辅仁药业集团制药股份有限公司

（上接173版）

《公司2021年度内部控制评价报告》详见上海交易所网站（http://www.sse.com.cn）

3名监事同意，0名监事弃权，0名监事反对，通过本议案。

7、审议《关于对审计报告涉及事项的专项说明》

3名监事同意，0名监事弃权，0名监事反对，通过本议案。

8、审议《关于对内部控制审计报告涉及事项的专项说明》

3名监事同意，0名监事弃权，0名监事反对，通过本议案。

9、审议《关于2021年度计提信用和资产减值的议案》

监事会认为：董事会按照《企业会计准则》和相关规定，计提各项准备的决议程序合法、依据充分，符合公司的实际情况，遵循了谨慎性、合理性原则，可以使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

3名监事同意，0名监事弃权，0名监事反对，通过本议案。

监事会全体成员对本公司《2021年年度报告》认真审核后认为：

1、公司《2021年年度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

2、公司《2021年年度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。

3、在公司监事会提出本意见前，我们没有发现参与《2021年年度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

4、公司《2021年财务报告》经深圳旭泰会计师事务所（普通合伙）注册会计师进行审计、签字及会计师独立开展审计工作，能够保证审计工作的公正和准确。

5、我们保证公司《2021年年度报告》所披露的信息是真实、准确、完整的，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

监事会全体成员对本公司《2022年第一季度报告》认真审核后认为：

1、公司《2022年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

2、公司《2022年第一季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。

3、在公司监事会提出本意见前，我们没有发现参与《2022年第一季度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

4、我们保证公司《2022年第一季度报告》所披露的信息是真实、准确、完整的，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

特此公告。

辅仁药业集团制药股份有限公司监事会

2022年6月30日

证券代码：600781 证券简称：ST辅仁 公告编号：2022-041

辅仁药业集团制药股份有限公司关于

召开2021年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年8月29日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年8月29日14点30分

召开地点：郑州市花园路25号辅仁大厦10楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年8月29日

至2022年8月29日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

公司于 2022年6月 30 日在《上海证券报》及上海交易所网站披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：无

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记手续

1、出席会议的法人股东，其代表人或代理人应持本人身份证、法人营业执

照复印件（盖章）；代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位

加盖法人印章或由法定代表人签名的书面委托书原件、法人营业执照复印件（盖

章）进行登记；

2、出席现场会议的自然人股东，须持本人身份证；授权委托代理人出席会

议的，须持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件（格

式见附件）。

3、授权委托书应当在本次会议召开前 24 小时送达本公司。

（二）股东可采用信函或传真的方式登记。在来信或传真上须写明股东姓名、

股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证，信封上请注明“股东会议”

字样。

（三）登记地点及授权委托书送达地点：

地址：河南省郑州市花园路 25 号辅仁大厦

邮编：475008 电话:0371-65359177 传真：0371-65359177

联系人：朱慧峰、李国涛

（四）登记时间：2022 年 8月 26 日上午 9:00一下午 4:00。

六、其他事项

本次股东大会拟出席现场会议的股东自行安排食宿、交通费用。

特此公告。

辅仁药业集团制药股份有限公司董事会

2022年6月30日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

辅仁药业集团制药股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年8月29日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600781 证券简称：ST辅仁 公告编号：2022-042

辅仁药业集团制药股份有限公司

关于计提信用和资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

辅仁药业集团制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月29日召开第八届董事会第十三次会议，审议通过了《关于2021年度计提信用和资产减值的议案》，现将公司本次计提资产减值准备的具体情况公告如下：

一、计提信用减值损失的情况概述

为客观反映公司2021年度财务状况和经营成果，根据企业会计准则相关规定，基于谨慎性原则，公司对所属资产进行了清查盘点，并对存在减值迹象的资产进行了分析和评估。经过对公司及下属控股公司所述资产进行全面清查盘点和资产减值测试后，2021年度公司计提各项资产减值准备合计人民币192,827.9万元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净利润的60.28%。其中，公司应收账款计提信用减值准备619,71.7万元，其他应收款计提信用减值准备1,308,56.2万元。具体情况如下：

■

2021 年度，公司信用减值损失计提情况说明：

根据《企业会计准则第 22 号一一金融工具确认和计量》及公司会计政策的相关规定，对各类金融资产进行分类，对不同类别的金融资产，分别进行会计计量，及减值处理。对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收票据、应收账款，其他应收款等单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收票据、应收账款、其他应收款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款、其他应收款等划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。

