贵州益佰制药股份有限公司
第七届董事会第十九次会议决议公告

证券代码：600594 证券简称：益佰制药 公告编号:2022-015

贵州益佰制药股份有限公司

第七届董事会第十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

1、贵州益佰制药股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十九次会议通知于2022年6月28日以电子邮件等方式送达全体董事、监事及高管。本次会议于2022年6月29日以通讯会议方式召开。

2、本次会议应出席董事8人，实际出席董事8人。本次会议由董事长窦啟玲女士召集和主持。

3、公司全体监事及高管列席了会议。

4、本次会议的召集和召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名投票表决方式通过了如下议案：

1、会议以8票同意，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于公司全资子公司贵州益佰中药配方颗粒制药有限公司增资扩股的议案》；

为顺应行业发展趋势，发挥公司产业优势，提升公司综合竞争力，实现公司可持续发展战略目标，公司拟与贵州农业发展基金共同对公司的全资子公司益佰配方颗粒进行增资，发挥双方在配方颗粒领域各自的优势，共同投资建设集药材种植、采收、生产加工一体化的中药配方颗粒全产业链项目，打造公司中药配方颗粒领域核心竞争力，以实现公司跨越式发展。

公司拟以实物和股权作价人民币9,985.39万元对益佰配方颗粒进行增资，同时，贵州农业发展基金拟以现金人民币8,000万元对益佰配方颗粒进行增资。本次增资完成后，益佰配方颗粒注册资本将由人民币2,000万元增加至人民币19,985.39万元，公司持有益佰配方颗粒股权变更为59.97%，贵州农业发展基金持有益佰配方颗粒40.03%的股权，公司对益佰配方颗粒仍具有控制权。

详情请参见公司于2022年6月30日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《贵州益佰制药股份有限公司关于全资子公司贵州益佰中药配方颗粒制药有限公司增资扩股的公告》（公告编号：2022-016）。

2、会议以8票同意，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》。

公司拟定于2022年7月15日上午10点召开2022年第一次临时股东大会。

详情请参见公司于2022年6月30日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《贵州益佰制药股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-017）。

特此公告。

贵州益佰制药股份有限公司董事会

2022年6月30日

证券代码：600594 证券简称：益佰制药 公告编号：2022-017

贵州益佰制药股份有限公司

关于召开2022年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年7月15日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2022年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年7月15日 10点00分

召开地点：贵州益佰制药股份有限公司行政楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年7月15日

至2022年7月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司于2022年6月29日召开的第七届董事会第十九次会议审议通过，具体内容详见公司于2022年6月30日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的相关公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：无

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记手续：

（1）法人股东由法定代表人出席的，凭营业执照复印件（加盖公章）、持股证明、股票账户卡、法定代表人身份证以及法定代表人资格证明办理登记；授权委托代理人出席的，凭营业执照复印件（加盖公章）、持股证明、股票账户卡、法定代表人授权委托书、法定代表人资格证明、法定代表人身份证复印件和出席人身份证办理登记。

（2）个人股东本人出席的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；授权委托代理人出席的，凭本人身份证、授权委托书和委托人身份证复印件、股票账户卡及持股证明办理登记。

（3）异地股东可采用传真或信函方式进行登记。传真在2022年7月14日17:00之前送达公司董事会办公室，并请进行电话确认，但不接受电话登记。来信请寄：贵州益佰制药股份有限公司董事会办公室，邮政编码：550008（信封注明“股东大会”字样）。

2、登记地点：贵州益佰制药股份有限公司董事会办公室。

3、登记时间：2022年7月12日至2022年7月14日，每个工作日的上午9:00一12:00，下午14:00一17:00。

六、其他事项

1、参加会议股东及股东代表食宿、交通费用自理。

2、会议联系方式：

（1）联系人：许淼、周光欣

（2）联系部门：贵州益佰制药股份有限公司董事会办公室

（3）联系电话：0851一84705177

（4）传真：0851一84719910

特此公告。

贵州益佰制药股份有限公司董事会

2022年6月30日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

贵州益佰制药股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年7月15日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600594 证券简称：益佰制药 公告编号:2022－016

贵州益佰制药股份有限公司关于全资子公司

贵州益佰中药配方颗粒制药有限公司增资扩股的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 根据贵州益佰制药股份有限公司（以下简称“公司”）的战略规划和经营发展需要，经协商一致，公司拟与贵州省农业农村现代化发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“贵州农业发展基金”）共同对公司的全资子公司贵州益佰中药配方颗粒制药有限公司（以下简称“益佰配方颗粒”或“目标公司”）进行增资，以投资建设公司中药配方颗粒全产业链项目。

