广东柏堡龙股份有限公司
（上接101版）
2、合并利润表项目
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5、合并现金流量表项目
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（二）2013年度
1、合并资产负债表项目
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2、合并利润表项目
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5、合并现金流量表项目
■
（三）2014年度
1、合并资产负债表项目
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2、合并利润表项目
■
5、合并现金流量表项目
■
（四）2015年度
1、合并资产负债表项目
■
2、合并利润表项目
■
3、公司资产负债表项目
■
4、公司利润表项目
■
5、合并现金流量表项目
■
6、公司现金流量表项目
■
（五）2016年度
1、合并资产负债表项目
■
2、合并利润表项目
■
3、公司资产负债表项目
■
4、公司利润表项目
■
5、合并现金流量表项目
■
6、公司现金流量表项目
■
（六）2017年度
1、合并资产负债表项目
■
2、合并利润表项目
■
3、公司资产负债表项目
■
4、公司利润表项目
■
5、合并现金流量表项目
未变动
6、公司现金流量表项目
未变动
（七）2018年度
1、合并资产负债表项目
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2、合并利润表项目
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3、公司资产负债表项目
■
4、公司利润表项目
■
5、合并现金流量表项目
未变动
6、公司现金流量表项目
未变动
（八）2019年度
1、合并资产负债表项目
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2、合并利润表项目
■
3、公司资产负债表项目
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4、公司利润表项目
■
5、合并现金流量表项目
未变动
6、公司现金流量表项目
未变动
（九）2020年度
1、合并资产负债表项目
■
2、合并利润表项目
■
3、公司资产负债表项目
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4、公司利润表项目
■
5、合并现金流量表项目
未变动
6、公司现金流量表项目
未变动
三、本次公司前期会计差错更正的审批程序
本次会计差错更正事项已经公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第二次会议审议通过。
四、公司董事会、独立董事和监事会对此事项发表的意见
1、董事会意见
董事会认为：公司对上述会计差错进行更正，符合企业会计准则和企业会计制度的规定，能更客观反映公司的资产状况和经营成果。同时，公司将不断加强专业知识和相关法规的学习，进一步提高规范运作意识、强化内部控制及信息披露管理，严格按照相关法律法规做好规范运作和信息披露工作。
2、独立董事意见
独立董事认为：我们认为公司本次对前期会计差错进行更正并追溯调整，有利于保证公司财务信息的真实准确，符合《企业会计准则第28号一会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一财务信息的更正及相关披露》等相关法律法规的有关规定，有利于维护公司中小股东利益，因此我们同意对前期会计差错进行更正并追溯调整。
3、监事会意见
监事会认为：公司本次会计差错的调整符合法律、法规、企业会计准则的规定，真实反映了公司的财务状况。监事会同意本次会计差错更正。
五、会计师事务所对公司前期会计差错更正及追溯调整的专项说明
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）就本次会计差错更正及追溯调整的事项出具了《关于广东柏堡龙股份有限公司会计差错更正专项说明的鉴证报告》，具体内容见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关报告。
六、备查文件
1.公司第四届董事会第三次会议决议。
2.关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见
3、第四届监事会第二次会议
特此公告。
广东柏堡龙股份有限公司
董事会
2022年6月30日
证券代码：002776 证券简称：ST柏龙 公告编号：2022-046
广东柏堡龙股份有限公司关于
选举董事长、监事会主席、各专门委员会委员及
聘任高级管理人员、证券事务代表、审计部经理的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东柏堡龙股份有限公司（以下简称“公司”或“柏堡龙”）于2022年6月30日召开了第四届董事会第三会议审议通过了《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》《关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》及《关于聘任公司审计部经理的议案》，公司第四届监事会第二次会议审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。现将具体事项公告如下：
一、选举公司第四届董事会董事长、第四届监事会主席
根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司董事会同意选举陈亚生先生为公司第四届董事会董事长，任期自本次董事会通过之日起至第四届董事会任期届满时止。独立董事就选举公司第四届董事会董事长发表了明确同意的独立意见。
