深圳市汇顶科技股份有限公司
2021年年度股东大会决议公告
证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2022-070
深圳市汇顶科技股份有限公司
2021年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2022年6月24日
(二)股东大会召开的地点：深圳市南山区海天一路软件产业基地5栋B座4楼卓越厅（442）
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长张帆先生主持本次股东大会。会议采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。本次会议的召集、召开程序和表决方式符合《中华人民共和国公司法》及《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事7人，出席2人，董事朱星火先生、董事XIE BING(谢兵)先生、董事顾大为先生、独立董事张彤先生、独立董事高翔先生因公未能出席本次股东大会；
2、公司在任监事3人，出席1人，监事RAY TZUHSIN HUANG先生、监事蔡秉宪先生因公未能出席本次股东大会；
3、董事会秘书王丽女士出席本次股东大会。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：《2021年年度报告》及其摘要
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：《2021年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：《2021年度利润分配的预案》
审议结果：通过
表决情况：
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4、议案名称：《2021年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
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5、议案名称：《2021年度独立董事述职报告》
审议结果：通过
表决情况：
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6、议案名称：《2021年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(三)关于议案表决的有关情况说明
议案3已对中小投资者单独计票。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：广东信达律师事务所
律师：丁紫仪、刘宇
2、律师见证结论意见：
信达律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件及《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》的规定；会议出席人员和召集人的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法、有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖公章的《深圳市汇顶科技股份有限公司2021年年度股东大会决议》
2、《广东信达律师事务所关于深圳市汇顶科技股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书》
深圳市汇顶科技股份有限公司
2022年6月25日
证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2022-069
深圳市汇顶科技股份有限公司
关于部分股票期权注销完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月14日召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，具体情况如下：
鉴于2019年股票期权与限制性股票激励计划中9名获授股票期权的激励对象因离职而不再具备激励对象资格，董事会决定取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权的股票期权合计118,638份。
鉴于2021年第一期股票期权激励计划中，111名激励对象因离职而不再具备激励对象资格，董事会决定取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权的股票期权合计344,722份；2名激励对象因2021年度个人层面绩效考核结果为C，其当年不得行权的股票期权（占当年个人计划行权额度的70%）需由公司注销，董事会决定注销上述2名激励对象已获授但不得行权的股票期权合计386份；826名激励对象因2021年度公司层面业绩考核结果得分为90分，故第一个行权期公司层面行权比例为80%，公司当年不得行权的股票期权（占当年公司层面计划行权额度的20%）需由公司注销，董事会决定注销上述826名激励对象已获授但不得行权的股票期权合计150,852份。
综上，本次注销2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权合计118,638份；注销2021年第一期股票期权激励计划中首次授予的股票期权合计495,960份。
以上具体内容详见2022年6月15日公司于上海证券交易所网（www.sse.com.cn）披露的《关于注销部分股票期权的公告》（公告编号：2022-060）。
针对上述需注销的股票期权，公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交了注销申请，经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，上述股权激励计划合计614,598份股票期权注销事宜已于2022年6月23日办理完毕。本次股票期权注销不会对公司股本造成影响。
特此公告。
深圳市汇顶科技股份有限公司董事会
2022年6月25日
