。本公司H股股东参加本次股东大会，请参见本公司于香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）及本公司网站（www.cimc.com）向H股股东另行发出的《2021年度股东大会通告》及《2022年第一次H股类别股东大会通告》。涉及融资融券、约定购回、转融通业务相关账户、合格境外机构投资者（QFII）、深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》等有关规定执行。

根据2022年5月27日中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）第九届董事会2022年度第11次会议审议并通过的《关于提请召开2021年度股东大会及2022年第一次A、H股类别股东大会的议案》，现就本公司2021年度股东大会、2022年第一次A股类别股东大会和2022年第一次H股类别股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1、本次股东大会届次：本公司2021年度股东大会、2022年第一次A股类别股东大会和2022年第一次H股类别股东大会。

2、召集人：本公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：本公司董事会认为，本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

4、召开日期和时间：

（1）现场会议召开时间：2022年6月28日（星期二）下午2:40召开2021年度股东大会、2022年第一次A股类别股东大会和2022年第一次H股类别股东大会。

（2）A股网络投票时间：2022年6月28日（星期二）。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年6月28日（星期二）上午9:15－9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年6月28日（星期二）9:15－15:00期间的任意时间。

5、召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

本公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向本公司A股股东提供网络形式的投票平台，本公司A股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本公司A股股东同一表决权只能选择现场、网络投票中的一种方式，同一表决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。

6、股权登记日：

A股股权登记日：2022年6月21日（星期二）

H股股权登记日：参见本公司于香港联合交易所有限公司披露易网站（www.hkexnews.hk）及本公司网站（www.cimc.com）向H股股东另行发出的《2021年度股东大会通告》及《2022年第一次H股类别股东大会通告》。

7、出席对象：

（1）本公司A股股东：2022年6月21日下午15：00深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司A股股东均有权出席2021年度股东大会、2022年第一次A股类别股东大会。股东可以以书面形式委托代理人出席本次会议并参加表决（授权委托书详见附件2及附件3），该股东代理人不必是本公司股东；

（2）本公司H股股东：请参见本公司于香港联合交易所有限公司披露易网站 （www.hkexnews.hk）及本公司网站（www.cimc.com）向H股股东另行发出的《2021年度股东大会通告》及《2022年第一次H股类别股东大会通告》；

（3）本公司董事、监事和高级管理人员；

（4）本公司聘任律师及董事会邀请的嘉宾。

8、现场会议地点：广东省深圳市南山区蛇口港湾大道2号中集集团研发中心。

二、会议审议事项

（一）2021年度股东大会股东大会

■

注：上述第4至16项议为影响中小投资者利益的重大事项，本公司将对中小投资者表决单独计票，并将结果予以披露。

上述第1-8项议案需经本次股东大会以普通决议通过；上述第9至11项议案需采取累积投票制进行表决，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决；第12-16项议案需经本次股东大会以特别决议通过。

以上议案的内容，详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及本公司网站（www.cimc.com）上发布的相关公告。其中，议案1至3详见本公司于2022年3月28日发布的《2021年年度报告》、《2021年年度报告摘要》、《2021年年度业绩公告》；议案4详见本公司于2022年3月28日发布的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于2021年年度利润分配预案暨高送转方案的公告》；议案5详见本公司于2022年3月28日发布的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告》；议案6及议案15详见本公司于2022年3月28日发布的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于第九届董事会二〇二二年度第四次会议决议的公告》；议案7详见本公司于2022年3月28日发布的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司未来三年（2022年-2024年）股东回报规划》；议案8详见本公司于2022年3月28日发布的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司核心人员持股计划（草案）》；议案9至11详见本公司于2022年5月20日发布的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于公司董事会及监事会换届选举的公告》；议案12至14详见本公司于2022年3月28日发布的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于2022年度担保计划的公告》；议案16详见本公司于2022年5月11日发布的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于提请股东大会给予董事会回购股份之一般性授权的公告》。

（二）2022年第一次A股类别股东大会

■

注：上述议案需对A股中小投资者的表决情况进行单独记票。

第1项议案已经公司第九届董事会2022年度第4次会议审议通过，需经本次股东大会以普通决议通过。详见公司于2022年3月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及本公司网站（www.cimc.com）上发布的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于2021年年度利润分配预案暨高送转方案的公告》。

第2项议案已经公司第九届董事会2022年度第7次会议审议通过，需经本次股东大会以特别决议通过。详见公司于2022年5月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及本公司网站（www.cimc.com）上发布的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于提请股东大会给予董事会回购股份之一般性授权的公告》。