公司监事会同意选举杨翠华女士为公司第四届监事会主席，任期自本次监事会通过之日起至第四届监事会任期届满时止。
二、选举第四届董事会各专门委员会委员
根据《公司法》《公司章程》及公司各专门委员会议事规则的有关规定，公司董事会同意选举陈亚生先生为公司第四届董事会战略与发展委员会召集人、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员及提名委员会委员，同意选举卢俊先生为公司第四届董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员，同意选举杨继慧女士为公司第四届董事会薪酬与考核委员会召集人、提名委员会召集人、审计委员会委员，同意选举刘志伟先生为公司第四届董事会战略与发展委员会委员，同意选举刘秀军女士为公司第四届董事会战略与发展委员会委员。任期自本次董事会通过之日起至第四届董事会任期届满时止。本次选举完成后，各专门委员会成员情况具体如下：
■
三、聘任公司高级管理人员
根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司董事会同意聘任以下高级管理人员：
总经理：陈亚生先生
董事会秘书：刘志伟先生
财务总监：柯海虹女士
刘志伟先生已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，具备担任上市公司董事会秘书相关的专业知识、工作经验和管理能力，其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的相关规定。
上述高级管理人员任期自本次董事会通过之日起至第四届董事会任期届满时止。柯海虹女士简历见附件。上述人员均具备担任高级管理人员的相关任职资格、条件，不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，也不存在被中国证监会处罚和证券交易所惩戒的情形，亦不是失信被执行人。任职资格和聘任程序符合相关法律法规、规范性文件要求及《公司章程》的规定。董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。独立董事就聘任高级管理人员事项发表了明确同意的独立意见。
四、聘任公司证券事务代表、审计部经理
根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司董事会同意聘任陈晓娜女士为公司证券事务代表，同意聘任杨晓敏女士为公司审计部经理，任期自本次董事会通过之日起至第四届董事会任期届满时止。上述人员简历见附件。
五、备查文件
1、公司第四届董事会第三次会议决议。
2.关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见
3、第四届监事会第二次会议
特此公告。
广东柏堡龙股份有限公司
董事会
2022年6月30日
附件：《个人简历》
柯海虹女士，中国国籍，无境外永久居留权，1971年4月出生。江西广播电视大学会计专业毕业，已取得税务会计师、薪税师资格证书。曾任厦门少儿图书馆少儿购物中心财务经理。现任厦门英霞财务咨询服务有限公司经理、执行董事，厦门利百加教育咨询有限公司监事。
陈晓娜女士，中国国籍，无境外永久居留权，1991年7月出生，本科学历。2017年3月至今任广东柏堡龙股份有限公司证券部证券事务专员。
杨晓敏女士，中国国籍，无境外永久居留权，1993年12月出生，会计学专业, 大专学历。曾在广州市戴丝玉内衣有限公司、广东环西生物科技股份有限公司从事会计工作。2015年11月至2018年4月加入广东柏堡龙股份有限公司从事会计工作，2018年5月至今在公司从事内部审计工作。
证券代码：002776 证券简称：ST柏龙 公告编号：2022-050
广东柏堡龙股份有限公司
关于召开2021年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2021年年度股东大会。
2、股东大会的召集人：本次股东大会由公司董事会召集。
3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第三次会议审议通过《关于提请召开公司2021年年度股东大会的议案》，同意召开本次股东大会，本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本公司章程的规定，会议的召开合法、合规。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议日期与时间：2022年7月22日（星期五）下午14：00。
（2）网络投票日期与时间：
通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2022年7月22日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的时间为2022年7月22日9：15-15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件二）委托他人出席现场会议。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一股份只能选择现场或网络表决方式中的一种，同一股份通过现场或网络方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
6、股权登记日：2022年7月18日（星期一）。
7、会议出席对象：
（1）于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（该股东代理人不必是本公司的股东），或在网络投票时间内参加网络投票；
（2）公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师。
8、现场会议召开地点：普宁市流沙东街道新坛村新美路南侧大德北路西柏堡龙会议室
二、会议审议事项
为便于股东进行投票表决，本次股东大会审议的提案编码如下表：
■