二、本次计提资产减值事项对公司业绩的影响

本次公司2021年度计提减值准备192,827.9万元，将减少2021年度利润总额192,827.9万元。

三、董事会关于计提资产减值的合理性说明

公司本次资产减值准备是根据公司相关资产的实际情况并基于谨慎性原则计提，符合《企业会计准则》等相关规定，计提依据合理且理由充分。计提资产减值准备后，公司2021年年度财务报表能够更加客观反映公司当期财务状况、资产价值和经营成果，公司财务信息更具合理性。

四、监事会关于本次计提资产减值的意见

公司计提资产减值准备遵循了谨慎性原则，符合《企业会计准则》、公司会计政策的规定及公司资产实际情况，董事会就该事项的决策程序合法、依据充分，本次计提资产减值准备能够更加公允地反映公司的资产状况。

五、独立董事关于本次计提资产减值的独立意见

公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，审议程序合法、依据充分，计提资产减值准备后，财务报表能够更加公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及中小股东利益。我们一致同意本次计提资产减值事项。

特此公告。

辅仁药业集团制药股份有限公司董事会

2022年6月30日

证券代码：600781 证券简称：ST辅仁 公告编号：2022-044

辅仁药业集团制药股份有限公司

关于涉及投资者诉讼的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 案件所处的诉讼阶段：未判决

● 上市公司所处的当事人地位：被告

● 涉诉金额：本次公告涉及投资者诉讼事项合计金额为 4,653,004.24元

● 是否会对上市公司损益产生负面影响：相关诉讼尚处于审理阶段，未产生具有法律效力的判决，故公司暂时无法判断其对损益的影响。

辅仁药业集团制药股份有限公司（以下简称“公司”）此前收到郑州市中级人民法院送达的法律文书，共涉及14名投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由对公司提起民事诉讼，现将投资者诉讼事项基本情 况公告如下：

一、诉讼情况概述：

1、诉讼当事人：

原告： 合计14 名自然人

被告：辅仁药业集团制药股份有限公司

2、原告的诉讼请求：

1）判决被告赔偿原告各项经济损失，包括投资差额损失、佣金损失、印花税损失及利息损失等。具体明细如下：

■

2）判决被告承担案件全部诉讼费用。

3、主要事实与理由

被告辅仁药业集团制药股份有限公司系一家发行A股的上市公司（股票代码600781，证券简称为：*ST辅仁），原告系二级市场的普通投资者，原告买入被告辅仁药业集团制药股份有限公司股票。2020年10月14日，中国证监会发布行政处罚决定书，根据该处罚决定书，被告辅仁药业集团制药股份有限公司、被告辅仁药业集团有限公司存在严重的虚假陈述行为，被证监会采取行政处罚，原告在被告辅仁药业集团制药股份有限公司、被告辅仁药业集团有限公司的虚假陈述实施日之后，揭露日之前购买了被告辅仁药业集团制药股份有限公司股票，被告辅仁药业集团制药股份有限公司、被告辅仁药业集团有限公司的虚假陈述行为造成了原告投资损失，依法应承担赔偿责任。

二、相关诉讼的进展情况：

上述 14 起涉诉事项均处于尚未判决阶段。

三、其他说明

上述14 起涉诉事项目前均处于尚未判决状态，未产生具有法律效力的判决或裁定，故公司目前暂时无法判断其对公司损益所产生的影响。

公司高度重视相关涉诉事项，并聘请了专业法律团队积极应诉，尽最大努力维护公司及全体股东的合法权益。公司将持续关注上述涉诉事项的进展情况，并及时履行信息披露义务。

本公司指定信息披露报纸为《上海证券报》，信息披露网站为上海证券交易所网站www.sse.com.cn，本公司发布的信息以上述指定报刊和网站刊登的公告信息为准，并提请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

辅仁药业集团制药股份有限公司董事会

2022年6月30日

证券代码：600781 证券简称：ST辅仁 公告编号：2022-044

辅仁药业集团制药股份有限公司

关于实施退市风险警示暨复牌的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 实施退市风险警示的起始日：辅仁药业集团制药股份有限公司股票将于2022年7月1日复牌，恢复交易。

● 公司将于2022年7月1日起实施退市风险警示。

● 实施退市风险警示后的公司股票简称变更为“*ST辅仁”,股票代码不变,股票价格的日涨跌幅限制仍为5%。

● 实施退市风险警示后，股票继续在风险警示板交易。

一、股票种类简称、证券代码以及实施退市风险警示的起始日

（一）股票种类与简称

A股股票简称由“ST辅仁”变更为“*ST辅仁”；

（二）股票代码仍为“600781”；

（三）实施风险警示的起始日：2022年7月1日。

二、实施退市风险警示的适用情形

辅仁药业集团制药股份有限公司（以下简称“公司”）聘请深圳旭泰会计师事务所（普通合伙）（以下简称“深圳旭泰”）为本公司2021年度财务报告审计机构，深圳旭泰对2021年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告；对公司2021年财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了《辅仁药业集团制药股份有限公司内部控制审计报告》，该报告对公司内部控制有效性出具了否定意见。