● 公司拟以实物和股权作价人民币9,985.39万元对益佰配方颗粒增资，同时，贵州农业发展基金拟以现金人民币8,000万元对益佰配方颗粒增资。本次增资完成后，益佰配方颗粒注册资本将由人民币2,000万元增加至人民币19,985.39万元，公司持有益佰配方颗粒股权变更为59.97%，贵州农业发展基金持有益佰配方颗粒40.03%的股权，公司对益佰配方颗粒仍具有控制权。

● 本次交易不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形，交易实施不存在重大法律障碍。

● 本次增资事项已经公司第七届董事会第十九次会议审议通过，需提交公司股东大会审议通过方可生效。

一、本次增资概述

为顺应行业发展趋势，发挥公司产业优势，提升公司综合竞争力，实现公司可持续发展战略目标，公司拟与贵州农业发展基金共同对公司的全资子公司益佰配方颗粒进行增资，发挥双方在配方颗粒领域各自的优势，共同投资建设集药材种植、采收、生产加工一体化的中药配方颗粒全产业链项目，打造公司中药配方颗粒领域核心竞争力，以实现公司跨越式发展。

公司拟以实物和股权作价人民币9,985.39万元对益佰配方颗粒进行增资，同时，贵州农业发展基金拟以现金人民币8,000万元对益佰配方颗粒进行增资。本次增资完成后，益佰配方颗粒注册资本将由人民币2,000万元增加至人民币19,985.39万元，公司持有益佰配方颗粒股权变更为59.97%，贵州农业发展基金持有益佰配方颗粒40.03%的股权，公司对益佰配方颗粒仍具有控制权。

2022年6月29日，公司召开第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司全资子公司贵州益佰中药配方颗粒制药有限公司增资扩股的议案》，本议案需提交股东大会审议。

本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形，交易实施不存在重大法律障碍。

二、增资方基本情况

公司名称：贵州省农业农村现代化发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）

企业性质：有限合伙企业

统一社会信用代码：91520115MAAKDYDC8Q

注册资本：人民币1,800,100万元

执行事务合伙人：贵州省贵鑫瑞和创业投资管理有限责任公司

注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路55号贵州金融城中央商务区10号楼9层9003号

成立日期：2021年3月29日

营业期限：2021年3月29日至2036年3月28日

经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可(审批)的，经审批机关批准后凭许可(审批)文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可(审批)的,市场主体自主选择经营。(股权投资；创业投资；创业投资咨询；为创业企业提供创业管理服务。(涉及许可经营项目,应取得相关部门许可后方可经营))

股东情况：

■

贵州农业发展基金与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。

三、目标公司基本情况

公司名称：贵州益佰中药配方颗粒制药有限公司

企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股）

统一社会信用代码：91520115MAAL0HJL3X

注册资本：2,000万人民币

法定代表人：窦雅琪

注册地址：贵州省贵阳市观山湖区世纪城街道办事处金阳南路298号睿力上城A组团商业中心1层1号

成立日期：2021年4月29日

营业期限：2021年4月29日至长期

经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。中成药生产；药品生产；药品委托生产；药品零售；中药饮片代煎服务；中草药收购；医学研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

最近一年又一期的主要财务数据：

单位：万元

■

以上数据均已经审计。

本次增资前后股权结构：

1、增资前股权结构：

单位：万元

■

2、增资后股权结构：

单位：万元

■

四、增资协议的主要内容

（一）《增资扩股协议》的主要内容：

甲方（增资方）：贵州省农业农村现代化发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）

乙方（目标公司原股东）：贵州益佰制药股份有限公司

丙方（目标公司）：贵州益佰中药配方颗粒制药有限公司

（甲方、乙方、丙方在本协议中单独称为“一方”，合称为“各方”）

鉴于：

甲方拟对丙方进行增资扩股。乙方同意接受甲方对丙方的增资并成为丙方的新股东；就本次增资扩股事宜，丙方已经通过股东会同意并取得相应的股东会决议文件。现各方根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规的规定，经友好协商一致，达成如下协议，以兹共同遵守。

第四条 投资方案

4.1乙方确认，丙方所有股东一致同意放弃本次对丙方增资额同等条件下的优先认缴权，接受甲方作为新股东对丙方进行增资扩股。

4.2本次增资前，丙方公司章程及工商登记机关登记注册资本为【2,000】万元。

4.4各方同意，甲方投资8,000万元，以取得公司【40.03%】的股权。

增资完成后，丙方注册资本由原【2,000】万元增至【19,985.39】万元。

第六条 公司治理

6.1乙方和丙方同意并保证，公司设立董事会，董事会由【3】名董事组成，其中【1】名董事由甲方委派代表出任；公司不设监事会，设监事1名，由【乙方】委派。甲方同意不委派高级管理人员和财务人员。

