国金证券股份有限公司
2021年年度股东大会决议公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：2022-48
国金证券股份有限公司
2021年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2022年6月1日
(二)股东大会召开的地点：成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。公司董事长冉云先生主持会议，符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席9人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书出席了会议，其他高级管理人员列席了会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于审议《二〇二一年度董事会工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：关于审议《二〇二一年度监事会工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：关于审议《二〇二一年度财务决算报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：关于审议《二〇二一年度报告全文及摘要》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
5、议案名称：关于审议《二〇二一年度利润分配预案》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
6、议案名称：关于聘请公司二〇二二年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
7、议案名称：关于审议《关于二〇二一年度董事薪酬情况的专项说明》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
8、议案名称：关于审议《关于二〇二一年度监事薪酬情况的专项说明》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
9、关于预计公司二〇二二年度日常关联交易事项的议案
9.01议案名称：与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
■
9.02议案名称：与国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
■
9.03议案名称：与关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联方预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
■
10、议案名称：关于审议公司《章程》及附件的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
11、议案名称：关于审议公司《独立董事制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
12、议案名称：关于审议公司《募集资金管理制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
13、议案名称：关于审议公司《关联交易管理制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
14、议案名称：关于公司申请开展科创板股票做市交易业务的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
15、关于选举第十二届董事会董事的议案
15.01议案名称：董事候选人冉云
审议结果：通过
表决情况：
■
15.02议案名称：董事候选人姜文国
审议结果：通过
表决情况：
■
15.03议案名称：董事候选人杜航
审议结果：通过
表决情况：
■
15.04议案名称：董事候选人赵煜
审议结果：通过
表决情况：
■
15.05议案名称：董事候选人章卫红
审议结果：通过
表决情况：
■
15.06议案名称：董事候选人郭伟
审议结果：通过
表决情况：
■
15.07议案名称：董事候选人骆玉鼎
审议结果：通过
表决情况：
■
15.08议案名称：董事候选人刘运宏
审议结果：通过
表决情况：
■
15.09议案名称：董事候选人唐秋英
审议结果：通过
表决情况：
■
16、关于选举第十届监事会监事的议案
16.01议案名称：监事候选人金鹏
审议结果：通过
表决情况：
■
16.02议案名称：监事候选人顾彦君
审议结果：通过
表决情况：
■
(二)现金分红分段表决情况
■
(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(四)关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会议案10为特别决议议案,该议案已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过；
2、议案9涉及关联股东回避表决。具体为：长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司、山东通汇资本投资集团有限公司。所持表决权股份数量分别为：547,075,232股，249,256,738股，47,581,400股。长沙涌金（集团）有限公司系本公司控股股东；涌金投资控股有限公司系本公司持股5%以上的股东；因公司董事郭伟先生任山东通汇资本投资集团有限公司董事长，山东通汇资本投资集团有限公司同本公司构成职务关联关系。
回避表决情况为：分项表决的议案9.01，关联股东长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司回避表决; 议案9.03，关联股东山东通汇资本投资集团有限公司回避表决。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京金杜（成都）律师事务所
律师：刘浒、唐琪
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、国金证券股份有限公司2021年年度股东大会决议；
2、北京金杜（成都）律师事务所出具的法律意见书。
国金证券股份有限公司
2022年6月3日
