海尔智家股份有限公司

证券代码：600690 证券简称：海尔智家 公告编号：临2022-042

证券代码：6690 证券简称：海尔智家

证券代码：690D 证券简称：Haier Smart Home

海尔智家股份有限公司

2021年年度股东大会、2022年第一次

A股类别股东大会、2022年第一次

D股类别股东大会、2022年第一次

H股类别股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2022年6月28日

(二)股东大会召开的地点：海尔信息产业园人单合一研究中心B101会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

（1）出席2021年年度股东大会情况：

■

（2）出席2022年第一次A股类别股东大会情况：

■

（3）出席2022年第一次D股类别股东大会情况：

■

（4）出席2022年第一次H股类别股东大会情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会（含股东大会及类别股东大会）会议由公司董事会召集，表决方式为现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）、《公司章程》以及上海证券交易所、香港联交所、德国证券交易所等有关规定。公司聘请了北京市中伦律师事务所慕景丽、吴林涛律师对本次股东大会进行见证。本公司H股股份过户登记处卓佳证券登记有限公司、中国法律顾问北京市中伦律师事务所、股东代表以及监事代表等共同担任本次股东大会的点票监票人。公司董事长梁海山先生主持现场会议。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事11人，出席9人，董事解居志、吴琪因事未能出席此次会议；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、公司董事会秘书出席了本次会议；公司财务总监等列席了本次会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：《海尔智家股份有限公司2021年度财务决算报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：《海尔智家股份有限公司2021年年报及年度报告摘要》

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：《海尔智家股份有限公司2021年度董事会工作报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：《海尔智家股份有限公司2021年度监事会工作报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：《海尔智家股份有限公司2021年度内部控制审计报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：《海尔智家股份有限公司2021年度利润分配预案》

审议结果：通过

表决情况：

■

7、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于续聘中国会计准则审计机构的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

8、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于续聘国际会计准则审计机构的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

9、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于预计2022年度为子公司提供担保情况的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

10、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于开展外汇资金衍生品业务的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

11、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于拟注册发行债务融资工具的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

12、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于调整董事津贴的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

13、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发公司A股股份的一般性授权的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

14、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发公司H股股份的一般性授权的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

15、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发公司D股股份的一般性授权的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

16、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定回购不超过公司已发行H股股份总数10%股份的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

17、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定回购不超过公司已发行D股股份总数10%股份的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

18、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于续签〈海尔智家股份有限公司与海尔集团公司之产品及物料采购框架协议〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

19、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于续签〈海尔智家股份有限公司与海尔集团公司之服务采购框架协议〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

20、议案名称：《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划（草案）及摘要》

审议结果：通过

表决情况：

■

21、议案名称：《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划考核管理办法》

审议结果：通过

表决情况：

■

22、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司2022年A股股票期权激励计划相关事宜的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

23、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改〈公司章程〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

24、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改〈股东大会议事规则〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

25、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改〈董事会议事规则〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

26、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改〈监事会议事规则〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

27、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改〈投资管理制度〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

28、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改〈募集资金管理办法〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

29、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改〈关联交易公允决策制度〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

30、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改〈独立董事制度〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

31、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改〈对外担保管理制度〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

32、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改〈外汇衍生品交易业务管理制度〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

33、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改〈委托理财管理制度〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)累积投票议案表决情况

34、《海尔智家股份有限公司关于董事会换届暨选举非独立董事的议案》

■

35、《海尔智家股份有限公司关于董事会换届暨选举独立董事的议案》

■

36、《海尔智家股份有限公司关于监事会换届的议案》

■

(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

注：公司根据本次股东大会参会的股东情况，将除去实际控制人海尔集团公司及其一致行动人海尔卡奥斯股份有限公司、青岛海尔创业投资咨询有限公司、青岛海创智管理咨询企业（有限合伙）、Haier International Co., Limited 、HCH (HK) Investment Management Co., Limited六名股东以外的其他股东统计为“（持股）5%以下股东”。

(四)关于议案表决的有关情况说明

1、回避表决情况：议案18、19为关联交易议案，关联股东海尔集团公司、海尔卡奥斯股份有限公司、青岛海尔创业投资咨询有限公司、青岛海创智管理咨询企业（有限合伙）、Haier International Co., Limited、HCH (HK) INVESTMENT MANAGEMENT CO., LIMITED对该议案回避表决，回避股份共计3,218,910,758股。