根据《上市公司股东大会规则（2022年修订）》的要求，本次会议审议的议案将对中小投资者的表决结果进行单独计票并予以披露。（中小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。）
本次会议审议的全部议案具体内容详见刊载于公司指定信息披露媒体《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
三、现场会议登记办法
1、登记时间：2022年7月20日（8:30－11:30，14:30－17:00）
2、登记地点：广东柏堡龙股份有限公司证券部
3、会议联系方式
公司地址：普宁市流沙东街道新坛村新美路南侧大德北路西柏堡龙证券部
邮政编码：515300
联系人： 刘志伟
电话：0663-2769999
传真：0663-2678887
E-mail：bobaolon@163.com
4、会议费用：出席本次股东大会现场会议的股东交通及食宿费用自理。
5、登记方式：
（1）自然人股东亲自出席会议的，持本人身份证、深圳证券代码卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人必须持有股东签署或盖章的授权委托书、股东深圳证券代码卡、代理人本人身份证办理登记手续。
（2）法人股东由法定代表人出席会议的，持本人身份证、深圳证券代码卡、能证明法定代表人资格的有效证明办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人必须持有本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和深圳证券代码卡办理登记手续。
（3）异地股东可采用信函或传真方式登记（须在2022年7月20日17：00前送达或传真至公司；来信请寄：普宁市流沙东街道新坛村新美路南侧大德北路西柏堡龙证券部。邮编：515300，信封请注明“股东大会”字样），不接受电话登记。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、特别提示
受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，为减少人群聚集、保护股东健康，就参加本次股东大会的相关注意事项等具体内容提示如下：
1、鉴于目前仍处于疫情防控的重要时期，根据疫情防控相关政策和要求，为降低公共卫生风险及个人感染风险，建议股东优先通过网络投票的方式参加本次股东大会。
2、为保护股东健康，降低感染风险，股东大会现场会议地点将按公司防疫要求对进入人员进行防疫管控，参加现场会议人员需登记并测量体温、出示“健康码”、“行程码”及“符合防控规定的核酸阴性证明”。如不配合防疫工作的股东及股东代理人将无法进入会议现场。
3、请参加现场会议的股东及股东代理人自备个人防疫用品，做好往返途中的防疫措施。
六、备查文件
1、第四届董事会第三次会议决议。
特此公告。
广东柏堡龙股份有限公司
董事会
2022年7月1日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统投票和互联网投票，具体操作流程如下：
一、网络投票的程序
1、投票代码：362776；投票简称：柏龙投票
2、填报表决意见：同意、反对、弃权。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022年7月22日（星期四）的交易时间，即9:30-11:30、13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年7月22日9：15-15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
广东柏堡龙股份有限公司
2021年年度股东大会授权委托书
兹委托 代表本人/本公司出席广东柏堡龙股份有限公司2021年年度股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。
委托人对受托人的指示如下：
■
说明：授权委托书复印或按以上格式自制均有效，委托人应在本委托书上签字委托人为单位的加盖单位公章）,如授权委托书为两页以上，请在每页上签字盖章。
注：1、股东请在选项中打√；2、每项均为单选，多选无效。
委托股东姓名及签章：_____________________
身份证或营业执照号码：__________ ___________
委托股东持股数:_________________ ___________
委托人股票账号:__________________________ __
受托人签名:_________________________________
受托人身份证号码:___________________________
委托日期:___________________________________
注：本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。
证券代码：002776 证券简称：ST柏龙 公告编号：2022-049
广东柏堡龙股份有限公司
关于变更公司股票其他风险警示情形的公告
特别提示：
1、广东柏堡龙股份有限公司（以下简称“公司”）违规将4.7亿元银行理财产品为供应商借款提供质押担保，占公司最近一期经审计净资产的19.35%，且未能在2021年4月6日前妥善解决违规对外担保事项，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年修订）“第9.8.1条上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施其他风险警示：（二）公司违反规定程序对外提供担保且情形严重的”的规定，公司股票自2021年4月8日起被实施其他风险警示。