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2022－49
国金证券股份有限公司
关于完成公司董事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2022年6月1日，公司2021年年度股东大会审议通过了《关于选举第十二届董事会董事的议案》，同意选举冉云先生、姜文国先生、杜航先生、赵煜先生、章卫红女士、郭伟先生、骆玉鼎先生、刘运宏先生、唐秋英女士为公司董事。其中，骆玉鼎先生、刘运宏先生、唐秋英女士为公司独立董事。公司2021年年度股东大会决议公告与本公告同日披露在中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
根据相关规定及公司2021年年度股东大会决议，自2022年6月1日起，公司第十二届董事会董事正式履行相关职责，任期三年。
特此公告。
附件：董事简历
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二二年六月三日
附件：
董事简历
冉 云，男，土家族，1964年出生，EMBA。现任本公司董事长,国金鼎兴投资有限公司董事，国金金融控股（香港）有限公司董事。曾任成都金融市场职员，成都市人民银行计划处职员，成都证券公司发行部经理、总裁助理、副总裁、监事长，国金证券有限责任公司监事长，国金证券股份有限公司监事会主席。
姜文国，男，汉族，1967年出生，管理科学硕士。现任本公司董事、总裁、财务总监，国金期货有限责任公司董事，国金证券（香港）有限公司董事，国金国际资产管理有限公司董事。曾任光大证券有限公司资产经营部项目经理，兴业证券股份有限公司投资银行上海总部副总经理、总经理，兴业证券总裁助理，国金证券有限责任公司投资银行部总经理、公司副总经理。
杜 航，男，汉族，1970年出生，管理科学与工程专业博士。现任本公司副董事长。曾任航空信托投资有限责任公司信贷部副经理、证券部负责人，航空证券筹备领导小组成员，中航证券有限公司副总经理、常务副总经理、总经理。
赵 煜，男，汉族，1969 年出生，大学本科。现任本公司董事、涌金投资控股有限公司执行董事兼总经理、长沙涌金（集团）有限公司执行董事兼总经理、国金基金管理有限公司董事。曾任上海浦东中软科技发展有限公司董事副总经理，云南国际信托有限公司董事。
章卫红，女，汉族，1976 年出生，硕士，中国注册会计师，中国注册税务师，高级国际财务管理师。现任本公司董事，涌金实业（集团）有限公司财务部总经理，曾任上海融兴网络科技有限公司财务经理，华东理工大学会计系讲师。
郭 伟，男，汉族，1980 年出生，管理科学博士。现任本公司董事，山东通汇资本投资集团有限公司党委书记、董事长，并担任国金证券股份有限公司、诚泰融资租赁（上海）有限公司、莱商银行股份有限公司等市场化知名企业董事。曾任齐鲁交通发展集团有限公司投资发展部部长，山东通汇资本管理有限公司执行董事，总经理，山东省财政厅驻淄博财政检查办事处副主任科员、主任科员，山东省财政厅经济建设处主任科员。擅长投融资管理及资本运作，曾荣获泰山产业领军人才、山东省金融高端人才、齐鲁金融之星、济南专业技术拔尖人才等荣誉称号。
骆玉鼎，男，汉族，1971 年出生，经济学（金融学）博士，现任本公司独立董事、上海市工商管理专业教育指导委员会副主任委员、上海财经大学商学院金融学副教授、鹏欣环球资源股份有限公司独立董事。曾任上海财经大学金融学院常务副院长，上海财经大学商学院执行院长。长期从事证券投资、衍生品风险管理方面的教学研究。
刘运宏，男，汉族，1976年出生，法学博士、经济学博士后、研究员职称，现任本公司独立董事，中国人民大学国际并购与投资研究所副所长，前海人寿（上海）研究所所长，光大证券股份有限公司独立董事，上海电气集团股份有限公司独立董事，贵阳银行股份有限公司独立董事，中国人民大学、上海财经大学、华东政法大学等校兼职教授和硕士研究生导师。曾在国泰基金管理有限公司担任法律合规事务主管，在上海证券交易所从事博士后研究工作，在航天证券有限责任公司担任投资银行总部总经理，在华宝证券有限责任公司先后担任投资银行部总经理、总裁助理。
唐秋英，女，汉族，1966年出生，大学本科，现任本公司独立董事，广州旭成企业管理服务工作室负责人，深圳可立克股份有限公司独立董事，北京宝兰德软件股份有限公司独立董事。曾任孚能科技（赣州）股份有限公司副总裁兼董事会秘书、惠州亿纬锂能股份有限公司副总裁、财务负责人兼董事会秘书。
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2022－51
国金证券股份有限公司
第十二届董事会第一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经公司全体董事一致同意，国金证券股份有限公司第十二届董事会第一次会议于2022年6月1日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开，会议通知于2022年6月1日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。经与会董事推选，会议由董事冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过《关于董事会会议豁免提前通知的议案》
全体董事一致同意豁免本次会议提前5日通知的义务，同意于2022年6月1日召开本次会议。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过《关于选举公司董事长的议案》
董事会同意选举冉云先生担任公司第十二届董事会董事长。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
三、审议通过《关于选举公司副董事长的议案》
董事会同意选举杜航先生担任公司第十二届董事会副董事长。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
四、审议通过《关于选举董事会薪酬考核委员会委员的议案》
公司第十二届董事会薪酬考核委员会委员为: 骆玉鼎、唐秋英、姜文国，召集人为骆玉鼎。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
五、审议通过《关于选举董事会战略委员会委员的议案》
公司第十二届董事会战略委员会委员为: 冉云、杜航、郭伟，召集人为冉云。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
六、审议通过《关于选举董事会审计委员会委员的议案》
公司第十二届董事会审计委员会委员为:唐秋英、刘运宏、章卫红，召集人为唐秋英。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
