中海油能源发展股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告

证券代码：600968 证券简称：海油发展 公告编号：2022-039

中海油能源发展股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为8,300,000,000股

● 本次限售股上市流通日期为2022年6月27日

一、本次限售股上市类型

2019年5月31日，经中国证券监督管理委员会《关于同意中海油能源发展股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]968号）核准，中海油能源发展股份有限公司（以下简称“海油发展”或“公司”）向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）股票1,865,104,199股，并于2019年6月26日在上海证券交易所主板挂牌上市（以下简称“首次公开发行”）。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的限售股，共涉及2名股东，分别为：中国海洋石油集团有限公司（以下简称“中国海油”）及中海石油投资控股有限公司（以下简称“中海投资”），该部分限售股股东对应的股份数量为8,300,000,000股，占公司股本总数的81.65%。上述股东锁定期为自公司股票上市之日起36个月，现锁定期即将届满，该部分限售股将于2022年6月27日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生股本数量变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

公司控股股东中国海油承诺：

“1、除公开发售的股份外，自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

2、发行人股票上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。若发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本、配股、增发新股等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整。”

公司股东中海投资承诺：

“1、除公开发售的股份外，自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

2、发行人股票上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。若发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整。”

截至本公告披露日，本次申请解除限售的2位限售股股东均严格履行了上述承诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

中国国际金融股份有限公司作为海油发展首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一持续督导》等相关法律法规的要求，对海油发展首次公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查。

经核查，保荐机构认为：公司本次解除限售股份数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次解除限售股份持有人均已严格履行相关承诺；截至本核查意见出具之日，公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为8,300,000,000股，占公司总股本的81.65%；

本次限售股上市流通日期为2022年6月27日；

首发限售股上市流通明细清单如下：

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七、股本变动结构表

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八、上网公告附件

《中国国际金融股份有限公司关于中海油能源发展股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

中海油能源发展股份有限公司董事会

2022年 6 月 22 日

证券代码：600968 证券简称：海油发展 公告编号：2022-040

中海油能源发展股份有限公司

关于控股子公司使用部分闲置募集资金

进行现金管理到期收回的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

中海油能源发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月20日召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度，资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，使用额度不超过人民币38,000.00万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的低风险理财产品。自公司董事会审议通过之日起一年内有效。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。

一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况

公司于2022年4月20日购买招商银行点金系列进取型看涨两层区间61天结构性存款（产品代码：NSZ02546），使用募集资金人民币8,000.00万元。具体内容详见公司于2022年04月21日在指定信息披露媒体披露的《关于控股子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-025）。

上述产品于2022年6月20日到期，公司已收回本金人民币8,000.00万元，并取得收益人民币39.44万元，与预期收益不存在重大差异。上述产品本金及收益已归还至募集资金账户。

二、截至本公告披露日，公司及子公司最近十二个月使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

单位：人民币万元

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特此公告。

中海油能源发展股份有限公司董事会

2022年6月22日