第七条 股权转让限制及增资

7.1限售权。乙方向甲方以外的第三方转让其所持有的较大比例的丙方股权/股份（认定标准为乙方累计转让股权比例超过丙方股权/股份的【10%】），或乙方向第三方转让股权使该第三方成为丙方第一大股东，或乙方将所持【10%】的股权进行股权质押，或进行可能导致丙方实际控制人发生变化的股权质押等其他行为，需经甲方书面同意。

上述约定的转让股权包括但不限于以协议方式而不办理工商变更登记的转让。丙方保证，甲方持有丙方股权期间，丙方的公司章程应根据本协议第六条的约定作出相应的规定。

7.2反稀释条款。丙方另进行增资扩股的，甲方有权按所持股权比例享有优先购买权；丙方为股份有限公司的，甲方同样适用本条约定。但甲方以书面形式放弃优先认购增资权的情形除外。

投资完成后，丙方股东进行股权转让的，在同等价格和条件下，甲方享有优先受让权。丙方为股份有限公司的，甲方同样适用本条约定。但甲方书面放弃优先受让权的情形除外。

7.3共同出售权。在不违反本协议有关规定的情况下，如果乙方作为转让方拟向除甲方以外的第三方转让其所持有的较大比例的丙方股权/股份（认定标准为乙方累计转让股权比例超过丙方股权/股份的【10%】），或是向第三方转让股权使该第三方成为丙方第一大股东，则甲方有权以与乙方拟向受让方转让股权相同的价格、条款和条件，优先向受让方出售甲方持有的部分或全部丙方股权，且乙方、丙方有义务促使受让方以该等价格、条款和条件优先购买甲方所持有的丙方股权。但甲方书面放弃共同出售权的情形除外。

第八条 引进新投资方的限制

8.1本协议签署后，除甲方认可的员工股权激励计划以外，丙方以任何方式引进新投资者或乙方增资，均应确保新投资者或乙方增资的投资价格折合计算不得低于本协议甲方的投资价格，即不得低于甲方投资后的总估值【19,985.39】万元，如违反本条约定，则甲方有权要求乙方无偿向甲方转让相应比例的股权作为补偿，所转让股权应确保甲方投资价格不高于新投资者或乙方增资的投资价格（如经甲方书面同意，该价格可协商调整）；如丙方因股权拆分、合并导致股本发生变化时，则上述价格按变动情况同比例进行调整。

8.2若丙方在甲方增资后，接受其他投资机构或自然人投资入股，乙方及丙方应确保新投资者应认可本协议11.3条的分红条款，以及甲方依据本协议及本协议相关协议享有的其他权利。

第九条 清算财产的分配

丙方进行清算时，在丙方依法支付了清算费用、员工薪金、税费、负债后，甲方有权优先于丙方的其他股东分配剩余财产（即首先获得全部投资本金加上甲方投资款按照每年单利【6%】的利率计算的金额以及甲方届时持有股权对应的已宣布分配而未支付的利润的金额）。

第十一条 特别约定

11.1如丙方或丙方关联公司未来整合优质资源进行股改上市，乙方和丙方承诺将甲方持有公司股权份额按照公允对价的原则部分或全部转换至上市主体中。

11.2丙方应当严格控制对外担保，对有产权关系的企业按股比提供担保，原则上不对无产权关系的企业提供担保。

11.3.1从甲方投资后的次年起，在甲方投资持股期间的每个会计年度，丙方未分配利润为正的（以审计报告中未分配利润为准），应当分红，各方选择分红按照方案【A】的原则进行分配：

方案A：

（1）丙方每年应将可分配利润的【100%】向股东进行分红。

（2）若按第（1）条比例分红甲方累计获得分红金额达到每年【700】万元，各方可同意降低当年分红比例，将剩余可分配利润累计至下一年度进行分红。

方案B：丙方每年应将可分配利润的【**%】向股东进行分红。

11.3.2丙方应于每年度上半年完成上一年度分红。无论何种原因，在丙方未分配利润为正，但不按上述约定进行分红或者不分红的，应当征得甲方同意，否则视为违约，乙方应当向甲方承担违约责任，按照正常履行上述约定情况下甲方应分红金额向甲方支付违约金，该违约金乙方应于当年12月31日前支付完毕。

11.4丙方应严格落实安全生产和环保相关法律法规和政策，承担安全生产和环保的主体责任，及时依法办理建设/运营/环评所需各项合规性手续，确保建设/运营符合安全生产和环保的相关规定，乙方应指导、督促丙方落实安全生产工作责任制。