七、审议通过《关于选举董事会提名委员会委员的议案》
公司第十二届董事会提名委员会委员为:刘运宏、骆玉鼎、赵煜，召集人为刘运宏。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
八、审议通过《关于选举董事会风险控制委员会委员的议案》
公司第十二届董事会风险控制委员会委员为:冉云、唐秋英、骆玉鼎，召集人为冉云。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
九、审议通过《关于聘任公司总裁的议案》
董事会同意聘任姜文国先生为公司总裁，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十、审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》
董事会同意聘任李蒲贤先生、纪路先生、刘邦兴先生、石鸿昕女士、肖振良先生、马骏女士、任鹏先生为公司副总裁，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十一、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》
董事会同意聘任周洪刚先生为公司董事会秘书，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十二、审议通过《关于聘任公司合规总监的议案》
董事会同意聘任刘邦兴先生为公司合规总监，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十三、审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》
董事会同意聘任易浩先生为公司首席风险官，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十四、审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》
董事会同意聘任姜文国先生为公司财务总监，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十五、审议通过《关于聘任公司首席信息官的议案》
董事会同意聘任王洪涛先生为公司首席信息官，任期三年。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十六、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
董事会同意聘任叶新豪先生为公司证券事务代表。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十七、审议通过《关于授权经营层决定风险限额分配及具体业务经营规模的一般性授权议案》
为推动公司全面风险管理体系建设，有效落实公司董事会审议通过的《国金证券股份有限公司风险偏好陈述书》，保障公司风险限额分配及各项业务规模的科学性、合理性，有效提升经营效率，董事会同意授权公司经营层在公司风险偏好及风险容忍度范围内决定风险限额分配及各部门相关业务规模，包括但不限于融资类业务、做市类业务、证券自营业务等（有外部监管规定要求董事会以单独决议授权具体风险限额及业务规模者除外）。公司经营层将根据上述授权，以董事会审批的风险偏好及风险容忍度和监管部门设定的风险控制指标为限定范围，决定业务类别风险限额分配及具体业务经营规模。公司经营层应密切关注监管指标变化情况以及时调整风险限额分配政策，并针对风险偏好和风险容忍度执行情况向董事会提交半年度及年度报告。本授权自本议案审议通过之日起至本届董事会任期届满止。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十八、审议通过《关于组织机构设置管理一般性授权的议案》
为进一步完善公司管理体系，优化管理效率，根据公司《章程》的规定，董事会同意授权经营管理层根据公司经营发展需要决定并办理公司总部内设机构和分支机构（含分公司及营业部）设置、调整、工商登记、申领/变更经营许可证等所有相关事宜，有监管规定要求必须以董事会单项决议审批的组织机构设置事项除外。本授权期限自本议案通过之日起至本届董事会届满之日止。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
十九、审议通过《关于修订公司〈全面风险管理制度〉的议案》
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
二十、审议通过公司《二〇二一年度文化建设实践评估自评报告》
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
二十一、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入项目自筹资金的议案》
本次非公开发行募集资金置换预先投入的自筹资金事项，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等法律法规的规定，董事会同意公司用募集资金置换预先已投入的自筹资金，置换资金总额为人民币354,446.36万元，本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过6个月，符合相关法律法规的要求。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
附件一：国金证券股份有限公司独立董事独立意见
附件二：高级管理人员简历
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二二年六月三日
附件一：
国金证券股份有限公司
独立董事独立意见
一、关于聘任高级管理人员的独立意见
根据《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的有关规定，作为国金证券股份有限公司的现任独立董事，对公司第十二届董事会第一次会议提交的《关于聘任公司总裁的议案》、《关于聘任公司副总裁的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司合规总监的议案》、《关于聘任公司首席风险官的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》和《关于聘任公司首席信息官的议案》进行了审查，核查了必要的文件资料，沟通掌握了其他相关信息，并发表独立意见如下：