（三）2022年第一次H股类别股东大会

有关本公司2022年第一次H股类别股东大会的审议事项请参见本公司于2022年5月27日在香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）向H股股东另行发出的《2022年第一次H股类别股东大会通告》。

三、会议登记等事项

（一）A股股东

1、登记方式和登记时间：

（1）自然人股东需持本人身份证及复印件、股票帐户卡及复印件和持股凭证。

（2）委托代理人出席会议的，需持代理人本人身份证及复印件、授权委托书（参见附件2）、委托人股票帐户卡及复印件和持股凭证。

（3）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、单位持股凭证、法定代表人身份证办理登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持法人代表授权委托书、代理人本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、单位持股凭证。

（4）登记方式可采用现场登记或书面通讯及传真方式登记。书面通讯方式及传真方式登记截止时间为2022年6月27日。

2、登记地点：广东省深圳市蛇口工业区港湾大道2号中集集团研发中心董事会秘书办公室。

（二）H股股东

请参见本公司于2022年5月27日在香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）向H股股东另行发出的《2021年度股东大会通告》及《2022年第一次H股类别股东大会通告》。

四、A股股东参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，本公司A股股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体流程详见附件1。

五、其它事项

1、会议联系方式：

联系人：董事会秘书办公室 耿潍蓉

联系电话：0755－26691130

传真：0755－26826579

联系地址：广东省深圳市蛇口工业区港湾大道2号中集集团研发中心董事会秘书办公室。

邮政编码：518067

2、会议费用：出席会议人员食宿、交通费自理，预期会期半天。

3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

六、备查文件

1、本公司第九届董事会2022年度第4次会议决议；

2、本公司第九届董事会2022年度第7次会议决议；

3、本公司第九届董事会2022年度第9次会议决议；

4、本公司第九届董事会2022年度第11次会议决议；

5、本公司第九届监事会2022年度第1次会议决议；

6、本公司第九届监事会2022年度第3次会议决议。

特此公告。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

董事会

二〇二二年五月二十七日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360039；投票简称：中集投票

2、填报表决意见或选举票数。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数，累积投票制的选票不设“同意”、“反对”和“弃权”项。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各提案组下股东拥有的选举票数如下：

1）选举非独立董事（如表一提案9，采用等额选举，应选人数为6位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6。股东可以将所拥有的选举票数在6位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

2）选举独立董事（如表一提案10，采用等额选举，应选人数为3位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3。股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

3）选举监事（如表一提案11，采用等额选举，应选人数为2位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2。股东可以在2位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

4、同一表决权通过现场、深交所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2022年6月28日上午9:15－9:25，9:30－11:30，下午13:00-15：00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、A股股东通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2022年6月28日9:15至15:00期间的任意时间。

2、A股股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

（2021年度股东大会）

委托人姓名:

委托人身份证号:

委托人持股类别：

委托人持股数:

受托人姓名:

受托人身份证号:

受托人是否具有表决权：

本委托人作为中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（股份代码：000039，股票简称：中集集团）的股东，兹委托__________先生/女士代表本人出席中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司2021年度股东大会，特授权如下：

表决指示：

■

注1：对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。请在相应的表决意见项下划“√”。请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权，并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

注2：对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数，累积投票制的选票不设“同意”、“反对”和“弃权”项。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各提案组下股东拥有的选举票数如下：

1）选举非独立董事（如表一提案9，采用等额选举，应选人数为6位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6。股东可以将所拥有的选举票数在6位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

2）选举独立董事（如表一提案10，采用等额选举，应选人数为3位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3。股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

3）选举监事（如表一提案11，采用等额选举，应选人数为2位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2。股东可以在2位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

受托人对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权： 是 否

如有，应行使表决权：赞成 反对 弃权

如果本委托人不作具体指示，受托人 是 否 可以按自己的意思表决。

委托日期：2022年 月 日

委托书有效期限：

委托人签名（或盖章）：

附件3：

授权委托书

（2022年第一次A股类别股东大会）

委托人姓名:

委托人身份证号:

委托人持股类别:

委托人持股数:

受托人姓名:

受托人身份证号:

受托人是否具有表决权:

本委托人作为中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（股份代码：000039，股票简称：中集集团）的股东，兹委托__________先生/女士代表本人出席中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司2022年第一次A股类别股东大会，特授权如下：

表决指示：

■

注：请在相应的表决意见项下划“√”。请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权，并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

受托人对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权： 是 否

如有，应行使表决权：赞成 反对 弃权

如果本委托人不作具体指示，受托人 是 否 可以按自己的意思表决。

委托日期：2022年 月 日

委托书有效期限：

委托人签名（或盖章）：