2、公司因最近一年被出具否定意见的内部控制鉴证报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年修订）“第9.8.1条上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施其他风险警示：（四）公司最近一年被出具无法表示意见或者否定意见的内部控制审计报告或者鉴证报告”的规定，公司股票自2021年4月30日起被叠加实施其他风险警示。公司2020年度及2021年均被出具否定意见的内部控制审计报告。
3、本次变更公司股票其他风险警示情形后，公司股票简称仍为“ST柏龙”，股票代码仍为“002776”。股票交易日涨跌幅限制为5%。
一、股票的种类、简称、股票代码、被叠加实施其他风险警示的起始日以及日涨跌幅限制
1、股票种类：人民币普通股A 股；
2、股票简称：“ST柏龙”；
3、股票代码仍为：“002776”；
4、被叠加实施其他风险警示的起始日：2022年7月4日；
5、公司股票停复牌起始日：不停牌；
6、被叠加实施其他风险警示后公司股票日涨跌幅限制仍为5%。
二、变更风险警示情形的原因
2022年4月19日，公司部分董事辞职导致董事会低于法定人数，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年修订）“9.8.1上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施其他风险警示：（三）公司董事会、股东大会无法正常召开会议并形成决议”的规定，公司股票将于2022年5月5日开市起被叠加实施其他风险警示。
2022年6月30日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了补选公司董事的相关议案，公司完成了董事会成员补选工作，上述风险谨慎情形已消除。关于补选董事相关事项详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事及监事补选完成的公告》。
三、公司目前存在的其他风险警示情形
1、公司违规将4.7亿元银行理财产品为供应商借款提供质押担保，占公司最近一期经审计净资产的19.35%，且未能在2021年4月6日前妥善解决违规对外担保事项，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年修订）“第9.8.1条上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施其他风险警示：（二）公司违反规定程序对外提供担保且情形严重的”的规定，公司股票自2021年4月8日起被实施其他风险警示。
2、公司因最近一年被出具否定意见的内部控制鉴证报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年修订）“第9.8.1条上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施其他风险警示：（四）公司最近一年被出具无法表示意见或者否定意见的内部控制审计报告或者鉴证报告”的规定，公司股票自2021年4月30日起被叠加实施其他风险警示。公司2020年度及2021年均被出具否定意见的内部控制审计报告。
三、公司说明
1、关于公司违规使用4.7亿元银行理财产品为他方借款提供质押担保事项解决方案如下：
（1）公司目前正通过司法手段解除担保责任，并向银行追偿划扣资金。
（2）公司积极督促被担保方履行还款义务。
（3）该担保事项造成的公司损失，公司实际控制人承诺以自有资产进行弥补。
2、关于公司最近一年被出具否定意见的内部控制鉴证报告事项公司根据《企业内部控制基本规范》整改：
（1）公司将加强内部审计工作。充分发挥公司内部审计部门的监督职能，加强内部审计部门对公司财务报表编制情况、内部控制制度执行情况的监督力度，及时识别财务风险。同时，贯彻落实重大事项报告制度，将相关重要事项、重大风险及时向董事会和管理层反馈，最大程度上降低公司经营风险。
（2）公司将加强相关培训学习。公司将定期和不定期的组织全体董事、监事、高级管理人员以及各部门有关人员参加公司治理与内部控制相关的专项培训，组织公司控股股东、董事、监事、高级管理人员按照监管部门的要求参加证券法律法规和最新监管政策培训，强化公司治理与内部控制意识，切实提升公司治理及公司规范运作水平。加强内部审计人员与财务人员的专业培训力度与团队建设，不断提高基础会计核算水平与财务报告编制质量，提升合规意识，强化关键管理岗位的风险控制职责。
（3）公司将加强信息披露管理。公司将在严格执行信息披露审核制度的基础上，加强对涉及财务数据的信息披露情况的审核和监督，以谨慎性为原则，审慎披露未经审计的财务数据，并及时与相关机构与监管部门进行充分沟通，严格遵循《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规及监管要求，切实保障广大投资者的知情权。
四、被实施其他风险警示期间公司接受投资者咨询的联系方式
公司股票被实施其他风险警示期间，公司将通过电话、邮件、互动易等方式接受投资者咨询，联系方式如下：
1、联系电话：0663-2769999
2、电子邮箱：bobaolon@163.com
公司郑重提醒广大投资者：《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定披露媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
广东柏堡龙股份有限公司
2022年7月1日
证券代码：002776 证券简称：ST柏龙 公告编号：2022-042
广东柏堡龙股份有限公司
关于股票复牌的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公司股票（股票简称：ST柏龙、股票代码：002776）自2022年7月4日开市起复牌。
一、停牌情况
广东柏堡龙股份有限公司（以下简称“公司”或“柏堡龙”）原定于2022年4月30日披露2021年年度报告和2022年一季度报告，现由于公司无法在法定期限内披露2021年年度报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》第8.3条的规定，公司股票自2022年5月5日开市起停牌。停牌前及停牌期间，公司就停牌事项、定期报告进展情况及时披露了相关公告，具体内容详见披露日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公司公告。