2、特别决议情况：议案11、13-17、20-23为特别决议案，经参加表决的股东所持有效表决权三分之二以上通过。

3、中小投资者单独计票情况：议案6-12、16-22、34-35均为须单独统计中小投资者投票结果的议案，投票情况见“二、（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况”。

三、2022年第一次A股类别股东大会、第一次D股类别股东大会、第一次H股类别股东大会议案审议情况

1、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定回购不超过公司已发行H股股份总数10%股份的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会一般性授权以决定回购不超过公司已发行D股股份总数10%股份的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划（草案）及摘要》

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划考核管理办法》

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司2022年A股股票期权激励计划相关事宜的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

四、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所

律师：慕景丽、吴林涛

2、律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

五、备查文件目录

1、海尔智家股份有限公司2021年年度股东大会、2022年第一次A股类别股东大会、2022年第一次D股类别股东大会、2022年第一次H股类别股东大会决议；

2、北京市中伦律师事务所出具的《北京市中伦律师事务所关于海尔智家股份有限公司2021年年度股东大会、2022年第一次A股类别股东大会、2022年第一次D股类别股东大会、2022年第一次H股类别股东大会之法律意见书》。

海尔智家股份有限公司

2022年6月28日

股票简称：海尔智家 股票代码：600690 编号：临2022-043

海尔智家股份有限公司

第十一届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第一次会议于2022年6月28日下午在青岛市崂山区海尔信息产业园生态品牌中心大楼中118会议室召开，应到董事9人，实到董事9人，其中董事俞汉度、李锦芬、钱大群、王克勤、李世鹏、吴琪以通讯方式参会，出席人数符合法律法规和《公司章程》的规定。本次会议于2022年6月26日以邮件方式通知参会人员，会议的通知和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议由董事李华刚主持。经与会董事认真审议，审议通过了以下议案：

一、《海尔智家股份有限公司关于选举公司董事长的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

经全体董事表决，选举李华刚为公司董事长，任期与公司第十一届董事会任期一致。（简历见附件）

二、《海尔智家股份有限公司关于选举公司副董事长的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

经全体董事表决，选举邵新智为公司副董事长，任期与公司第十一届董事会任期一致。（简历见附件）

三、《海尔智家股份有限公司关于选举董事会战略委员会委员的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

经全体董事表决，选举李华刚为董事会战略委员会主任委员，李世鹏、吴琪、宫伟为董事会战略委员会委员，任期与公司第十一届董事会任期一致。（相关人员简历见附件）

四、《海尔智家股份有限公司关于选举董事会提名委员会委员的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

经全体董事表决，选举吴琪为董事会提名委员会主任委员，李世鹏、李华刚为董事会提名委员会委员，任期与公司第十一届董事会任期一致。（相关人员简历见附件）

五、《海尔智家股份有限公司关于选举董事会审计委员会委员的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

经全体董事表决，选举王克勤为董事会审计委员会主任委员，俞汉度、钱大群、吴琪、邵新智为董事会审计委员会委员，任期与公司第十一届董事会任期一致。（相关人员简历见附件）

六、《海尔智家股份有限公司关于选举董事会薪酬与考核委员会委员的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

经全体董事表决，选举钱大群为董事会薪酬与考核委员会主任委员，李世鹏、李华刚为董事会薪酬与考核委员会委员，任期与公司第十一届董事会任期一致。（相关人员简历见附件）

七、《海尔智家股份有限公司关于选举董事会ESG委员会委员的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

经全体董事表决，选举李锦芬为董事会环境、社会及管治（即“ESG”）委员会主任委员，钱大群、宫伟为董事会ESG委员会委员，任期与公司第十一届董事会任期一致。（相关人员简历见附件）

