宁波容百新能源科技股份有限公司
第二届监事会第十次会议决议公告
证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2022-036
宁波容百新能源科技股份有限公司
第二届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
宁波容百科技新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会议于2022年6月1日以通讯方式召开。依据《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司于2022年5月29日以邮件等方式向全体监事发出召开本次会议通知。本次会议应到监事3名，实际出席监事3名。本次会议由公司监事会主席朱岩先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件的相关规定。与会监事审议并通过了以下事项：
一、审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》
经审议，监事会认为公司开展外汇套期保值业务主要是为了防范汇率波动带来的不利影响，符合公司业务发展需要。公司开展套期保值业务的相关决策程序符合法律法规的相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。因此，监事会一致同意公司根据实际经营情况，开展套期保值业务。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宁波容百新能源科技股份有限公司关于开展外汇套期保值业务的公告》。
本议案经监事表决，以3票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果予以审议通过。
特此公告。
宁波容百新能源科技股份有限公司监事会
2022年6月2日
证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2022-035
宁波容百新能源科技股份有限公司
第二届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十三次会议于2022年6月1日以通讯表决方式召开。依据《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司于2022年5月29日以邮件方式向全体董事发出召开本次会议通知。会议应到董事8名，实际出席董事8名，公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议由公司董事长白厚善先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件的相关规定。与会董事审议并通过如下决议：
一、审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》
经审议，董事会同意公司根据实际经营需要，与银行等金融机构开展外汇套期保值业务，资金额度不超过5.5亿美元，使用期限自董事会审议通过之日起12个月之内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环使用。
独立董事对前述事项发表了同意的独立意见。本议案所述具体内容详见本公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁波容百新能源科技股份有限公司关于公司开展外汇套期保值业务的公告》（2022-037）
本议案经董事表决，以8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果予以审议通过。
特此公告。
宁波容百新能源科技股份有限公司董事会
2022年6月2日
证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2022-037
宁波容百新能源科技股份有限公司
关于公司开展外汇套期保值业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 公司及控股子公司开展的外汇套期保值业务，以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率波动风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的外汇投机和外汇套利等高风险外汇交易。
● 公司及控股子公司2022年度开展的外汇套期保值业务的资金额度折合美元不超过5.5亿美元（额度范围内资金可滚动使用），有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。本事项无需提交股东大会审议。
● 公司将严格按照公司《外汇管理制度》等规定开展业务。
宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月1日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》。公司及控股子公司根据实际生产经营需要，与银行等金融机构开展外汇套期保值业务，具体如下：
一、开展外汇套期保值业务的必要性
公司已经形成境内外产业联动、国际化资产协同的格局，日常进出口贸易、外币贷款等业务日益频繁，为进一步加强公司外币资产、负债和外币合同的风险管理，有效防范汇率波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟开展外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。
二、拟开展的套期保值业务概述
(一)业务品种
结合资金管理要求和日常经营需要，公司拟开展的金融衍生品套期保值业务主要包括远期结售汇、外汇期权、外汇掉期、外汇互换及其他外汇衍生产品业务等。
(二)业务规模及期限
公司拟开展的外汇套期保值业务资金额度不超过5.5亿美元（额度范围内资金可滚动使用）。资金来源为自有资金或银行授信，不涉及募集资金。额度有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。
(三)授权事项
公司董事会授权董事长在额度范围和有效期内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。
三、开展外汇套期保值业务的风险分析
公司开展外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇套期保值业务操作仍存在一定的风险。
(一)市场风险：国内外经济形势变化存在不可预见性，可能带来汇率的大幅波动，远期外汇交易业务面临一定的市场判断风险。
(二)操作风险：外汇套期保值业务专业性较强，可能会因汇率走势判断偏差，未及时、充分理解产品信息，或未按规定程序操作而造成一定的风险。
(三)违约风险：对于远期外汇交易，如果在合约期内银行等金融机构违约，则公司不能以约定价格执行外汇合约，存在风险敞口不能有效对冲的风险。
四、公司采取的风险控制措施
(一)公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。
(二)公司财务部门持续关注套期保值业务的市场信息，跟踪套期保值业务公开市场价格或公允价值的变化，及时评估已交易套期保值业务的风险敞口，并及时提交风险分析报告，供公司决策。
(三)公司制订了相关的制度，对公司外汇套期保值业务的管理机构、审批权限、操作流程、风险控制等进行明确规定，公司将严格按照制度的规定进行操作，保证制度有效执行，严格控制业务风险。
(四)公司选择具有合法资质的、信用级别高的大型商业银行开展外汇套期保值业务，密切跟踪相关领域的法律法规，规避可能产生的法律风险。
五、专项意见说明
(一)监事会意见
监事会认为公司开展外汇套期保值业务主要是为了防范汇率波动带来的不利影响，符合公司业务发展需要。公司开展套期保值业务的相关决策程序符合法律法规的相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。因此，监事会一致同意公司根据实际经营情况，开展套期保值业务。
(二)独立董事意见
公司本次拟开展的外汇套期保值业务有助于公司规避外汇市场的风险，防范汇率波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，不存在损害公司和中小股东利益的情况。综上，我们同意公司在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的前提下，根据业务发展需求，按照相关制度的规定适时开展外汇套期保值业务。
(三)保荐机构意见
经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：
1、公司开展外汇套期保值业务主要是为了防范汇率波动带来的不利影响，符合公司业务发展需求，有利于提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，不存在损害上市公司及股东利益的情形。
2、公司本次拟开展外汇套期保值业务事项已经公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十次会议审议通过，独立董事亦发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序，符合相关法律法规的规定。
综上，保荐机构对公司拟开展外汇套期保值业务的事项无异议。保荐机构提请投资者关注：虽然公司对套期保值业务采取了相应的风险控制措施，但套期保值业务固有的市场风险、操作风险以及违约风险等，都可能对公司的经营业绩产生影响。
六、公告附件
（一）独立董事关于公司第二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；
（二）华泰联合证券有限责任公司关于宁波容百新能源科技股份有限公司开展外汇套期保值业务的核查意见。
特此公告。
宁波容百新能源科技股份有限公司董事会
2022年6月2日