二、进展情况
本公告披露同日公司已披露了公司2021年年度报告和2022年一季度报告。
三、复牌依据及日期
根据《深圳证券交易股票上市规》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第6号-停复牌》的有关规定，经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：ST柏龙、股票代码：002776）自2022年7月4日（星期一）上午开市起复牌。
四、风险提示
公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息均以在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告为准。公司董事会对本次未能在法定期限披露上述定期报告给投资者带来的不便深表歉意，敬请广大投资者关注公司公告，审慎理性决策，注意投资风险。感谢投资者长期以来对公司的关注和支持。
特此公告。
广东柏堡龙股份有限公司
董事会
2022年7月1日
广东柏堡龙股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的
专 项 报 告
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）及相关格式指引的规定，本公司将2021年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1194号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司于2015年6月24日向社会公众公开发行普通股（A股）股票2,622万股，每股面值1元，每股发行价人民币23.29元。截至2015年6月24日止，本公司共募集资金610,663,800.00元，扣除发行费用48,923,764.60元，募集资金净额为561,740,035.40元。
截至2015年12月31日止，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以信会师报字[2015]第310567号《验资报告》验证确认。
截至2021年12月31日，公司公开发行募集资金账户累计投入的金额为145,047,465.78元，具体情况如下：以前年度投入募集资金项目的金额为144,547,465.78元，本年度直接投入募集资金项目的金额为500,000.00元；
截至2021年12月31日，募集资金账户累计产生利息收入扣除手续费支出的累计净额为37,320,150.95元；
截至2021年12月31日，“服装生产线扩产建设项目”终止，节余募集资金永久补充流动资金101,000,000.00元；
截至2021年12月31日，由于被担保方偿贷能力不足，海口联合农商银行已强行划扣公司到期的银行理财产品15,200.00万元，剩余 6,000.00万元理财产品因法院冻结未被划扣。
截止2021年12月31日，广东南粤银行股份有限公司揭阳分行向公司呈送《逾期授信本息催收函》，计划提前收回柏堡龙公司尚未到期的3笔借款，金额合计1.10亿元，随后划扣了存放于630001230900005683账户的非公开发行募集资金募集资金募集资金募集资金募集资金募集资金募集资金募集资金募集资金募集资金
截至2021年12月31日，用闲置募集资金暂时补充流动资金137,000,000.00元，其中：超过董事会审批限额补充流动资金37,000,000.00元，其中：南粤银行划扣偿还银行借款8,000,000.00元；
截至2021年12月31日，募集资金余额为人民币63,617,942.80元。
2021年度，另有部分银行理财产品的利息尚未及时转回募集资金专户。
(二) 非公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1784号文核准，本公司于2016年10月24日向特定投资者非公开发行普通股（A股）股票30,698,204股，每股面值1元，每股发行价人民币32.20元。截至2016年10月26日止，本公司共募集资金988,482,168.80元，扣除发行费用10,904,601.35 元，募集资金净额为977,577,567.45元。
截至2016年12月31日止，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以信会师报字[2016]第310898号《验资报告》验证确认。
截至2021年12月31日，公司非公开发行募集资金账户累计投入的金额为305,048,065.05元，具体情况如下：以前年度投入募集资金项目的金额为305,048,065.05元，本年度未有直接投入募集资金项目；
经证监会查明，公司募集资金违规使用，同时并未经过董事会审批，截至2021年12月31日累计违规使用金额为18050万元。
截至2021年12月31日，募集资金账户累计产生利息收入扣除手续费支出的累计净额为40,597,442.40元；
截至2021年12月31日，由于被担保方偿贷能力不足，海口联合农商银行已强行划扣公司使用募集资金购买的已到期银行理财产品25,800.00万元；
截止2021年12月31日，广东南粤银行股份有限公司揭阳分行向公司呈送《逾期授信本息催收函》，计划提前收回柏堡龙公司尚未到期的3笔借款，金额合计1.10亿元，随后划扣了存放于630001230900005683账户的非公开发行募集资金1.05亿元，存放于630001230900009040账号的公开发行募集资金800.00万元，经银行核算抵偿借款后退回非公开发行募集资金276.01万元。
截至2021年12月31日，未经董事会审批，用闲置募集资金暂时补充流动资金269,558,861.21元，其中南粤银行划扣偿还银行借款102,239,861.11元；
