上海百润投资控股集团股份有限公司
2021年度权益分派实施公告
证券代码：002568证券简称：百润股份 公告编号：2022-040
债券代码：127046 债券简称：百润转债
上海百润投资控股集团股份有限公司
2021年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
根据《公司法》等相关法律法规的规定，上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）通过回购专用证券账户持有的公司股份3,133,138股不享有参与利润分配的权利。因此，本次权益分派以公司股权登记日总股本751,039,436股扣除回购专户上已回购股份3,133,138股后的股本747,906,298股为分配基数。
一、股东大会审议通过权益分派方案情况
公司2021年度权益分派方案已获2022年5月18日召开的2021年度股东大会审议通过。详见公司2022年5月19日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《上海百润投资控股集团股份有限公司2021年度股东大会决议公告》。
自分配方案披露至实施期间公司股本总额未发生变化，分配基数因公司在披露利润分配预案至分配方案实施期间进行股份回购及可转换公司债券转股，由750,908,436股减少为747,906,298股；本次实施的分配方案与股东大会审议通过的分配方案及其调整原则一致；本次实施的分配方案的原则为固定比例的原则进行分配；本次实施分配方案距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。
二、本次权益分派方案
本公司2021年年度权益分派方案为：以公司现有总股本751,039,436股剔除已回购股份3,133,138股后的747,906,298股为基数，向全体股东每10股派5.00元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每10股派4.50元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增4股。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款1.00元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.50元；持股超过1年的，不需补缴税款。】
分派前本公司总股本为751,039,436股，分派后总股本增至1,050,201,955股。
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2022年6月15日，除权除息日为：2022年6月16日。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截止2022年6月15日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
五、权益分派方法
1．本次所转增股于2022年6月16日直接记入股东证券账户。在转增股过程中产生的不足1 股的部分，按小数点后尾数由大到小排序依次向股东派发1 股（若尾数相同时则在尾数相同者中由系统随机排序派发），直至实际转增股总数与本次转增股总数一致。
2．本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的A股股东现金红利将于2022年6月16日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
3．以下A股股份的现金红利由本公司自行派发：股权激励限售股。
4．以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：
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在权益分派业务申请期间（申请日：2022年6月2日至登记日：2022年6月15日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由本公司自行承担。
六、本次所转增的无限售条件流通股的起始交易日为2022年6月16日。
七、本次实施转增股后，按新股本1,050,201,955股摊薄计算，2021年年度，每股净收益为0.63元。
八、股份变动情况表
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注：若本表格中存在个别数据加总后与相关数据汇总数存在尾差情况，系数据计算时四舍五入造成，最终变动情况以中国结算深圳分公司下发的股本结构表为准。
九、关于除权除息价的计算原则及方式
鉴于公司回购专用证券账户上的股份不参与2021年度权益分派，公司本次权益分派实际现金分红总额=实际参与现金分红的股本×分配比例，即747,906,298股×0.5元/股= 373,953,149.00元。因公司回购专用证券账户中的股份不参与权益分派，本次权益分派实施后，根据股票市值不变原则，除权除息价格计算时，按股权登记日的总股本折算每股现金红利=实际现金分红总额÷股权登记日的总股本，即373,953,149.00元÷751,039,436股= 0.49791413元/股；每股转增比例=实际转增股本数÷总股本= 299,162,519股÷751,039,436股= 0.39833131。
综上，在保证本次权益分派方案不变的前提下，2021年度权益分派实施后的除权除息价格按照上述原则及计算方式执行，即本次权益分派实施后除权除息价格=（股权登记日收盘价格-0.49791413元/股）÷（1+0.39833131）。
十、咨询机构：
咨询地址： 上海市浦东新区康桥东路558号
咨询联系人：耿涛
咨询电话：021-58135000
传真电话：021-58136000
十一、备查文件
1．中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件；
2．《上海百润投资控股集团股份有限公司第五届董事会第五次会议决议》；
3．《上海百润投资控股集团股份有限公司2021年度股东大会决议》；
4．深交所要求的其他文件。
上海百润投资控股集团股份有限公司
二〇二二年六月九日
证券代码：002568证券简称：百润股份 公告编号：2022-041
债券代码：127046 债券简称：百润转债
上海百润投资控股集团股份有限公司
关于可转换公司债券转股价格调整的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、调整前转股价格：66.83元/股。
2、调整后转股价格：47.44元/股。
3、本次转股价格调整生效日期：2022年6月16日。
一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准上海百润投资控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]2939号）核准，公司于2021年9月29日公开发行了1,128万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额112,800万元。
经深交所“深证上[2021]1056号”文同意，公司112,800万元可转换公司债券于2021年11月3日起在深交所挂牌交易，债券简称“百润转债”，债券代码“127046”。
根据《上海百润投资控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0－D；
上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）
其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会和深圳证券交易所指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股权激励、回购股份、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
二、本次可转换公司债券转股价格调整情况
公司2021年度权益分派方案已获2022年5月18日召开的2021年度股东大会审议通过。公司2021年度权益分派方案为：以公司现有总股本751,039,436股剔除已回购股份3,133,138股后的747,906,298股为基数，向全体股东每10股派5.00元人民币现金（按股权登记日的总股本折算每股现金红利0.49791413元/股），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增4股（按股权登记日的总股本每股转增比例0.39833131），详见《百润股份：2021年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-040）。
由于前述利润分配的实施，根据公司可转债转股价格调整的相关条款，“百润转债”的转股价格将作相应调整：
P1＝（P0－D）/（1+n）=(66.83-0.49791413)/(1+0.39833131)=47.44
综上，调整前“百润转债”转股价格为66.83元/股，调整后转股价格为47.44元/股，调整后的转股价格自2022年6月16日（除权除息日）起生效。
特此公告。
上海百润投资控股集团股份有限公司
董事会
二〇二二年六月九日
