北京昭衍新药研究中心股份有限公司董事
及一致行动人集中竞价及大宗交易减持股份进展公告
证券代码：603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2022-046
北京昭衍新药研究中心股份有限公司董事
及一致行动人集中竞价及大宗交易减持股份进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 董事及一致行动人持股的基本情况：北京昭衍新药研究中心股份有限 公司（下称“公司”或“昭衍新药”）董事顾晓磊先生及其一致行动 人顾美芳女士在 2022年6月11日披露减持计划前，分别持有公司股 份18,472,397 股、13,871,330 股，持股比例分别为 4.840%、3.635%， 合计为8.475%。上述股份来源于首发前限售股份及公司资本公积金转增股份等其他方式。
● 集中竞价及大宗交易减持计划的进展情况：顾晓磊及其一致行动人顾美芳于 2022年6月11日披露了减持计划，拟通过上海证券交易所集中竞价和大宗交易的方式分别减持不超过 2,280,000 股、6,530,000 股，不超过公司当前总股本的2.31%。集中竞价方式将于减持计划公告之日起15个交易日后（即7月4日起）的6个月内实施；大宗交易方式将于减持计划公告之日起3个交易日后的3个月内实施。截止本公告日，顾美芳通过大宗交易的方式减持4,775,000股，减持计划尚未实施完毕。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
■
上述减持主体存在一致行动人:
■
二、集中竞价减持计划的实施进展
（一）董事及其一致行动人因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：
其他原因：大宗交易减持数量过半
■
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
顾晓磊和顾美芳均不属于公司控股股东，本次减持不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构、生产经营等造成影响。
三、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
股东顾晓磊和顾美芳将根据市场情况、股价情况等因素综合考虑剩余减持 数量和减持价格，是否全部减持存在不确定性。股东顾晓磊和顾美芳承诺将根据相关规则的要求及时披露进展情况。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
特此公告。
北京昭衍新药研究中心股份有限公司董事会
2022年6月25日
证券代码：603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2022-047
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
2021年年度股东大会、2022年第二次A股类别股东会议及2022年第二次H股类别股东会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2022年6月24日
(二)股东大会召开的地点：北京市经济技术开发区大族广场T6号楼1904室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
■
■
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集。公司董事长冯宇霞女士主持本次股东大会并担任会议主席。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》 和《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事10人，出席9人，董事姚大林因公未能出席本次会议；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、总经理兼董事会秘书高大鹏出席本次会议；财务总监于爱水出席本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
2021年年度股东大会
1、议案名称：《关于公司2021年年度报告全文及摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：《关于公司2021年度财务决算报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
5、议案名称：《关于公司2021年度利润分配的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
6、议案名称：《关于公司续聘2022年度会计师事务所的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
7、议案名称：《关于公司2022年度董事及高级管理人员薪酬方案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
8、议案名称：《关于公司2022年度监事薪酬方案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
9、议案名称：《关于公司变更注册资本的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
10、议案名称：《关于修订〈公司章程〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
11、议案名称：《关于2022年度使用闲置自有资金购买理财产品的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
12、议案名称：《关于公司修订〈募集资金管理制度〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
13、议案名称：《关于H股激励方案及授权董事会办理H股激励方案相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
14、议案名称：《关于变更 H 股募集资金用途的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
15、议案名称：《关于提请股东大会给予董事会回购公司A 股和/或H股股份一般性授权的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
2022年第二次A股类别股东会议
1、议案名称：《关于公司2021年度利润分配的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：《关于公司变更注册资本的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：《关于H股激励方案及授权董事会办理H股激励方案相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：《关于提请股东大会给予董事会回购公司A股和/或H股股份一般性授权的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
2022年第二次H股类别股东会议
1、议案名称：《关于公司2021年度利润分配的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：《关于公司变更注册资本的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：《关于H股激励方案及授权董事会办理H股激励方案相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：《关于提请股东大会给予董事会回购公司A股和/或H股股份一般性授权的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
(二)现金分红分段表决情况
■
(三)涉及重大事项，5%以下A股股东的表决情况
■
(四)关于议案表决的有关情况说明
2021年年度股东大会第 1-4、6-8、11、12、14项议案为普通议案，均获得出席会议的有效表决权股份总数的 1/2 以上，获得通过。2021年年度股东大会第5、9、10、13、15项议案、2022 年第二次 A 股类别股东会议第 1-4 项议案、2022年第二次 H 股类别股东会议第 1-4 项议案为特别决议议案，获得出席会议的有效表决权股份总数的 2/3 以上，获得通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市通力律师事务所
律师：黄雅程、杜颖
2、律师见证结论意见：
经验证，本所律师认为,本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规定,出席会议人员资格、本次会议召集人资格均合法有效,本次会议的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定,本次会议的表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
2022年6月25日
证券代码603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2022-045
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
关于持股5%以上股东减持超过1%的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次权益变动属于减持和被动稀释，不触及要约收购，不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。
● 本次权益变动后，信息披露义务人及其一致行动人合计持有公司的股份比例由8.75%变为7.22%。
公司于2022年6月24日收到股东顾美芳减持公司股份的通知，顾美芳于2022年6月16日-2022年6月23日期间，通过大宗交易的方式累计减持公司股份477.5万股，减持比例约为1.25%。顾美芳本次减持后，其与一致行动人顾晓磊的权益变动情况披露如下：
一、权益变动基本情况
（一）信息披露义务人
■
（二）一致行动人
■
备注：
1、上述权益变动主要与减持股份和被动稀释有关。
2、权益变动前，顾晓磊及其一致行动人顾美芳分别持有公司A股股份19,328,877股、13,871,330股，占公司当时持股比例分别为5.09%%、3.66%，合计为8.75%。
3、在本次权益变动涉及的减持股份期间，由于公司实施了股权激励，所以公司总股份相应发生了变化，因此顾晓磊和顾美芳的持股比例多次被动稀释。
4、本次权益变动完成后，顾晓磊及其一致行动人顾美芳分别持有公司A股股份18,472,397股、9,096,330股，占公司目前最新总股份的持股比例分别为4.84%、2.38%，合计为7.22%。
5、权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让的情况。
6、权益变动不存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法规和本所业务规则等相关规定情形及其相关承诺。
二、权益变动前后，信息披露义务人及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
■
三、其他情况说明
1、本次权益变动为减持股份和被动稀释，不涉及资金来源。
2、本次权益变动情况不会导致控股股东、实际控制人的变化。
特此公告。
北京昭衍新药研究中心股份有限公司董事会
2022年6月24日
