江苏红豆实业股份有限公司
第八届董事会第三十次临时会议决议公告

股票代码：600400 股票简称：红豆股份 编号：临2022-041

江苏红豆实业股份有限公司

第八届董事会第三十次临时会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

江苏红豆实业股份有限公司第八届董事会第三十次临时会议于2022年7月15日在公司会议室召开。会议由副董事长周宏江先生召集，会议通知已提前以书面、电话等方式通知各位董事。本次会议采取现场表决和通讯表决相结合的方式，会议应到董事9人，实际出席董事8人。会议由副董事长周宏江先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的规定。公司监事和其他高级管理人员列席了会议。经全体董事审议，一致通过了如下决议：

一、关于公司控股子公司签订合作协议书的议案

《江苏红豆实业股份有限公司关于控股子公司拟签订项目投资协议的公告》具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权

该议案尚需提交股东大会审议。

二、关于公司控股子公司签订项目投资协议书的议案

《江苏红豆实业股份有限公司关于控股子公司拟签订项目投资协议的公告》具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权

该议案尚需提交股东大会审议。

三、关于召开公司2022年第三次临时股东大会的议案

决定于2022年8月1日下午在公司会议室召开2022年第三次临时股东大会，审议以上第一、二项需提交股东大会审议的事项。

表决结果：8票同意，0 票反对，0 票弃权

特此公告。

江苏红豆实业股份有限公司

董 事 会

2022年7月16日

股票代码：600400 股票简称：红豆股份 编号：临2022-042

江苏红豆实业股份有限公司

关于控股子公司拟签订项目投资协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

江苏红豆实业股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司无锡红日风能科技有限公司（以下简称“红日风能”）拟与超壹动力（成都）新能源科技有限公司（以下简称“超壹动力”）签订《合作协议书》，并同超壹动力与乌兰察布市集宁区人民政府（以下简称“集宁区政府”）签订《3GW大功率固态锂电池智能制造项目投资协议书》，投资设立项目公司，在集宁区白海子片区建设3GW大功率固态锂电池智能制造项目，项目总投资约15亿元。项目公司拟定注册资本30,000万元，其中红日风能认缴出资27,000万元，持股比例90%，超壹动力认缴出资3,000万元，持股比例10%。

上述对外投资事项已经公司第八届董事会第三十次临时会议审议通过，尚需获得公司股东大会的批准。

一、对外投资概述

公司控股子公司红日风能于2022年6月22日与集宁区政府、中能华安（珠海横琴）基金管理有限公司等主体签订了《2GW风力发电和储能项目及3GW大功率固态锂电池智能制造项目投资框架协议书》（以下简称“框架协议”），拟参与建设乌兰察布市集宁区新能源“制造与发电一体化项目”，具体包括：红日风能及其联合体作为风光发电项目专业服务商，承接2GW风力发电和储能项目的EPC工程，并提供专业化的运维、管理服务；与联合体共同成立项目公司建设3GW大功率固态锂电池智能制造生产线。

根据框架协议约定，红日风能拟与超壹动力签订《合作协议书》，并同超壹动力与集宁区政府签订《3GW大功率固态锂电池智能制造项目投资协议书》，投资设立项目公司，在集宁区白海子片区建设3GW大功率固态锂电池智能制造项目，项目总投资约15亿元。项目公司拟定注册资本30,000万元，其中红日风能认缴出资27,000万元，持股比例90%，超壹动力认缴出资3,000万元，持股比例10%。

2022年7月15日公司召开了第八届董事会第三十次临时会议，董事会对上述交易事项进行了认真的分析、研究，一致表决通过了上述交易议案。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，上述交易尚需获得公司股东大会的批准。

根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，上述交易不构成关联交易。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上述交易不构成公司的重大资产重组。

二、投资协议主体的基本情况

1、乌兰察布市集宁区人民政府

性质：政府机关

负责人：康海瑞

地址：内蒙古乌兰察布市集宁商务科技文化中心A区3号楼

与上市公司关系：集宁区政府与公司不存在关联关系，与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。

2、超壹动力（成都）新能源科技有限公司

公司名称：超壹动力（成都）新能源科技有限公司

公司地址：成都市双流区西航港大道2009号

法定代表人：陈性保

注册资本：20,000万元整

公司类型：其他有限责任公司

成立日期：2022年2月25日

经营范围：一般项目：电池制造；电池销售；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；大数据服务；数据处理和存储支持服务；物联网应用服务；计算机系统服务；信息系统集成服务；软件开发；专业设计服务；工业设计服务；企业管理；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；社会经济咨询服务；品牌管理；市场营销策划；市场调查（不含涉外调查）；企业形象策划；广告设计、代理；广告制作；广告发布；技术进出口；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

