国联证券股份有限公司
2021年度股东大会决议公告
证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2022-026号
国联证券股份有限公司
2021年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2022年6月10日
(二)股东大会召开的地点：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦9层会议室
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规和《公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，葛小波董事长主持会议。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事8人，出席7人，因公务原因，周卫平董事未出席本次股东大会；
2、公司在任监事5人，出席4人，因公务原因，任俊监事未出席本次股东大会；
3、董事会秘书出席本次股东大会；公司部分高级管理人员列席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：2021年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：2021年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：2021年度独立董事述职报告
审议结果：通过
表决情况：
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4、议案名称：2021年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
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5、议案名称：2021年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
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6、议案名称：2021年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
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7、议案名称：2021年度董事薪酬分配议案
审议结果：通过
表决情况：
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8、议案名称：2021年度监事薪酬分配议案
审议结果：通过
表决情况：
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9、议案名称：关于续聘公司2022年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
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10、议案名称：关于公司2022年自营业务规模的议案
审议结果：通过
表决情况：
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11.00、议案名称：关于预计公司2022年度日常关联交易的议案
11.01、议案名称：与无锡市国联发展（集团）有限公司及其相关企业预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
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11.02、议案名称：与其他关联法人、关联自然人预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
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12、议案名称：关于修订《国联证券股份有限公司募集资金管理制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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13、议案名称：关于《国联证券股份有限公司2022年度员工持股计划（草案）》及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
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14、议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2022年度员工持股计划相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
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15、议案名称：关于设立资产管理子公司的议案
审议结果：通过
表决情况：
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16、议案名称：关于变更公司经营范围的议案
审议结果：通过
表决情况：
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17、议案名称：关于修订《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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18、议案名称：关于开展债务融资工作授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(三)关于议案表决的有关情况说明
1、议案11.00《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》共2项子议案，均已获通过。
2、议案17、议案18均为特别决议案，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，已获得出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
3、涉及关联股东回避表决的议案：
股东大会在表决议案11.01时，公司控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司及其控制的国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司回避本项议案的表决；
股东大会在表决议案11.02时，江苏新纺实业股份有限公司、无锡市新发集团有限公司回避本项议案的表决。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（无锡）律师事务所
律师：罗祖智律师、程锐律师
2、律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席本次股东大会的人员资格，表决程序及表决结果均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序及表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、国联证券股份有限公司2021年度股东大会决议；
2、北京德恒（无锡）律师事务所出具的法律意见书。
国联证券股份有限公司
2022年6月10日
证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2022-025号
国联证券股份有限公司
关于董事会和监事会延期换届的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会、第四届监事会的任期将于2022年6月12日届满。鉴于公司董事会和监事会的换届工作尚在筹备中，为保持相关工作的连续性，公司董事会和监事会将延期换届，公司董事会各专门委员会成员和高级管理人员的任期亦相应顺延。
在换届选举工作完成之前，公司第四届董事会、监事会全体成员、董事会各专门委员会成员和高级管理人员将依照相关法律法规和《公司章程》的规定继续履行相应职责。
公司董事会和监事会延期换届不会影响公司的正常运营。公司将积极推进董事会和监事会换届工作，并履行相应的信息披露义务。
特此公告。
国联证券股份有限公司董事会
2022年6月10日
