大连热电股份有限公司
关于股票被实施其他风险警示
相关事项的进展公告

证券代码：600719 证券简称：ST热电 公告编号：临2022-024

大连热电股份有限公司

关于股票被实施其他风险警示

相关事项的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条的规定，大连热电股份有限公司（以下简称“公司”）股票于2022年5月5日起被实施其他风险警示，详见公司于2022年4月28日披露的《大连热电股份有限公司关于股票交易实施其他风险警示暨公司股票继续停牌的提示性公告》（公告编号：临 2022-014）。

一、实施其他风险警示的基本情况及进展

（一）基本情况

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了否定意见的《2021年度内部控制审计报告》。认为公司未能及时发现并披露关联方资金占用，违反了公司内部控制制度关于“对关联交易的内部控制”的相关规定，与之相关的财务报告内部控制运行失效。由于存在上述重大缺陷及其对实现控制目标的影响，公司于2021年12月31日未能按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（三）项的规定，公司股票被实施其他风险警示。

（二）解决措施及进展情况

1、截止2022年4月22日，控股股东大连市热电集团有限公司已归还了全部占用资金及利息，消除了不利影响。公司董事会积极履职，勤勉尽责，已积极采取有效措施，全面加强内部控制管理，保证内部控制的有效性，杜绝类似问题发生。

2、公司根据《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知（证监发[2006]128号）》等法律、行政法规和规范性文件以及公司《章程》的规定，结合公司实际情况，完善落实各项制度，目前正在积极推进《防范控股股东及其他关联方资金占用管理办法》的制定与实施工作，同时对《资金管理办法》与《煤炭采购管理办法》进行修订。

二、公司股票被实施其他风险警示的情况说明

根据《上海证券交易所股票上市规则》（2022年1月修订）第9.8.1 条规定，公司股票继续实施其他风险警示。

按照《上海证券交易所股票上市规则》（2022年1月修订）第9.8.4 条规定，在公司股票被实施其他风险警示期间，公司将每月发布一次提示性公告，及时披露上述事项的进展情况。

根据《上海证券交易所股票上市规则》（2022年1月修订）第 9.8.6 规定，公司因内部控制审计报告被出具否定意见的情形被实施其他风险警示后，公司内部控制缺陷整改完成，内控有效运行，向上海证券交易所申请撤销对其股票实施的其他风险警示的，还应当提交会计师事务所对其最近一年内部控制出具的标准无保留意见的审计报告、独立董事出具的专项意见等文件。

公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。敬请广大投资者关注相关公告，并注意投资风险。

特此公告。

大连热电股份有限公司

董事会

2022年6月2日

证券代码：600719 证券简称：ST热电 公告编号：临2022-023

大连热电股份有限公司

第十届董事会第六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第十届董事会第六次会议通知于会议召开日前以书面、传真、电子邮件方式向公司全体董事、监事及高级管理人员发出，会议于2022年6月1日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》等法规的规定。会议审议并一致通过如下决议：

关于编制公司《防范控股股东及其他关联方资金占用管理办法》的议案

详见公司于同日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn披露的相关文件。

表决结果：同意九票，反对零票，弃权零票。

特此公告。

大连热电股份有限公司董事会

2022年6月2日