11.4.1因丙方违反安全生产和环保相关法律法规和政策：（1）造成公司、股东或第三人财产损失等，但不影响丙方正常生产经营的，视为乙方对丙方指导、督促责任履行不到位，在丙方承担赔偿责任后，乙方应将相应的经济损失补偿给丙方，以保证丙方的正常运营，从而维护股东以及公司的权益；（2）造成丙方被政府监管部门责令整改、关停、吊销营业执照等处罚，或者引起群体性事件、造成停工停产等，对公司声誉造成严重损害等影响正常生产经营情形的，由丙方自行承担相关责任，发生该等情形的，视为乙方对甲方的违约，每发生一起事件，乙方向甲方支付相当于甲方对丙方投资总额的1%-2%的违约金，违约金不足以弥补甲方因此遭受的实际损失的，乙方还应当承担赔偿甲方的全部损失的违约责任；（3）情形特别严重，导致丙方已经无法持续经营的，乙方应当根据甲方的书面通知无条件受让甲方全部或部分股权。

11.5若《贵州省农业农村现代化发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）对贵州益佰中药配方颗粒制药有限公司增资扩股协议之补充协议》未通过乙方股东大会，甲方有权以书面形式通知乙方、丙方终止本协议，丙方应于本协议终止后15个工作日内退还甲方已经支付的全部增资对价款，并返还该笔款项产生的资金占用费(各方同意返还利率按照协议签署当月银行五年期以上LPR贷款利率标准计算，从丙方实际收到增资款之日起计算至全部返还增资款之日止)。乙方对丙方上述款项的返还承担连带责任。

（二）《增资扩股协议之补充协议》的主要内容：

甲方（增资方）：贵州省农业农村现代化发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）

乙方（股权受让方）：贵州益佰制药股份有限公司

丙方（标的公司）：贵州益佰中药配方颗粒制药有限公司

（甲方、乙方、丙方在本协议中单独称为“一方”，合称为“各方”）

本协议为《增资协议》的组成部分，具备同等法律效力，《增资协议》与本协议相冲突或矛盾的地方，以本协议规定为准。

第一条 业绩承诺

1.1丙方向甲方承诺，保证丙方实现以下经营目标，并作为本协议相关条款的执行依据：

1.1.1 2022年8月31日前实现【益佰配方颗粒全产业链】项目建成投产。

1.1.2 对丙方的业绩约定如下：

（1）2022年-2024年实现期间合并报表亏损不高于【3,000】万元；

（2）2025年-2027年实现期间累计合并报表净利润不低于【1,200】万；

（3）2028年-2030年实现期间累计合并报表净利润不低于【4,500】万元；

（4）2031年-2033年实现期间累计合并报表净利润不低于【7,200】万元；

（5）2034年及2034年以后每年实现期间累计合并报表净利润不低于【6,000】万元。

1.2 各方同意，丙方实际经营情况按以下方式进行确认：

1.2.1 由甲方认可的具有相关资质的会计师事务所在投资后每一个会计年度结束之日起【4】个月内，对丙方在相应期限内经营财务状况进行审计或核查，作出相应的审计报告或核查报告（以下称“审计报告”），并将审计报告提供给甲方。

1.2.2审计报告将作为确认丙方实际经营情况的最终依据。如其中一方对审计报告存有异议，可以共同委托公允的第三方进行复核。

第二条 股权退出约定与执行

2.1在下列任一情况下，甲方有权要求乙方以不低于2.2条的股权转让价格，一次性或分批受让甲方所持有丙方的部分或全部股权：

2.1.1丙方未能实现本协议第一条规定的任意一项经营目标。

2.1.2在甲方持有丙方股权期间，丙方出现重大经营缺陷，重大经营缺陷的认定标准为下述任意一种情况发生：

（1）未经甲方书面同意，丙方进行合并、分立或重大资产重组（重大资产认定标准为公司转让其评估价值高于其净资产20%的资产）。

（2）未经甲方书面同意，丙方法定代表人变更（若丙方为国有控股公司的，则本条不适用）。

（3）未经甲方书面同意，丙方的重大资产被转让至第三方法人机构或其他任意自然人名下，但正常经营所需的货款支付、贷款与负债偿还、商品贸易等情形除外；或是未经甲方书面同意，向甲方以外的第三方转让其所持有的较大比例的丙方股权/股份（认定标准为乙方累计转让股权比例超过丙方股权/股份的【10%】），或向第三方转让股权使该第三方成为丙方第一大股东，或进行可能导致丙方控股股东或实际控制人发生变化的股权质押等其他行为。

