高升控股股份有限公司
2021年度股东大会决议公告

证券代码：000971 证券简称：ST高升 公告编号：2022-48号

高升控股股份有限公司

2021年度股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次股东大会未出现议案被否决的情形。

2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情形。

一、会议召开情况

（一）现场会议时间：2022年6月28日（星期二）下午15:00

（二）网络投票时间：2022年6月28日

其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为：2022年6月28日上午9:15一9:25，9:30一11:30，下午13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2022年6月28日9:15－15:00之间的任意时间。

（三）现场会议召开地点：北京市朝阳区建国门外大街甲8号IFC大厦A座20层2002室

（四）会议召开方式：采取现场表决与网络投票相结合的方式

（五）会议召集人：公司董事会

（六）会议主持人：董事长张岱先生

（七）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关法律、法规和规范性文件的规定。

二、会议出席、列席情况

（一）股东出席情况

出席会议的股东及股东授权委托代表35人，代表股份数量304,842,075股，占公司有表决权股份总数的29.0716％。其中：通过现场投票的股东3人，代表股份280,728,978股，占公司有表决权股份总数的26.7720％；通过网络投票的股东32人，代表股份24,113,097股，占公司有表决权股份总数的2.2996%。

出席会议的中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共30人，代表股份6,860,137股，占公司有表决权股份总数的0.6542%。

（二）其他人员出席、列席情况

公司全体董事、监事、高级管理人员以及见证律师出席或列席了本次会议。

三、议案审议表决情况

本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，表决结果如下：

（一）《关于〈公司2021年年度报告及其摘要〉的议案》

总表决情况：同意212,302,493股，占出席会议有效表决权股份总数的69.6434%；反对2,361,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.7745%；弃权90,178,582股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的29.5821%。

表决结果：该议案获得通过。

（二）《关于〈公司2021年度董事会工作报告〉的议案》

总表决情况：同意212,302,493股，占出席会议有效表决权股份总数的69.6434%；反对2,361,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.7745%；弃权90,178,582股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的29.5821%。

表决结果：该议案获得通过。

（三）《关于〈公司2021年度监事会工作报告〉的议案》

总表决情况：同意212,302,493股，占出席会议有效表决权股份总数的69.6434%；反对2,361,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.7745%；弃权90,178,582股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的29.5821%。

表决结果：该议案获得通过。

（四）《关于〈公司2021年度财务决算报告〉的议案》

总表决情况：同意212,303,393股，占出席会议有效表决权股份总数的69.6437%；反对2,360,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.7742%；弃权90,178,582股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的29.5821%。

表决结果：该议案获得通过。

（五）《关于〈公司2021年度利润分配预案〉的议案》

总表决情况：同意212,302,493股，占出席会议有效表决权股份总数的69.6434%；反对2,361,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.7745%；弃权90,178,582股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的29.5821%。

中小股东表决情况：同意4,499,137股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的65.5838％；反对2,361,000股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的34.4162％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的0.0000％。

表决结果：该议案获得通过。

（六）《关于修改〈公司章程〉的议案》

总表决情况：同意212,585,093股，占出席会议有效表决权股份总数的69.7361%；反对2,078,400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.6818%；弃权90,178,582股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的29.5821%。

该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

表决结果：该议案获得通过。

（七）《关于修改〈股东大会议事规则〉的议案》

总表决情况：同意212,585,093股，占出席会议有效表决权股份总数的69.7361%；反对2,078,400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.6818%；弃权90,178,582股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的29.5821%。

该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

表决结果：该议案获得通过。

（八）《关于修改〈董事会议事规则〉的议案》

总表决情况：同意212,584,193股，占出席会议有效表决权股份总数的69.7358%；反对2,079,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.6821%；弃权90,178,582股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的29.5821%。

该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

表决结果：该议案获得通过。

（九）《关于修改〈监事会议事规则〉的议案》

总表决情况：同意212,584,193股，占出席会议有效表决权股份总数的69.7358%；反对2,079,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.6821%；弃权90,178,582股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的29.5821%。

该议案为特别决议事项，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

表决结果：该议案获得通过。

（十）《关于修改〈独立董事制度〉的议案》

总表决情况：同意212,486,393股，占出席会议有效表决权股份总数的69.7038%；反对2,078,400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.6818%；弃权90,277,282股（其中，因未投票默认弃权98,700股），占出席会议有效表决权股份总数的29.6144%。

表决结果：该议案获得通过。

（十一）《关于修改〈对外担保管理制度〉的议案》

总表决情况：同意212,585,093股，占出席会议有效表决权股份总数的69.7361%；反对2,078,400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.6818%；弃权90,178,582股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的29.5821%。

