宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动的公告

证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2022-049

债券代码：113635 债券简称：升21转债

宁波旭升汽车技术股份有限公司

关于可转债转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 转股情况：截至2022年6月30日，累计共有138,000元“升21转债”已转换成公司股票，累计转股数为4,166股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0007%。

● 未转股可转债情况：截至2022年6月30日，尚未转股的可转债金额 1,349,862,000元，占可转债发行总量的99.9898%。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会于2021年11月9日出具的《关于核准宁波旭升汽车技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2021]3564号)，宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行面值总额为人民币135,000.00万元的可转换公司债券，期限6年。

经上海证券交易所自律监管决定书[2021]494号文同意，公司本次发行的135,000.00万元可转换公司债券于2021年12月30日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“升21转债”，债券代码“113635”。

根据有关规定和《宁波旭升汽车技术股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“升21转债”自2022年6月16日起可转换为公司股份，初始转股价格为46.37元/股。因公司实施2021年度权益分派方案，自2022年4月28日起转股价格调整为33.04元/股，具体内容详见公司于2022年4月21日在上海证券交易所网站及指定媒体披露的《宁波旭升汽车技术股份有限公司关于“升21转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-032）。

二、可转债本次转股情况

截至2022年6月30日，累计共有138,000元“旭升转债”已转换成公司股票，累计转股数为4,166股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0007%。其中，自2022年6月16日至2022年6月30日期间转股金额为138,000元，因转股形成的股份数量为4,166股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0007%。

截至2022年6月30日，尚未转股的可转债金额为1,349,862,000元，占可转债发行总量的99.9898%。

三、股本变动情况

单位：股

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四、其他

联系部门：证券部

联系电话：0574-55223689

特此公告。

宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

2022年7月2日