八、《海尔智家股份有限公司关于聘任公司总裁的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

经全体董事表决，同意聘任李华刚先生担任公司总裁，任期与公司第十一届董事会任期一致。（简历见附件）

九、《海尔智家股份有限公司关于聘任公司副总裁的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

经全体董事表决，同意聘任宫伟、解居志、李攀、赵弇峰、李洋、宋玉军、管江勇、吴勇、黄晓武担任公司副总裁，任期与公司第十一届董事会任期一致。（简历见附件）

十、《海尔智家股份有限公司关于聘任公司财务总监的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

经全体董事表决，同意聘任宫伟担任公司财务总监，任期与公司第十一届董事会任期一致。（简历见附件）

十一、《海尔智家股份有限公司关于聘任公司董事会秘书的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

经全体董事表决，同意聘任刘晓梅担任公司董事会秘书，任期与公司第十一届董事会任期一致。 （简历见附件）

十二、《海尔智家股份有限公司关于聘任公司证券事务代表的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

经全体董事表决，同意聘任刘涛、伍志贤分别担任公司A股证券事务代表、D股证券事务代表，任期与公司第十一届董事会任期一致。（简历见附件）

十三、《海尔智家股份有限公司关于调整2022年A股股票期权激励计划的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

由于2022年A股股票期权激励计划中6名激励对象因离职已不符合成为激励对象的条件，公司董事会决定取消其激励对象资格，综上，公司对2022年A股股票期权激励计划授予的激励对象人数及授予权益数量进行相应调整。本次调整后，授予激励对象人数由1,840人调整为1,834人，授予数量由10,515.20万份调整为10,475.6896万份。

本次调整激励计划相关事项不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司2022年A股股票期权激励计划继续实施。

十四、《海尔智家股份有限公司关于向激励对象授予股票期权的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

根据《上市公司股权激励管理办法》《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划》等有关规定以及公司2021年年度股东大会、2022年第一次A股/H股/D股类别股东大会的授权，董事会认为公司2022年股票期权激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2022年6月28为授权日，按照23.86元/股的价格向1,834名激励对象授予10,475.6896万份股票期权。

内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于调整公司2022年A股股票期权激励计划及向激励对象授予2022年A股股票期权的公告》（编号：临2022-045）。

十五、《关于调整H股受限制股份单位计划（2021年-2025年）管理委员会组成的议案》（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）

基于职务调整的关系，现拟将海尔智家股份有限公司H股受限制股份单位计划（2021年-2025年）（以下简称“受限制股份单位计划”）的管理委员会（以下简称“管理委员会”）的委员调整为李华刚、陆忠亮及伍志贤。董事会授权管理委员会所有权力处理有关 H股受限制股份单位计划事宜。

为方便受限制股份单位计划员工接受授予及股份归属，公司拟协助有关被激励对象的个人子账户的开设，为此拟授权管理委员会各成员为公司在中银国际证券有限公司（以下简称“中银国际”）证券户口（账户名称：海尔智家股份有限公司）的授权签字人士，其授权范围只限于（1）对中银国际提供被授予受限制股份单位的人员的及其他相关信息及发出开立，维护及关闭相关子账户有关的指令；（2）发出对子账户的运作包括但不限于资金及股票之存提、交易等指令。委员会任何一位成员发出的指令均有效。此授权不影响公司在中银国际的证券户口的其他授权人员的安排。

特此公告。

海尔智家股份有限公司董事会

2022年6月28日

附件：相关人员简历

李华刚、宫伟、邵新智、俞汉度、李锦芬、钱大群、王克勤、李世鹏、吴琪的简历参见公司于2022年4月29日披露的《海尔智家股份有限公司关于董事会换届的公告》（临2022-031）。

其他相关人员简历：

解居志，男，于1989年7月毕业于山东财经大学，获得学士学位。同年加入海尔。解先生拥有全流程产品管理、全产品成套服务、全产品市场营销的经验。解先生曾担任海尔电热事业部、海尔华东区市场事业部等高级职务。自2002年8月起出任海尔顾客服务公司总经理、自2012年7月担任海尔集团副总裁，承接海尔一、二级城市社群销售服务一体化，开发新居家品类线上线下销售。自2015年12月至今管理海尔新兴业务板块，包括净水、物流、海尔家居、日日顺服务等，自2019年开始亦同时主管热水器业务，自2019年3月27日起获委任海尔电器集团有限公司行政总裁及执行董事。解先生先后曾荣获“中国家电服务行业突出贡献奖金奖”，“山东省优秀企业家”等荣誉称号。