根据《上海证券交易所股票上市规则》9.3.2条第（三）条等相关规定，公司股票将被实施退市风险警示。

三、实施风险警示的有关事项提示

（一）公司因存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金、违反规定决策程序对外提供担保事项于2019年9月3日起实施其他风险警示，详见公司于2019年 8 月 31 日披露的《关于公司股票被实施其他风险警示的公告》（公告编号：临 2019-058），公司被实施其他风险警示后于每月披露一次提示性公告。经审计机构审计，截至 2021 年 12 月 31 日，辅仁药业控股股东辅仁药业集团有限公司及关联方资金占用净额 74,324.29万元(资金占用余额 165,305.02万元，已计提坏账准备 90,980.73万元)；辅仁药业向控股股东辅仁药业集团有限公司及关联方提供违规担保尚有担保余额 174,008.73 万元(其中一审判决不承担担保责任 15,000.00 万元)，已计提预计负债43,278.96 万元。

（二）因公司年度报告审计工作进度未达预期，未能在法定期限内披露2021年年度报告及2022年一季度报告，公司股票已于2022年5月5日起停牌。2022年6月30日，公司已披露2021年年度报告及2022年一季度报告，并向上海证券交易所申请复牌。因深圳旭泰对公司2021年财务报告出具了无法表示意见的审计意见，对公司内部控制有效性出具了否定意见。根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.3.2条等相关规定，股票将于2022年7月1日复牌并被实施退市风险警示，实施退市风险警示后股票价格的日涨跌幅限制为5%。

实施实施退市风险警示后，公司股票将继续在风险警示板交易。

四、公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及主要措施

根据公司发展规划，公司将专注主业经营，积极开拓市场。同时公司将加强内部管理，努力提升经营质量，增效节流，积极推动控股股东资金占用归还及担保事项解除事项，加强内控制度建设，促进内部控制有效运行，争取早日撤销风险警示公司董事会关于争取撤销风险警示的意见及主要措施:

1、积极与控股股东沟通，协商切实可行的资金占用归还事宜

积极与控股股东沟通，在不损害公司全体股东利益的前提下尽快落实资金占用的归还方案，尽早解决资金占用事宜，相关事宜仍在沟通中，目前仍存在不确定性。

2、加强持续经营能力，提升盈利能力

目前，公司仍保持持续的生产经营，公司将在此基础上继续抓好生产组织和原料采购，降低运营成本，认真做好增收节支工作，努力改善公司财务状况，确保公司生产运营资金的需求，以保证持续经营的稳定性。

3、加强应收款项管理，改善现金流状况

通过加强应收账款的催收力度，适当缩短应收账款账龄以及对个别形成坏账的单位进行诉讼等措施，加强应收款项管理，持续改善现金流，确保公司生产运营资金的需求.

4、积极配合证监会立案调查

自被中国证监会立案调查以来，公司全面配合中国证监会的调查工作，包括按要求提供相关资料，及时汇报有关核查工作进展等。

5、加强内控建设及合规运营

为适应公司战略发展需要，对现有组织架构及各部门职能进行优化，提高运营质量和效率。同时，公司将进一步加强内部信息沟通，对管理中发现的问题及时整改，进一步完善内部控制制度，保证内部控制制度的有效执行，强化内部控制监督，以促进公司稳定、健康发展。

五、公司股票可能被终止上市的风险提示

2022年5月12日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》，截止本公告日，中国证监会的调查尚在进行中。在调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格履行信息披露义务，及时向广大投资者披露相关进展情况。

如公司因前述立案调查事项被中国证监会予以行政处罚，且依据行政处罚决定认定的事实，触及《上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的重大违法强制退市情形的，公司股票将面临重大违法强制退市的风险。敬请广大投资者注意投资风险。

公司指定信息披露媒体为《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/），公司所有信息均以在上述指定媒体和网站披露的为准，敬请广大投资者注意投资风险。

六、实施风险警示期间，公司接受投资者咨询的联系方式如下：

（一）联系地址：郑州市花园路25号辅仁大厦

（二）咨询电话：0371-65359177

（三）传真：0371-65359177

（四）邮政编码：450008

特此公告。

辅仁药业集团制药股份有限公司董事会

2022年6月30日