（4）丙方违反其在《增资协议》中4.8条关于使用投资款的情形、第六条关于公司治理的约定。

（5）丙方违反其在《增资协议》第2.2条所作保证和承诺，并导致丙方利益受损，进而影响甲方权益，或影响甲方本次投资目的的实现。

（6）未经甲方书面同意，丙方将注册地迁移出贵州省境内。

（7）丙方出现严重亏损，经审计后账面净资产不足甲方增资后账面净资产（甲方增资时经审计后的丙方账面净资产加上甲方投入的资金，即【19,985.39】万元）的【80%】时。

（8）甲方投资期间，丙方应按照国家税收相关法律规定缴纳各项税款。

丙方出现涉税违法犯罪事项、税收行政处罚事项、其他税收严重违法行为的，或丙方因重大涉税违规行为被责令停业或者被吊销营业执照的，或丙方出现偷税漏税等严重影响丙方声誉、形象的负面报道的，并给丙方经营造成重大影响，致使公司实际损失达净资产10%的。

2.2受让/收购价格:甲方转让丙方部分或全部股权时，股权转让价格按以下原则确定：

a.转让价格1：【投资额×A%】；

b.转让价格2：（转让时审计评估基准日公司经审计评估后净资产【+技术溢价】）×甲方持有丙方的股权比例×A%；

c.当以上两者不一致时，以其中价格较高者为转让价格。

【备注：1、投资额为甲方的实际出资额，即【8,000】万元；2、A%为甲方本金拟转让的比例；3、技术溢价金额为【0】万元；4、甲方投资期内，若甲方、乙方未能按照同等比例分红，价格b中审计评估基准日公司经审计评估后净资产应扣除乙方应分未分配利润。5、转让时审计评估方法应与基金投资时的资产评估方法保持一致。】

2.3在甲方投资满1年后，若丙方能够提前达到1.1.2条约定的任一条业绩承诺或经甲方书面同意，则乙方可提出收购甲方所持丙方的部分或全部股权，收购价格按2.2条的【b.转让价格2】和最近一轮股权融资价格（如有）孰高原则确定。

在丙方IPO前两年，乙方收购比例不能超过甲方所持丙方股权的【30%】。若收购比例超过甲方所持丙方股权【30%】的，乙方同意就超过部分向甲方支付赔偿金，赔偿金按乙方收购甲方所持丙方股权超过【30%】部分乘以丙方上市一年内最高股价计算，并于丙方上市满一年的60日内支付完毕。

2.4甲方对外转让所持有丙方的股权时（《增资协议》第6.10条约定的情形除外），同等条件下，丙方其他股东有优先受让权。

2.5丙方股份制改造、新三板挂牌、上市时，甲方有义务根据相关国家法律法规以及证监会、国资委等部门的要求，对《增资协议》及本协议的相关条款进行修订，以确保丙方进入资本市场的目标能顺利达成。

2.6上述条款涉及税费的由各方按照法律规定各自承担，审计、评估等相关费用由丙方支付。

第三条 违约责任

3.1在第2.1条受让情形出现时，甲方有权视丙方经营状况及发展前景自主选择要求乙方受让甲方持有丙方股权的时机，甲方行使该项权利最迟期限为【1.1.2】条约定的最后一期业绩承诺期限届满之日起三年止，乙方应在收到甲方《股权受让通知书》之日起【30】日内完成受让甲方持有丙方的部分或全部股权（具体以《股权受让通知书》上甲方的要求为准），若乙方迟延履行的，应以甲方投资额为基数按【每日万分之四】向甲方支付违约金（从《股权受让通知书》载明的受让期限届满之日起计算至乙方受让义务履行完毕之日止）。

3.2在甲方转让所持有丙方的部分或全部股权时，乙方、丙方应对甲方的股权转让行为予以充分配合，并应保证丙方的股东会或董事会同意该转让并签署一切必需签署的股东会决议、转让协议、章程修正案等法律文件，以确保甲方的股权转让或受让得以实现。如有违约，违约方应向甲方支付甲方投资额5%的违约金。

第四条 特别约定

4.1在甲方投资期间，丙方子公司贵州益佰药材有限责任公司（以下简称“药材公司”）应购置相关的农业保险和财产保险，以减少自然灾害、病虫害、森林火灾等对中药材种植带来的影响，降低公司的经济损失，同时丙方及其子公司贵州益佰药材有限责任公司应加强对种植区域的管护，若因丙方子公司药材公司未购置相关的农业保险和财产保险或丙方及其子公司药材公司管护不当造成的经济损失，由乙方承担。

4.2鉴于丙方的益佰配方颗粒全产业链项目需由丙方及其全资子公司药材公司共同实施，甲方的部分投资款将以债权的形式进入丙方全资子公司进行使用。为确保甲方投资款专款专用，药材公司应开设资金监管账户，对进入药材公司的投资款进行封闭管理。