李攀，男，生于1976年。于1997年毕业于武汉大学，获得经济学和国际企业管理学双学位。1997年加入海尔集团，现任海尔智家海外平台总经理。李攀先生历任海尔集团亚太事业部事业部长助理、海尔东盟中心经理、海外品牌营销中心经理、海外战略中心经理、海外市场运营总监等多个职务，自2004年起在海尔海外平台担任重要职位，具有丰富的产品企划、品牌营销、市场开拓、公司运营等一线管理经验，现任海尔智家股份有限公司副总裁。

吴勇，男，生于1978年，于2001年毕业于天津商学院，获得供热通风与空调工程专业学士学位。于2015年在清华经济管理学院和欧洲工商管理学院（INSEAD），获得高级工商管理EMBA双学位。吴勇先生于2001年加入海尔集团，现任海尔智家厨房电器产业、海尔智家食联网平台总经理。吴勇先生进入海尔以来，历任冰箱生产制造、海外营销、制冷产业中国区总经理等相关工作，具有制造、营销、产业平台全流程管理经验，现任海尔智家股份有限公司副总裁。

李洋，男，生于1976年，于1998年毕业于青岛科技大学，获得精细化工专业学士学位。李洋先生于1998年加入海尔，现任海尔洗衣机产业兼衣联网平台总经理、海尔智家股份有限公司副总裁。李洋先生历任海尔智家制造部长、衣联网平台总经理等多个职务，自2008年起在海尔衣联网任各重要职位，从事洗衣机产品质量及体系管理、生产制造等相关的管理工作。期间带领团队孵化的海尔衣联网生态平台于2019年获得“全国轻工业企业管理现代化创新成果”一等奖。其个人荣获“2018年青岛市最具成长性企业家”、“全国轻工业企业管理创新先进个人”等荣誉。

管江勇，男，生于1978年，于2001年毕业于东北电力大学，获得管理信息系统专业学士学位。管江勇先生于2001年加入海尔，现任海尔热水器产业兼水联网平台总经理。管江勇先生进入海尔以来，历任各工贸市场产品管理、生产制造、产品营销、产业渠道管理、区域总经理、热水器产业市场总监、水联网平台、热水器产业总经理等相关工作。具有产品制造、营销、企划管理、产业平台全流程管理经验，现任海尔智家股份有限公司副总裁。

宋玉军，男，生于1975年，1998年毕业于山东理工大学，获得设备工程与管理专业学士学位，2015年获得清华大学高级管理人员工商管理硕士学位。1998年加入海尔，历任海尔海外推进本部运营部总经理、海尔巴基斯坦公司董事兼总经理、海尔印度公司执行董事、海尔海外南亚东南亚大区总监、海尔家电产业集团副总裁等职务，自1998年起在海尔海外担任各重要职位，具有丰富的产品、制造、研发、市场营销等经验。曾荣获青岛市劳动模范、青岛市专业技术拔尖人才、青岛高层次服务人才等荣誉。现任海尔空气产业总经理、海尔智家股份有限公司副总裁。

赵弇锋，男，出生于1977年。于2001年毕业于天津科技大学，获得机械电子工程专业学士学位，2019年获得中国人民大学高级工商管理硕士学位。赵弇锋先生于2001年加入海尔智家，现任海尔制冷产业及智慧厨房场景总经理，赵弇锋先生进入海尔智家以来，历任海尔智家区域产品经理、产品管理总监、区域分公司总经理、制冷产业国内市场总经理等多个职务，具有丰富的产品管理、品牌营销、市场拓展、团队管理等经验。

黄晓武，男，生于1977年，1998年毕业于重庆大学光电工程学院，获得工学学士学位，2004年毕业于香港大学经济及工商管理学院，获得工商管理硕士学位。黄先生在商业银行、战略投资、产业基金、公司财务和资本市场运作及经营等方面拥有逾二十年广泛工作经验，参与及领导了涉及营销渠道、物流、家电、科技产业等诸多领域的重要战略投融资项目。黄先生于2021年任公司副总裁，负责公司投资者关系、资本市场、股权融资、战略投资等事务，也兼任海尔智家ESG执行办公室主任。在此之前，黄先生曾在公司控股的联交所上市公司海尔电器集团有限公司担任副总经理。加入海尔集团前，黄先生曾在中国工商银行宁波分行和上海分行、国信证券投资银行事业部、英高投资银行集团等机构工作。