根据公司《章程》的有关规定，基于对候选人有关情况的了解及客观判断，同意董事会聘任姜文国先生担任公司总裁，任期三年；同意董事会聘任李蒲贤先生、纪路先生、刘邦兴先生、石鸿昕女士、肖振良先生、马骏女士、任鹏先生为公司副总裁，任期三年；同意董事会聘任周洪刚先生为公司董事会秘书，任期三年；同意董事会聘任刘邦兴先生为公司合规总监，任期三年；同意董事会聘任易浩先生为公司首席风险官，任期三年；同意董事会聘任姜文国先生为公司财务总监，任期三年；同意董事会聘任王洪涛先生为公司首席信息官，任期三年。
本次提名的候选人均符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及公司《章程》等规定的任职要求，其工作能力、管理水平、个人品质等都能够胜任公司的相应工作，未发现有不能担任相应职务的市场禁入情况存在。
二、关于使用募集资金置换预先投入项目自筹资金的独立意见
根据《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的有关规定，作为国金证券股份有限公司的现任独立董事，对公司第十二届董事会第一次会议提交的《关于使用募集资金置换预先投入项目自筹资金的议案》进行了审查，核查了必要的文件资料，沟通掌握了其他相关信息，并发表独立意见如下：
公司本次使用募集资金置换预先投入项目的自筹资金事宜，审议及表决程序符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等法律法规的规定，相关程序合法、合规，没有与公司非公开发行募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响非公开发行募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变非公开发行募集资金投向和损害股东利益的情形，我们同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，该事项无需提交公司股东大会。
独立董事：骆玉鼎、刘运宏、唐秋英
二〇二二年六月一日
附件二：
高级管理人员简历
姜文国，男，汉族，1967年出生，管理科学硕士。现任本公司董事、总裁、财务总监，国金期货有限责任公司董事，国金证券（香港）有限公司董事，国金国际资产管理有限公司董事。曾任光大证券有限公司资产经营部项目经理，兴业证券股份有限公司投资银行上海总部副总经理、总经理，兴业证券总裁助理，国金证券有限责任公司投资银行部总经理、公司副总经理。
李蒲贤，男，汉族，1968年出生，经济学博士。现任本公司副总裁，国金期货有限责任公司董事长。曾任成都证券总经理助理、交易总监，成都证券副总经理兼人民南路营业部总经理，国金证券有限责任公司副总经理，国金证券股份有限公司首席信息官。
纪路，男，蒙古族, 1975年出生，工商管理硕士，EMBA。现任本公司副总裁，国金基金管理有限公司董事长，国金证券（香港）有限公司董事，国金财务（香港）有限公司董事，国金国际资产管理有限公司董事，国金道富投资服务有限公司董事，上海国金理益财富基金销售有限公司执行董事。中国证券业协会证券公司专业评价专家，四川证券期货业协会研究咨询委员会主任委员。在2008年《证券市场周刊》举办的最佳分析师评选中，获得“金牌领队”特别奖项；在2010年《新财富》举办的最佳分析师评选中，被评为“杰出研究领袖”。曾任博时基金管理有限公司研究员，金信证券有限责任公司投资研究中心总经理，中国证券业协会互联网证券专业委员会委员，上交所理事会市场交易管理委员会委员。
刘邦兴，男，汉族，1975年出生，法学硕士，EMBA。现任本公司副总裁、合规总监。曾任汕头经济特区对外商业（集团）公司法律顾问，汕头证券股份有限公司法律顾问，涌金集团法律部副总经理，国金证券有限责任公司董事会秘书，本公司董事、董事会秘书。
石鸿昕，女，汉族，1968年出生，劳动经济学硕士。现任本公司副总裁，国金创新投资有限公司董事长、总经理，国金道富投资服务有限公司董事长，中国人民大学心理学系应用心理专业硕士行业导师。曾任国金证券股份有限公司人力资源总监，九芝堂股份有限公司人力资源总监，北京涌金财经顾问有限公司人力资源部总经理、总办主任。
肖振良，男，汉族，1963年出生，经济学硕士。现任本公司副总裁，国金鼎兴投资有限公司董事长、总经理。曾任国金证券股份有限公司总裁助理，兴业证券股份有限公司投资银行福建总部总经理，中国农业银行股份有限公司干部、厦门市证券监督管理委员会干部。
马 骏，女，汉族，1976年出生，工商管理硕士。现任本公司副总裁，国金证券上海证券资产管理分公司总经理。曾历任亚洲证券有限责任公司债券业务总部高级经理，国盛证券有限责任公司固定收益部副总经理，国金证券股份有限公司固定收益部总经理，国金证券股份有限公司上海证券自营分公司副总经理。
任 鹏，男，汉族，1966年出生，厦门大学会计学硕士，复旦大学会计学博士，中国注册会计师。现任本公司副总裁，国金证券上海承销保荐分公司总经理，曾就职于辽宁石油化工大学、兴业银行厦门分行、上海证券交易所公司管理部和发行上市部，曾任上海证券交易所发行上市部总监助理，本公司总裁助理。
易浩，男，汉族，1975年出生，法律硕士，EMBA。现任本公司首席风险官。曾任中国建设银行长沙市分行法律顾问，湘财证券有限责任公司法律事务总部首席律师、合规管理总部总经理、风险管理总部总经理、稽核管理总部总经理、办公室主任、董秘处主任，本公司合规总监。
周洪刚，男，汉族，1975年出生，工商管理硕士，EMBA。现任本公司董事会秘书，董事会办公室主任，总裁办公室主任，综合事务部总经理，国金鼎兴投资有限公司董事，国金金融控股（香港）有限公司董事，中国上市公司协会投资者关系委员会委员。曾任湖南省娄底市万宝中学教师，三一重工股份有限公司人力资源部副部长，湖南电广商务拓展有限公司市场总监，九芝堂股份有限公司人力资源部部长、助理销售总监、监事，浙江祥邦科技有限公司副总经理，本公司人力资源部总经理。
王洪涛，男，汉族，1975年出生，工商管理硕士。现任本公司首席信息官。曾任上海复旦金仕达计算机有限公司证券期货事业部技术总监、海通证券股份有限公司信息技术管理部总经理助理、副总经理、副总经理兼软件开发中心主任、软件开发中心总经理。在2021年荣获“上海市领军金才”称号。
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2022－52
国金证券股份有限公司