4.3若触发《增资协议》第11.4.1条款第（3）项约定的乙方（贵州益佰制药股份有限公司）受让甲方所持丙方股权情形的，乙方（贵州益佰制药股份有限公司）应当根据甲方的书面通知无条件受让甲方持有的丙方全部或部分股权，受让价格按照本协议2.2条款约定执行。

4.4甲方投资期内，乙方需无偿将其自身及集团内部子公司所持有的商标及专利无偿提供给丙方使用。否则，甲方有权要求乙方按照本协议第2.2条约定的股权转让价格无条件受让甲方持有的丙方全部股权。

4.5丙方应按照《增资协议》2.3条第（4）项的约定，取得药品生产许可证，完成乙方将对丙方应收账款按照评估值6,935.54万元，转换为对丙方的出资，后才能使用甲方投资款。

五、本次增资对公司的影响

本次公司与贵州农业产业基金共同对益佰配方颗粒增资扩股是为了抓住配方颗粒发展机遇，拓展公司业务增长点。本次增资事项不存在损害公司及公司股东利益的情形，有利于借助农业发展基金资金及其产业资源优势，进一步完善公司医药工业全产业链布局，提升公司核心竞争力，实现公司可持续发展。

本次交易短期内对公司的财务状况和经营业绩不会产生重大影响。

六、本次增资的风险分析

中药配方颗粒产业近年来发展迅速，但仍存在受到宏观经济、行业政策、市场环境及经营管理等因素影响而导致投资经营不达预期的风险。公司将密切关注国家宏观经济和医药行业走势，跟踪分析并把握发展趋势，采取灵活的市场经营策略，结合公司实际情况，降低公司经营风险。

另外，随着我国中药配方颗粒业务的快速发展，市场竞争也日趋严峻，存在销售不达预期的风险。公司将依托现有销售网络及品牌，加快推进中药配方颗粒的研发、生产和销售工作。

敬请广大投资者谨慎投资，注意投资风险。

七、报备文件

《增资扩股协议》及《增资扩股协议之补充协议》

特此公告。

贵州益佰制药股份有限公司董事会

2022年6月30日

浪潮电子信息产业股份有限公司

第八届董事会第二十一次会议决议公告

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2022-026

浪潮电子信息产业股份有限公司

第八届董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：公司或本公司）第八届董事会第二十一次会议于2022年6月29日以通讯方式召开，会议通知于2022年6月27日以电子邮件方式发出，会议应到董事6名，实到董事6名，公司监事会成员及部分高管人员列席了会议。会议由公司董事长王恩东先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议以通讯表决方式审议通过了以下议案：

一、关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的议案（详见公告编号为2022-028号的“关于公司2018年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就及调整行权价格的公告”）

同意公司就2021年度权益分派的实施，根据公司2018年股票期权激励计划相关规定，对股票期权的行权价格进行调整，调整后，行权价格为15.81元/份。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。董事彭震、袁安军、张宏作为本次股权激励计划的激励对象，回避了对该议案的表决。

公司独立董事已就该事项发表意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

二、关于公司2018年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案（详见公告编号为2022-028号的“关于公司2018年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就及调整行权价格的公告”）

董事会认为公司2018年股权激励计划授予股票期权的第二个行权期行权条件已满足，同意达到考核要求的102名激励对象在第二个行权期可行权股票期权数量为10,067,382份。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。董事彭震、袁安军、张宏作为本次股权激励计划的激励对象，回避了对该议案的表决。

公司独立董事已就该事项发表意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1、第八届董事会第二十一次会议决议。

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二〇二二年六月二十九日

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2022-027

浪潮电子信息产业股份有限公司

第八届监事会第十四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：公司或本公司）第八届监事会第十四次会议于2022年6月29日以通讯方式召开，会议通知于2022年6月27日以电子邮件方式发出，会议应到监事3人，实到监事3名，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议由公司监事长马丽女士主持，会议以通讯表决方式审议并通过如下议案：

一、关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的议案

监事会认为：公司2021年年度权益分派已实施完毕，董事会根据股东大会的授权和《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案二次修订稿）》（以下简称：《激励计划》）相关规定，对股票期权激励计划的行权价格进行调整，本次调整后股票期权的行权价格为15.81元/份。上述调整符合有关法律法规及《激励计划》的有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。

《关于公司2018年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就及调整行权价格的公告》于2022年6月30日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

二、关于公司2018年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案

监事会认为：公司2018年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件已成就，本次行权符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《激励计划》的有关规定，激励对象的行权资格合法、有效，同意公司为102名激励对象办理本次行权事宜，可行权数量为10,067,382份。

《关于公司2018年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就及调整行权价格的公告》于2022年6月30日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