刘晓梅，女，生于1985年，2009年毕业于中央民族大学法学院，获得法学、文学双学士学位，2011年毕业于外交学院国际法系，获得国际法学硕士学位，且具备中国法律职业资格。刘女士于2015年6月加入公司，先后在海尔电器集团有限公司、海尔智家负责企业管治、资本市场、并购及企业融资的法律及合规事宜。加入公司前，刘女士于北京市竞天公诚律师事务所工作。刘女士在企业管治、资本市场、产业基金、投融资等方面积累了丰富的工作经验。

刘涛，男，生于 1981 年。毕业于山东财经大学，本科学历、获管理学学士学位。拥有上海证券交易所董事会秘书资格。历任海尔智家股份有限公司证券部科员、信息披露经理、投资者关系经理。现任海尔智家股份有限公司证券事务代表。刘涛先生参与公司的资产整合、战略投资者引进、融资、并购、股权激励与员工持股等项目，于公司A股证券事务，资本运作、投资者关系管理等方面有着丰富的经验。

伍志贤，男，生于1965年。持有香港中文大学工商管理学院工商管理学士学位。彼亦为英国特许公会会计师公会资深会员，香港会计师公会会员及英格兰及威尔斯特许会计师公会会员。其于审计、财务及公司秘书方面拥有逾二十多年之经验。伍先生曾任本公司附属公司海尔电器集团有限公司在私有化前的上市公司公司秘书，现任公司H股公司秘书。

股票简称：海尔智家 股票代码：600690 编号：临2022-044

海尔智家股份有限公司

第十一届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

海尔智家股份有限公司第十一届监事会第一次会议于2022年6月28日下午在青岛市崂山区海尔信息产业园生态品牌中心大楼中118会议室召开，会议应到监事3人，实到监事3人，占公司监事总数的100%，符合《公司章程》规定的法定人数，公司高级管理人员列席了会议。本次会议于2022年6月26日以邮件方式通知参会人员，会议的通知和召开符合《公司法》与《公司章程》的规定。会议由监事刘大林先生主持。经与会监事审议，通过了以下议案：

一、审议通过《海尔智家股份有限公司关于选举公司监事会主席的议案》。（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

会议选举刘大林先生为公司监事会主席。刘大林先生简历如下：

刘大林：男，生于1980年。中国国籍，无境外永久居留权。毕业于济南大学机械工程学院，中国人民大学工商管理硕士学位。高级工程师、高级政工师。2005年8月至2010年9月历任海尔集团电热产品本部热水器开发部开发员、海尔集团电热产品本部电热科研所研发助理工程师、研发工程师、研发型号经理，2010年9月至2015年10月任海尔集团团委副书记，2015年10月至2020年7月任海尔集团公司纪委副书记，2020年7月至2021年3月海尔集团公司纪委常务副书记、日日顺供应链科技股份有限公司监事长，2021年3月2022年6月海尔集团公司监事会主席、党群部部长、纪委常务副书记，2022年6月至今海尔集团公司党委委员、组织部长、纪委常务副书记，2021年6月起担任海尔智家股份有限公司监事会主席。

二、审议通过《海尔智家股份有限公司关于调整2022年A股股票期权激励计划的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

由于《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划》（以下简称“本激励计划”）中6名激励对象因离职已不符合成为激励对象的条件，公司董事会决定取消其激励对象资格，综上，公司对本激励计划授予的激励对象人数及授予权益数量进行相应调整。本次调整后，授予激励对象人数由1,840人调整为1,834人，授予数量由10,515.20万份调整为10,475.6896万份。

本次调整激励计划相关事项不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司2022年A股股票期权激励计划继续实施。