截至2021年12月31日，募集资金余额为人民币4,568,083.59元。
2021年度，另有部分银行理财产品的利息尚未及时转回募集资金专户。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范本公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法律法规以及《公司章程》，结合公司实际情况，制定《广东柏堡龙股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。该《管理制度》经本公司第三届董事会第六十次会议审议通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，并连同保荐机构国信证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司揭阳普宁支行、中国民生银行揭阳分行、中国工商银行揭阳普宁支行、广发银行股份有限公司揭阳支行、中国农业银行股份有限公司普宁西市场支行、东亚银行（中国）揭阳支行、广东南粤银行揭阳分行营业部、浙商银行罗湖支行、兴业银行深圳南新支行、中国光大银行深圳龙岗南湾支行、广东南粤银行揭阳分行、招商银行股份有限公司深圳分行车公庙支行、汇丰银行（中国）有限公司揭阳支行、浦发银行广州五羊支行（已销户）、中国建设银行普宁支行（已销户）、中国银行揭阳分行（已销户）、农业银行普宁西市场支行（已销户）、广东普宁农村商业银行流沙支行（已销户）、厦门国际银行珠海支行（已销户）、中国民生银行揭阳普宁广达支行（已销户）、浙商银行深圳罗湖支行（已销户）签订了《募集资金三方监管协议》，授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
为使公司得到更加优质高效的金融服务，同时考虑到银企战略合作等因素，根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司募集资金管理制度》等的有关规定，经2015年9月4日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于变更公司部分募集资金专户的议案》，公司会同保荐机构国信证券与上海浦发银行广州五羊支行签订了《三方监管协议》并开立专户，将存放于中国建设银行股份有限公司普宁支行的募集资金专户的全部募集资金及截至2015年9月15日衍生利息合计88,415,240.00元一并调整至上海浦发银行广州五羊支行进行专户存储，同时注销此募集资金专用账户。该调整不涉及资金用途的变更，公司其它部分募集资金专户不变。不涉及资金用途的变更，公司其它部分募集资金专户不变。
经2016年12月13日柏堡龙第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意公司将“创意设计中心建设项目”由变更前实施主体柏堡龙变更为深圳星禾时装有限公司（以下简称“星禾时装”），“全球时尚设计生态圈项目”由变更前实施主体柏堡龙变更为星禾时装和深圳衣全球联合设计有限公司（以下简称“衣全球”）共同实施。经2017年4月27日柏堡龙第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司全资子公司之间吸收合并的议案》，同意公司全资子公司衣全球主体整体吸收合并另一全资子公司星禾时装，吸收合并后，衣全球继续存续、星禾时装依法注销。2017年7月18日完成吸收合并。吸收合并后，“创意设计中心建设项目”及“全球时尚设计生态圈项目”实施主体变更为衣全球。根据以上决议，公司及其子公司深圳衣全球联合设计有限公司会同保荐机构国信证券与银行签订了新的《三方监管协议》并开立专户，将原募集资金专户部分募集资金及衍生利息调整至新的募集资金专户存储，同时注销了部分募集资金专户。该调整不涉及资金用途的变更。
根据上述签订的募集资金监管协议的规定：（1）国信证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。保荐机构应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和专户存储银行应当配合保荐机构的调查与查询。保荐机构对公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。（2）公司授权保荐机构指定的保荐代表人可以随时到专户存储银行查询、复印公司专户的资料；专户存储银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。（3）专户存储银行按月（每月5日之前）向公司出具对账单，并抄送保荐机构。专户存储银行应保证对账单内容真实、准确、完整。（4）公司一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 1,000 万元或募集资金净额的5%的，专户存储银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。（5）专户存储银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或向保荐机构通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构调查专户情形的，公司有权单方面终止协议并注销募集资金专户。
(二) 募集资金专户存储情况
1、 截至2021年12月31日，公开发行集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
■
注：初始存放金额中包含未扣除的发行费用9,283,936.60元。
2、截至2021年12月31日，非公开发行募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
■
注：初始存放金额中包含未扣除的发行费用996,744.00元。
以上列示的用募集资金购买的理财产品已全部用于为他方提供担保，详见“五、募集资金使用及披露中存在的问题”。