表决结果：该议案获得通过。

（十二）《关于修改〈募集资金管理办法〉的议案》

总表决情况：同意212,584,193股，占出席会议有效表决权股份总数的69.7358%；反对2,079,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.6821%；弃权90,178,582股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的29.5821%。

表决结果：该议案获得通过。

（十三）《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》

总表决情况：同意212,303,393股，占出席会议有效表决权股份总数的69.6437%；反对2,360,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.7742%；弃权90,178,582股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权股份总数的29.5821%。

中小股东表决情况：同意4,500,037股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的65.5969％；反对2,360,100股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的34.4031％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的0.0000％。

表决结果：该议案获得通过。

除审议以上议案外，本次股东大会还听取了公司独立董事2021年度述职报告。

四、律师见证意见

（一）律师事务所名称：北京市中伦律师事务所

（二）律师姓名：李硕、陈文超

（三）结论性意见：本所律师认为，公司2021年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序、表决结果等事宜符合《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《高升控股股份有限公司股东大会议事规则》的有关规定；本次股东大会表决结果合法、有效。

五、备查文件目录

（一）高升控股股份有限公司2021年度股东大会决议；

（二）北京市中伦律师事务所出具的法律意见书。

特此公告。

高升控股股份有限公司董事会

二〇二二年六月二十八日

证券代码：000971 证券简称：ST高升 公告编号：2022-49号

高升控股股份有限公司

关于延期回复深圳证券交易所年报二次问询函的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

高升控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月14日收到深圳证券交易所下发的《关于对高升控股股份有限公司2021年年报的二次问询函》（公司部年报问询函〔2022〕第527号）（以下简称“《年报二次问询函》”），要求公司就《年报二次问询函》问题做出书面说明，在2022年6月28日前报送有关说明材料并对外披露。

公司收到《年报二次问询函》后高度重视，立即组织相关部门及年审会计师、律师、独立财务顾问等对《年报二次问询函》所提及的问题进行逐项落实，公司独立董事、监事也在积极对相关事项进行核查。鉴于本次《年报二次问询函》中部分事项的核查及回复仍需一定时间，为确保信息披露内容真实、准确、完整，经向深圳证券交易所申请，公司将延期回复上述问询函，预计于2022年7月12日前完成回复工作并履行信息披露义务。公司董事会对此次延期回复给投资者带来的不便致以诚挚的歉意，敬请广大投资者谅解。

公司的指定信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述媒体披露的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

高升控股股份有限公司董事会

二〇二二年六月二十八日

证券代码：000971 证券简称：ST高升 公告编号：2022-50号

高升控股股份有限公司

关于原实控人资金占用、违规担保事项的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、截至本公告披露日，高升控股股份有限公司（以下简称“公司”）违规对外担保余额为64,591.08万元，原实际控制人关联方对公司非经营性资金占用余额为7,130.69万元，共计71,721.77万元。

2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》，因公司尚未完全解决上述违规担保及资金占用事项，公司股票将继续被实施其他风险警示。

公司原实际控制人及第八届董事会董事长韦振宇、原第九届董事会董事长李耀在未经公司股东大会、董事会批准或授权的情况下，多次私自使用公司公章以公司名义作为共同借款人或担保人对原控股股东北京宇驰瑞德投资有限公司及其关联方、原实际控制人韦振宇之关联方的融资提供担保，具体进展情况如下：

一、违规担保情况

截至本公告披露日，公司违规担保余额为64,591.08万元，违规担保情况详见列表：

■

二、资金占用情况

2018年7月18日，原实控人韦振宇违规使用公章，以公司名义作为借款人，韦俊康、韦振宇作为担保人共同与董云巍、鄢宇晴签订了《借款及保证协议》，合同约定借款金额为4,000万元，借款期限3个月，月利率2.5%。2018年7月19日，董云巍、鄢宇晴按协议约定向原实控人关联公司北京文化硅谷资产运营集团有限公司转账支付了4,000万元借款本金。债务人、担保人及其指定付款人已向债权人及其指定收款人共支付借款本金、利息合计金额858万元。

2020年4月30日法院做出一审判决，公司需承担责任。截至2021年12月31日，预计需偿还本息合计7,130.69万元。公司已提起上诉，目前案件尚在审理中。

三、风险提示

1、公司将密切关注并督促资金占用和违规担保等历史遗留问题的解决，并将及时披露进展情况。

2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》，因公司尚未完全解决上述违规担保及资金占用事项，公司股票将继续被实施其他风险警示。敬请投资者注意投资风险。

3、公司的指定信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司相关信息均以上述指定媒体披露为准。

特此公告。

高升控股股份有限公司董事会

二〇二二年六月二十八日