1、第八届监事会第十四次会议决议。

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司监事会

二〇二二年六月二十九日

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2022-028

浪潮电子信息产业股份有限公司

关于公司2018年股票期权激励计划第二个行权期

行权条件成就及调整行权价格的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、第二个行权期符合行权条件的激励对象人数为102人，可行权的股票期权数量为10,067,382份，占公司目前总股本的0.69%，行权价格为15.81元/份；第二个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；本次股票期权行权采用集中行权模式。

2、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。

浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：公司）于2022年6月29日以通讯方式召开第八届董事会第二十一次会议、第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的议案》及《关于公司2018年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。现将有关事项公告如下：

一、公司2018年股票期权激励计划已履行的相关审批程序

1、2018年2月12日，公司第七届董事会第十八次会议和第七届监事会第七次会议，审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》及其摘要等议案。公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向山东省国有资产投资控股有限公司（以下简称“山东省国投公司”）上报了申请材料。

2、2018年6月22日，公司第七届董事会第二十四次会议和第七届监事会第十次会议，审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要等议案，对激励对象名单进行了调整，公司独立董事对此发表了独立意见。

3、2018年7月5日，公司第七届董事会第二十五次会议和第七届监事会第十一次会议，审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案二次修订稿）》及其摘要等议案，对激励对象名单及授予权益数量进行了调整，公司独立董事对此发表了独立意见。

4、2018年7月6日，公司收到山东省国投公司《关于浪潮电子信息产业股份有限公司实施股权激励有关问题的意见》（鲁国投人事〔2018〕44号），原则同意公司按照有关规定实施股权激励。

5、2018年7月6日起至2018年7月16日，公司在内部公示了本次激励计划拟激励对象的姓名及职务，公示期间公司监事会未收到对本次拟激励对象名单的异议。

6、2018年7月24日，公司2018年第二次临时股东大会审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案二次修订稿）》及其摘要（以下简称：《激励计划》）、《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》（以下简称：《考核管理办法》）、《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划激励对象名单（二次调整）》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，董事会被授权确定股票期权授予日及在公司激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权所必须的全部事宜。

7、2018年9月6日，公司第七届董事会第二十九次会议和第七届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会确定本次股票期权的授予日为2018年9月7日。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对激励计划授予激励对象人员名单进行核查并发表意见。

8、2018年9月18日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成《激励计划》所涉股票期权的授予登记工作，期权简称：浪信JLC2；期权代码：037066；授予日：2018年9月7日；授予激励对象人数：136人；授予股票期权数量：3,796万份。

9、2019年5月6日，公司第七届董事会第三十八次会议和第七届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格及注销部分期权的议案》。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会同意将股票期权的行权价格调整为17.42元，并注销108万份股票期权。2019年5月10日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了上述108万股股票期权的注销手续。本次注销完成后，公司2018年股票期权激励计划授予的激励对象由136人调整为132人，授予的股票期权数量由3,796万份调整为3,688万份。

10、2020年5月20日，公司第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划期权数量及行权价格的议案》。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会同意将股票期权数量调整为3,983.7639万股，将行权价格调整为16.06元。

11、2020年9月7日，公司第八届董事会第五次会议和第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分期权的议案》，独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。2020年9月22日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了1,512,273份股票期权的注销手续。本次注销完成后，公司2018年股票期权激励计划授予的激励对象由132人调整为128人，授予的股票期权数量由39,837,639份调整为38,325,366份。2020年9月28日，公司2018年股权激励计划第一个行权期实际行权的12,602,231股上市流通。

12、2022年4月7日，公司第八届董事会第十九次会议和第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格及注销部分期权的议案》，独立董事发表了同意意见。根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会同意将股票期权的行权价格调整为15.95元，并注销5,588,231份股票期权。2022年4月28日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了上述5,588,231份股票期权的注销手续。本次注销完成后，公司2018年股票期权激励计划授予的激励对象由128人调整为102人，已授予但尚未行权的股票期权数量由原25,723,135份减少为20,134,904份。

二、本次行权价格调整

公司于2022年4月7日召开的第八届董事会第十九次会议审议通过了《2021年度利润分配预案》，该议案于2022年4月29日经公司2021年度股东大会审议通过。公司2021年度利润分配方案为：以公司总股本1,453,721,310股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.40元（含税），不送红股也不进行资本公积转增股本。上述利润分配方案已于2022年5月20日实施完毕。

根据公司2018年股票期权激励计划相关规定及股东大会对董事会的授权，在公司股权激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，董事会将对股票期权的行权价格进行相应的调整。