以上列示的大部分募集资金已被冻结，详见“五、募集资金使用及披露中存在的问题”。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表2。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
“创意展示中心建设项目”是公司营销平台的配套项目及重要组成部分，无法单独核算效益。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
经2016年7月20日柏堡龙第三届董事会第十八次会议以及第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司变更募投项目“创意设计中心建设项目”、“创意展示中心建设项目”的实施地点，其中“创意设计中心建设项目”由原实施地点广东省普宁市流沙东街道新坛村新美路南侧大德北路西变更为广东省深圳市宝安区龙华街道大浪北路北侧，“创意展示中心建设项目”的实施地点由原实施地点广东省普宁市流沙东街道新坛村新美路南侧大德北路西变更为广东省广州开发区科学城南翔一路以南、南翔支路以东。
经2016年12月13日柏堡龙第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意公司将“创意设计中心建设项目”由变更前实施主体柏堡龙变更为深圳星禾时装有限公司（以下简称“星禾时装”），“全球时尚设计生态圈项目”由变更前实施主体柏堡龙变更为星禾时装和深圳衣全球联合设计有限公司（以下简称“衣全球”）共同实施，实施地点由原实施地点广东省广州开发区科学城南翔一路以南、南翔支路以东变更为深圳市宝安区龙华街道大浪北路北侧。
经2017年4月27日柏堡龙第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司全资子公司之间吸收合并的议案》，同意公司全资子公司衣全球主体整体吸收合并另一全资子星禾时装，吸收合并后，衣全球继续存续、星禾时装依法注销。体整体吸收合并另一全资子星禾时装，吸收合并后，衣全球继续存续、星禾时装依法注销。体整体吸收合并另一全资子星禾时装，吸收合并后，衣全球继续存续、星禾时装依法注销。体整体吸收合并另一全资子星禾时装，吸收合并后，衣全球继续存续、星禾时装依法注销。体整体吸收合并另一全资子星禾时装，吸收合并后，衣全球继续存续、星禾时装依法注销。体整体吸收合并另一全资子星禾时装，吸收合并后，衣全球继续存续、星禾时装依法注销。体整体吸收合并另一全资子星禾时装，吸收合并后，衣全球继续存续、星禾时装依法注销。体整体吸收合并另一全资子星禾时装，吸收合并后，衣全球继续存续、星禾时装依法注销。体整体吸收合并另一全资子星禾时装，吸收合并后，衣全球继续存续、星禾时装依法注销。体整体吸收合并另一全资子星禾时装，吸收合并后，衣全球继续存续、星禾时装依法注销。体整体吸收合并另一全资子星禾时装，吸收合并后，衣全球继续存续、星禾时装依法注销。体整体吸收合并另一全资子星禾时装，吸收合并后，衣全球继续存续、星禾时装依法注销。体整体吸收合并另一全资子星禾时装，吸收合并后，衣全球继续存续、星禾时装依法注销。体整体吸收合并另一全资子星禾时装，吸收合并后，衣全球继续存续、星禾时装依法注销。体整体吸收合并另一全资子星禾时装，吸收合并后，衣全球继续存续、星禾时装依法注销。体整体吸收合并另一全资子星禾时装，吸收合并后，衣全球继续存续、星禾时装依法注销。
经2019 年 8 月 18 日柏堡龙公司第三届董事会第四十七次会议及2019 年 9 月 3 日召开的2019 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“服装生产线扩产建设项目” 结项后的节余资金 10,166.69 万元永久补充流动资金，用于公司日常经营业务所需。
除上述募集资金投资项目的实施地点、实施主体变更外，本公司无其他募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更的情况。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
本公司本年度无募投项目先期投入及置换情况。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经2020 年 10 月 16日柏堡龙公司第三届董事会第五十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 10,000 万元（含 10,000 万元）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期日之前公司应及时、足额归还到募集资金专用账户。
截至2021年12月31日，用闲置公开募集资金暂时补充流动资金137,000,000.00元，其中：超过董事会审批限额补充流动资金37,000,000.00元，其中南粤银行划扣偿还银行借款8,000,000.00元；
截至2021年12月31日，未经董事会审批，用闲置非公开募集资金暂时补充流动资金269,558,861.21元，其中南粤银行划扣偿还银行借款102,239,861.11元；
以上合计违规超额补充流动资金306,558,861.21元，另有部分银行理财产品的利息尚未及时转回募集资金专户。
(六) 节余募集资金使用情况
经2019 年 8 月 18 日柏堡龙公司第三届董事会第四十七次会议及2019 年 9 月 3 日召开的2019 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“服装生产线扩产建设项目装生产线扩产建设项目装生产线扩产建设项目装生产线扩产建设项目装生产线扩产建设项目装生产线扩产建设项目装生产线扩产建设项目装生产线扩产建设项目装生产线扩产建设项目装生产线扩产建设项目装生产线扩产建设项目装生产线扩产建设项目
(七) 超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用情况。
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
