澜起科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2022-033
澜起科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次上市流通的限售股数量为593,241,225股，为首次公开发行限售股，限售期为自公司股票上市之日起36个月。
● 本次限售股上市流通日期：2022年7月22日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2019年6月25日出具的《关于同意澜起科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1128号），澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”或“澜起科技”）首次向社会公开发行人民币普通股112,981,389股，公司股票于2019年7月22日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为1,016,832,500股，首次公开发行后总股本为1,129,813,889股，其中有限售条件流通股为1,055,429,053股，无限售条件流通股（A股）为74,384,836股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期为自公司股票上市之日起36个月，本次上市流通的限售股股东共16名，本次限售股上市流通数量为593,241,225股，占目前公司总股本的比例为52.33%，该部分限售股将于2022年7月22日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
由于公司实施2019年限制性股票激励计划，本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本因2019年限制性股票激励计划的归属登记合计新增股份3,842,942股，具体情况如下：
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因此，公司总股本由1,129,813,889股变更为1,133,656,831股，本次上市流通的限售股数量为593,241,225股，占公司总股本的比例由52.51%变更为52.33%。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请限售股上市流通的股东承诺情况如下：
（一）关于所持股份流通限制和自愿锁定股份的承诺
中国电子投资控股有限公司、嘉兴中电朝云投资管理有限公司－嘉兴芯电投资合伙企业（有限合伙）、WLT Partners, L.P.、珠海融英股权投资合伙企业（有限合伙）、上海临理投资合伙企业（有限合伙）、上海临丰投资合伙企业（有限合伙）、上海临骥投资合伙企业（有限合伙）、上海临利投资合伙企业（有限合伙）、上海临国投资合伙企业（有限合伙）、上海临桐建发投资合伙企业（有限合伙）、上海临齐投资合伙企业（有限合伙）、上海齐银股权投资基金管理有限公司－嘉兴宏越投资合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区宏燚投资管理有限公司－嘉兴莫奈股权投资合伙企业（有限合伙）、Xinyun Capital Fund I, L.P.、Xinyun Capital Fund, L.P.、Xinyun Capital Fund III, L.P.（以下简称“本次申请限售股上市流通的股东”）承诺：
1、自澜起科技股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本单位持有的澜起科技公开发行股票前已发行公司股份，也不由澜起科技回购该部分股份。
2、澜起科技上市后六个月内，如澜起科技股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者澜起科技上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本单位持有澜起科技股票的锁定期限自动延长六个月。
3、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定股份锁定期长于本承诺，则本单位直接和间接所持澜起科技股份锁定期和限售条件自动按该等规定执行。
（二）关于持股意向及减持意向的承诺
本次申请限售股上市流通的股东承诺：
1、本单位所持澜起科技股票锁定期满之日起两年内，采取集中竞价交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过澜起科技股份总数的1%；采取大宗交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过澜起科技股份总数的2%。如相关法律法规及证券交易所对减持股数有新的规则，本单位将按新的规则执行。
2、本单位所持澜起科技股票锁定期满之日起两年内，减持价格不低于首次公开发行股票价格（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，将按照证券交易所的有关规定作除权除息价格调整）。
3、本单位减持澜起科技股票的方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式。
4、若拟减持澜起科技股票，本单位将严格遵守并执行《上海证券交易所科创板股票上市规则》关于减持计划内容披露、进展披露及结果披露的相关规定。
截至本公告日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他与其持有的限售股上市流通相关的承诺。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具之日，澜起科技限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。
本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。
保荐机构同意澜起科技本次限售股份上市流通。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为593,241,225股；
（二）本次上市流通日期为2022年7月22日；
（三）限售股上市流通明细清单：
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注：合计与各分项数值之和尾数不符的情形，为四舍五入所致。
限售股上市流通情况表：
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六、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于澜起科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
澜起科技股份有限公司
董 事 会
2022年7月16日