第十届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经全体监事一致同意，国金证券股份有限公司第十届监事会第一次会议于2022年6月1日在成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开，会议通知于2022年6月1日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。经与会监事推选，会议由监事金鹏先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会监事形成如下决议：
一、审议通过《关于监事会会议豁免提前通知的议案》
全体监事一致同意豁免本次会议提前5日通知的义务，同意于2022年6月1日召开本次会议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》
监事会同意选举金鹏先生担任公司第十届监事会监事会主席。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
三、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入项目自筹资金的议案》
公司本次使用募集资金置换预先投入项目的自筹资金，相关程序符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，没有与公司非公开发行募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响非公开发行募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变非公开发行募集资金投向和损害股东利益的情形。会计师事务所对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项鉴证，并出具了《关于国金证券股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2022〕11-210号）。监事会同意公司使用募集资金人民币354,446.36万元置换已预先投入项目的自筹资金。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
附件：个人简历
国金证券股份有限公司
监事会
二〇二二年六月三日
附件：
个人简历
金 鹏，男，汉族，1967年出生，EMBA。现任本公司监事会主席，国金金融控股（香港）有限公司董事，国金证券（香港）有限公司董事。曾任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理，公司董事、副总经理、监事、监事会主席，国金期货有限责任公司董事长、董事，国金证券股份有限公司董事、总经理、财务总监，国金创新投资有限公司董事长，国金基金管理公司董事。
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2022－53
国金证券股份有限公司
关于使用募集资金置换预先投入项目
自筹资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置换资金总额是人民币354,446.36万元，本次募集资金置换时间符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕507号）文核准，并经上海证券交易所同意，本公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票700,000,000股，发行价为每股人民币8.31元，共计募集资金5,817,000,000.00元。坐扣部分承销保荐费后的募集资金为5,764,698,000.00元，已于2022年4月22日汇入本公司专用账户内。其中，中国农业银行股份有限公司成都新华支行账号为22900301040024039的账户1,000,000,000.00元，上海浦东发展银行成都分行账号为73010078801300002501的账户1,000,000,000.00元，平安银行成都顺城支行账号为19014529321411的账户1,500,000,000.00元，中国建设银行股份有限公司成都新华支行账号为51050187083600004644的账户2,264,698,000.00元。
本次发行扣除承销保荐费、律师费、审计验资费、股份登记费、用于本次发行的信息披露费及其他发行费用后，本公司募集资金净额为5,764,686,792.45元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕11-27号）。
二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
根据公司《2021年度非公开发行A股股票预案》，并经公司第十一届董事会第十七次会议、2021年度第四次临时股东大会审议通过，本次非公开发行募集资金总额不超过人民币60亿元（含60亿元），投资项目及具体金额如下：
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三、自筹资金预先投入募投项目情况
截至2022年4月22日，本公司以自筹资金预先投入募投项目的实际金额为693,630.87万元，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《关于国金证券股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2022〕11-210号）。公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金总额为354,446.36万元。具体情况如下：
单位:人民币万元
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四、本次以募集资金置换预先投入自筹资金的董事会审议程序以及是否符合监管要求
2022年6月1日，公司召开的第十二届董事会第一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入项目自筹资金的议案》，公司董事会认为：本次非公开发行募集资金置换预先投入的自筹资金事项，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等法律法规的规定，同意公司用募集资金置换预先已投入的自筹资金，置换资金总额为人民币354,446.36万元，本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过6个月，符合相关法律法规的要求。独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，上述事项无需提交股东大会审议。
五、专项意见说明