1、公开发行募集资金
2020 年 9 月 21 日公司召开第三届董事会第五十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司在董事会决议作出的两年期内使用首次公开发行股份募集资金 2.5 亿元（含 2.5 亿元）闲置募集资金购买保本型理财产品，单个理财产品的期限不超过 12个月。
截至2021年12月31日，因被担保人偿债能力不足，海口联合农商银行已强行划扣公司到期的银行理财产品15,200.00万元，剩余 6,000.00万元理财产品因法院冻结未被划扣。
截至2021年12月31日，广东南粤银行股份有限公司揭阳分行向公司呈送《逾期授信本息催收函》，计划提前收回柏堡龙公司尚未到期的3笔借款，金额合计1.10亿元，随后划扣了存放于630001230900005683账户的非公开发行募集资金1.05亿元，存放于630001230900009040账号的公开发行募集资金800.00万元，后经银行核算抵偿借款后退回276.01万元。
截至2021年12月31日，用闲置募集资金暂时补充流动资金137,000,000.00元，其中：超过董事会审批限额补充流动资金37,000,000.00元，其中南粤银行划扣偿还银行借款8,000,000.00元；
另有部分银行理财产品的利息尚未及时转回募集资金专户；
剩余尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。
2、非公开发行募集资金
经2019 年4月15日柏堡龙第三届董事会第四十五次会议以及2019 年5月7日2018 年年度股东大会审议《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司在董事会决议作出的两年期内使用不超过6.5 亿元（含 6.5 亿元）闲置募集资金购买保本型理财产品，单个理财产品的期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可以循环使用。
截至2021年12月31日，因违规担保，被担保人违约，海口联合农商银行已强行划扣公司到期的银行理财产品25,800.00万元；
截至2021年12月31日，广东南粤银行股份有限公司揭阳分行向公司呈送《逾期授信本息催收函》，计划提前收回柏堡龙公司尚未到期的3笔借款，金额合计1.10亿元，随后划扣了存放于630001230900005683账户的非公开发行募集资金1.05亿元，存放于630001230900009040账号的非公开发行募集资金800.00万元，后经银行核算抵偿借款后退回276.01万元。
截至2021年12月31日，未经董事会审批，用闲置非公开募集资金暂时补充流动资金269,558,861.21元，其中南粤银行划扣偿还银行借款102,239,861.11元；
另有部分银行理财产品的利息尚未及时转回募集资金专户；
剩余尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。
四、 变更募投项目的资金使用情况
经2019 年 8 月 18 日柏堡龙公司第三届董事会第四十七次会议及2019 年 9 月 3 日召开的2019 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“服装生产线扩产建设项目” 终止实施并予以结项，结项后的节余资金 10,166.69 万元永久补充流动资金，用于公司日常经营业务所需。 “服装生产线扩产建设项目”已终止，节余募集资金实际永久补充流动资金10,100.00万元。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司未按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和本公司《募集资金管理办法》的相关规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金的使用及存放情况，存在以下违反募集资金管理规定的情况：
1、募集资金购买的理财产品违规担保
柏堡龙公司未经董事会审批，将2020年使用募集资金购买的4.7亿元海口联合农商行“聚利宝” 理财产品全部用于质押，为他方提供担保。截至2021年12月31日，由于被担保方偿贷能力不足，海口联合农商银行已累计强行划扣公司到期的银行理财产品23,200.00万元，全部是使用公开发行募集资金购买。2021年1月，海口联合农商行强行划扣公司到期的银行理财产品17,800.00万元，全部是使用非公开发行募集资金购买。其余理财产品6,000.00万元因被广州天河法院冻结未被划扣；部分银行理财产品的利息尚未及时转回募集资金专户。法院冻结未被划扣；部分银行理财产品的利息尚未及时转回募集资金专户。
2、未经董事会审批，补充流动资金
截至2021年12月31日，除使用募集资金购买理财产品产生的利息尚未转回募集资金专户外，柏堡龙公司用闲置募集资金暂时补充流动资金306,558,861.21元。其中：未经董事会审批，用闲置公开发行募集资金暂时补充流动资金37,000,000.00元；未经董事会审批，用闲置非公开发行募集资金暂时补充流动资金269,558,861.21元；
3、存在短期内将募集资金在募集资金专户和一般户之间随意划转的情况。
4、个别募集资金专户银行未签订《三方监管协议》。
5、经证监会查明，公司募集资金违规使用，同时并未经过董事会审批，截至2021年12月31日累计违规使用金额为18050万元。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2022年6月30日批准报出。
广东柏堡龙股份有限公司
董事会
2022年6月30日
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注： “创意展示中心建设项目”是公司营销平台的配套项目及重要组成部分，无法单独核算效益。
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