调整的公式如下：

P＝P0-V

其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。

根据该公式，本次调整后的股票期权行权价格如下：

股票期权的行权价格=15.95-0.14=15.81（元）

三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

除上述行权价格调整之外，本次实施的激励计划与已经披露的激励计划不存在差异。

四、董事会关于满足激励计划第二个行权期行权条件的说明

1、等待期已届满

根据公司《激励计划》的规定，授予的股票期权自授予日起满24个月后分三期行权。每个行权期的可行权比例分别为1/3、1/3、1/3。其中，自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止为第二个行权期，可申请行权的比例为所获股票期权总量的1/3。

公司本次激励计划股票期权的授予日为2018年9月7日，第二个等待期应于2021年9月7日届满，第二个行权期为2021年9月8日至2022年9月7日。

2、第二个行权期行权条件成就的说明

■

综上所述，董事会认为公司2018年股权激励计划授予的股票期权第二个行权期可行权条件已满足，同意达到考核要求的102名激励对象在第二个行权期可行权股票期权数量为10,067,382份。

四、激励计划第二个行权期的行权安排

1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股

2、股票期权第二个行权期可行权的激励对象共计102人，可行权的股票期权为1,006.7382万份，占公司目前总股本的0.69%；具体数据如下：

■

注：对于上表所列本期可行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际确认数为准。

3、行权价格：15.81元/股

若在行权前公司资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项，股票期权的行权数量与行权价格将做相应的调整。

4、本次股票期权的行权期限：2021年9月8日至2022年9月7日

5、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

6、本次行权方式为集中行权。

五、行权专户资金的管理和使用计划

行权所募集资金将全部用于补充公司流动资金。

六、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式

激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代收代缴的方式。

七、不符合条件的股票期权处理方式

根据公司《激励计划》的规定，激励对象必须在规定的行权期内行权，在第二个行权期可行权股票期权未行权或因未达到行权条件而不能申请行权的股票期权，由公司注销。

八、本次行权的影响

1、对公司股权结构和上市条件的影响

本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次股权激励计划第二个行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。

2.对公司经营能力和财务状况的影响

本次可行权的激励对象为102人，可行权股票期权为10,067,382份。如果全部行权，公司总股本将增加10,067,382股，将摊薄公司2022年度的基本每股收益，但影响较小。具体影响数据以经会计师审计的数据为准。

在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值计入当期的管理费用，同时计入资本公积中的其他资本公积；在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积一其他资本公积”转入“资本公积-股本溢价”。

九、参与激励的董事、高级管理人员在本公告日前6个月买卖公司股票情况

参与公司股票期权激励计划第二个行权期内可行权的董事、高级管理人员共10名，在本公告日前6个月均未有买卖公司股票的行为发生。

公告日后，参与激励的董事、高级管理人员将遵守《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规中关于董事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定，在行权期内合法行权。

十、独立董事的独立意见

1、关于调整2018年股票期权激励计划行权价格的独立意见

经核查，独立董事认为：公司本次调整股票期权激励计划行权价格符合相关法律法规和《激励计划》的规定，在公司2018年第二次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，且履行了必要的审批程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意将股票期权的行权价格调整为15.81元/份。

2、关于2018年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的独立意见

经核查，独立董事认为：公司2018年股权激励计划第二个行权期行权所需满足的公司层面业绩考核条件、个人层面绩效考核条件均已达成，且公司及激励对象均未发生公司《激励计划》中规定的不得行权的情形。本次行权符合公司《激励计划》的有关规定，102名激励对象符合行权的资格条件，其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。上述议案的决策程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，符合公司及全体股东的利益。同意公司为102名激励对象办理本次行权事宜，可行权数量为10,067,382份。

十一、监事会意见

1、关于调整2018年股票期权激励计划行权价格的意见

监事会认为：公司2021年年度权益分派已实施完毕，董事会根据股东大会的授权和《激励计划》相关规定，对股票期权激励计划的行权价格进行调整，本次调整后股票期权的行权价格为15.81元/份。上述调整符合有关法律法规及《激励计划》的有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。

2、关于2018年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的意见

监事会认为：公司2018年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件已成就，本次行权符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《激励计划》的有关规定，激励对象的行权资格合法、有效，同意公司为102名激励对象办理本次行权事宜，可行权数量为10,067,382份。

十二、律师结论性意见

北京海润天睿律师事务所律师认为：

1、截至本法律意见书出具日，本次行权及调整行权价格已取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》及《激励计划》等相关规定。

2、截至本法律意见书出具日，本次激励计划第二个行权期行权条件已成就，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。

3、截至本法律意见书出具日，本次激励计划第二个行权期的行权安排符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。

十三、备查文件

1、第八届董事会第二十一次会议决议；

2、第八届监事会第十四次会议决议；

3、独立董事关于相关事项的独立意见；

4、律师出具的法律意见书。

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二〇二二年六月二十九日