监事会认为：

鉴于公司激励计划授予的激励对象名单中，6名激励对象因离职不再纳入激励对象范围，因此，根据本激励计划的有关规定和公司2021年年度股东大会的授权、2022年第一次A股/D股/H股类别股东大会的授权，监事会同意董事会对本激励计划激励对象人数及授予权益数量进行调整（以下简称“本次调整”）。本次授予的激励对象人数及授予权益数量的调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》以及《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划》中的相关规定，公司所做的决定履行了必要的程序，本次调整有利于上市公司的持续发展，不存在损害公司及股东利益的情况。

三、审议通过《海尔智家股份有限公司关于向激励对象授予股票期权的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

根据《上市公司股权激励管理办法》《海尔智家股份有限公司2022年股票期权激励计划》等的有关规定以及公司2021年年度股东大会、2022年第一次A股/H股/D股类别股东大会的授权，本激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2022年6月28为授权日，按照23.86元/股的价格向1,834名激励对象授予10,475.6896万份股票期权。监事会结合对激励对象名单的审核结果，发表核查意见如下：

监事会认为：

公司本激励计划授予激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《海尔智家股份有限公司章程》规定的激励对象条件和任职资格，激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，符合本激励计划规定的激励对象条件，本激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件已经成就。公司本次授予有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。

综上，我们一致同意公司2022年A股股票期权激励计划的本次授予及本次调整。

内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于调整公司2022年A股股票期权激励计划及向激励对象授予2022年A股股票期权的公告》（临2022-045）。

特此公告。

海尔智家股份有限公司监事会

2022年6月28日

股票简称：海尔智家 股票代码：600690 编号：临2022-045

海尔智家股份有限公司

关于调整公司2022年A股股票期权激励计划及向激励对象授予

2022年A股股票期权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

股票期权的授权日：2022年6月28日；

股票期权的授予数量：10,475.6896万份；

股票期权的行权价格：23.86元/股。

海尔智家股份有限公司（以下简称“海尔智家”、“公司”）根据《上市公司股权激励管理办法》《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划》（以下简称“本激励计划”、“2022年A股股票期权激励计划”）的相关规定，以及公司2021年年度股东大会、2022年第一次A股/D股/H股类别股东大会的授权，公司第十一届董事会第一次会议于2022年6月28日审议通过了《海尔智家股份有限公司关于调整2022年A股股票期权激励计划的议案》《海尔智家股份有限公司关于向激励对象授予股票期权的议案》，同意以2022年6月28日为授权日，向符合条件的1,834名激励对象授予股票期权10,475.6896万份，行权价格为23.86元/股（以下简称“本次授予”）。现将有关事项公告如下：

一、本激励计划权益授予情况

（一）本次权益授予的决策程序和信息披露情况

1、公司于2022年4月28日召开第十届董事会第二十八次会议、第十届监事会第二十五次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划（草案）及摘要》等本激励计划相关事项的议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并于2022年4月29日公开征集投票权。

2、2022年5月31日，公司在公司内部网站对2022年A股股票期权激励计划授予激励对象名单进行了公示，公示时间为自2022年5月31日至2022年6月9日止，在公示期间公司未接到任何组织或个人对公司本激励计划的授予激励对象提出的异议。

3、2022年6月17日，公司第十届监事会第二十六次会议，对激励计划授予激励对象名单进行了核查，并审议通过了《关于2022年A股股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。2022年6月18日，公司对《海尔智家股份有限公司监事会对股权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况公告》进行公开披露。

4、公司于2022年6月28日召开2021年年度股东大会、2022年第一次A股/D股/H股类别股东大会，审议通过了《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划（草案）及摘要》等本激励计划相关事项的议案，并进行了公开披露。同时，公司就内幕信息知情人在本激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查并披露了《海尔智家股份有限公司关于2022年A股股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》，未发现知悉内幕信息进行股票交易或泄露本激励计划而导致内幕交易发生的情形。

5、公司于2022年6月28日召开公司第十一届董事会第一次会议、第十一届监事会第一次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于调整2022年A股股票期权激励计划的议案》《海尔智家股份有限公司关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司监事会对本次获授期权激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了同意意见，并进行了公开披露。

（二）董事会关于本次授权符合授予条件的说明

根据《海尔智家股份有限公司2022年A股股票期权激励计划》，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予股票期权，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票期权。

1、公司未发生以下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生以下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（下转123版）