（一）会计师事务所意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司非公开发行募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项鉴证，并出具了《关于国金证券股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2022〕11-210号）。鉴证意见认为：国金证券公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》如实反映了国金证券公司以自筹资金预先投入募投项目的实际情况。
（二）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为，公司本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募投项目的正常进行，置换时间距募集资金到账时间不超过六个月，该事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事均发表了同意意见，审议及表决程序符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等法律法规的规定，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已出具了鉴证报告，履行了必要的程序，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。
综上，保荐机构同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项。
（三）独立董事意见
经审核，公司独立董事认为：公司本次使用募集资金置换预先投入项目的自筹资金事宜，审议及表决程序符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等法律法规的规定，相关程序合法、合规，没有与公司非公开发行募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响非公开发行募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变非公开发行募集资金投向和损害股东利益的情形，我们同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，该事项无需提交公司股东大会。
（四）监事会意见
公司于2022年6月1日召开第十届监事会第一次会议，审议通过了公司《关于使用募集资金置换预先投入项目自筹资金的议案》。监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入项目的自筹资金，相关程序符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，没有与公司非公开发行募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响非公开发行募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变非公开发行募集资金投向和损害股东利益的情形。会计师事务所对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项鉴证，并出具了《关于国金证券股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2022〕11-210号）。监事会同意公司使用募集资金人民币354,446.36万元置换已预先投入项目的自筹资金。
六、上网公告文件
1、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于国金证券股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2022〕11-210号）；
2、兴业证券股份有限公司关于国金证券股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见；
3、国金证券股份有限公司独立董事独立意见（参见《第十二届董事会第一次会议决议公告》附件）。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二二年六月三日
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2022－50
国金证券股份有限公司
关于完成公司监事会换届选举的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2022年6月1日，公司2021年年度股东大会审议通过了《关于选举第十届监事会监事的议案》，同意选举金鹏先生、顾彦君先生为公司监事。公司2021年年度股东大会决议公告与本公告同日披露在中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。2022年6月1日，公司职工代表大会审议通过了《国金证券股份有限公司第三届三十四次职工代表大会审议职工监事》的议题，同意选举蒋伟华女士为公司第十届监事会职工代表监事。
根据相关规定及公司2021年年度股东大会决议、职工代表大会决议，自2022年6月1日起，公司第十届监事会监事正式履行相关职责，任期三年。
特此公告。
附件：监事简历
国金证券股份有限公司
监事会
二〇二二年六月三日
附件：
监事简历
金 鹏，男，汉族，1967年出生，EMBA。现任本公司监事会主席，国金金融控股（香港）有限公司董事，国金证券（香港）有限公司董事。曾任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理，公司董事、副总经理、监事、监事会主席，国金期货有限责任公司董事长、董事，国金证券股份有限公司董事、总经理、财务总监，国金创新投资有限公司董事长，国金基金管理公司董事。
顾彦君，男，汉族，1991 年出生，金融硕士。现任本公司监事，天津涌澄资产管理有限公司董事长，江苏国富氢能技术装备股份有限公司董事，江苏铧德氢能源科技有限公司监事，深圳英博国际创新有限公司董事，深圳英智投资管理有限公司董事。曾任复星高科技（集团）有限公司地产控股事业部总裁助理及海外资产管理经理。
蒋伟华，女，汉族，1974 年出生，大学本科学历。现任本公司职工代表监事、本公司上海证券自营分公司投资管理部副总经理。曾任中国农业银行广东省信托投资公司上海营业部职员、中山证券有限责任公司上海零陵路营业部职员。