股权结构：北京超壹动力新能源科技有限公司持股40%，宁波兆坤佳泰商务信息咨询有限公司持股40%，四川大唐能源投资有限公司持股20%

截至目前，超壹动力设立未满一年，无最近一年财务数据。北京超壹动力新能源科技有限公司截至2022年6月30日总资产85,350,922.80元，净资产20,350,922.80元，营业收入0元，净利润-1,871,277.17元。（未经审计）

与上市公司关系：超壹动力与公司不存在关联关系，与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。

三、投资标的基本情况

（一）拟设立项目公司的基本情况（以工商部门核准登记为准）

1、公司名称：乌兰察布市红超锂电池有限公司

2、注册资本：30,000万元

3、注册地址：集宁区白海子光伏园区

4、股权结构：红日风能认缴出资27,000万元，以现金方式出资，持股比例90%；超壹动力认缴出资3,000万元，以现金方式出资，持股比例10%。双方认缴出资将根据项目公司项目资金使用需求按照持股比例同比例同步到位。

（二）拟投资项目的基本情况

1、项目名称：3GW大功率固态锂电池智能制造项目

2、项目建设地点：集宁区白海子光伏园区

3、项目用地范围：项目用地采取招拍挂的方式公开出让，使用白海子光伏产业园区约500亩土地，宗地面积四至及界址点坐标以规划部门出具的《出让宗地界址图》为准。

4、项目总投资：项目总投资约15亿元，分两期建设，其中一期投资8亿元，二期投资7亿元。

5、项目建设期限：项目计划于2022年8月份开工建设，于2023年投产；二期工程将于2024年全部达产（锂电池项目开工建设以建筑工程施工许可证批准的日期为准，锂电池项目工期以备案的建设期为准）。

四、对外投资合同的主要内容

（一）合作协议书

甲方：无锡红日风能科技有限公司

乙方：超壹动力（成都）新能源科技有限公司

1、合作模式

（1）甲乙双方成立项目公司，在集宁区白海子光伏园区建设3GW大功率固态锂电池智能制造项目，项目总投资约15亿元人民币，占地面积约500亩,分两期建设，其中一期投资8亿元，二期投资7亿元。

项目公司基本情况：

公司名称（暂定名）：乌兰察布市红超锂电池有限公司；

注册资本：30,000万元，其中甲方出资27,000万元，占比90%，乙方出资3,000万元，占比10%，具体由双方另行签订《股权投资协议》；

经营范围：以当地工商部门核准登记为准；

注册地址：集宁区白海子光伏园区。

（2）乙方负责“3GW大功率固态锂电池智能制造项目”的知识产权（专利）授权、技术支撑、技术升级和服务。

（3）甲乙双方应共同确保“3GW大功率固态锂电池智能制造项目”的建设及投入运营与“框架协议”约定的时间一致。

2、合作期限

甲乙双方合作期限自项目公司成立之日起至甲乙双方达成新的合作协议止。

3、双方的责任和义务

（1）自本协议签订后，乙方将立即组织精干技术团队，按照项目要求提交设计方案和项目的具体实施措施。

（2）乙方提供的技术方案必须符合国家相关标准和规定，并对其承担相应法律责任。

（3）甲方未经乙方许可，不得将任何相关技术资料提供给第三方。

4、违约责任

（1）如果本协议中的任何条款由于对其适用的法律而无效或不可强制执行，则该条款应当视为自始不存在而不影响本协议其他条款的有效性。

（2）除不可抗力外，甲乙双方由于一方违约，严重影响了另一方的利益，需赔偿守约方的直接经济损失。

5、双方在执行协议过程中发生的任何争议，首先应在双方之间协商解决；协商解决不成，任何一方可向另一方所在地人民法院起诉。

6、附则

本协议经各方签字盖章生效，一式四份，甲乙双方各执二份，同具法律效力。未尽事宜，可另行达成补充协议；补充协议与本协议不一致的，按照补充协议执行。

（二）3GW大功率固态锂电池智能制造项目投资协议书

甲方：乌兰察布市集宁区人民政府

乙方1：无锡红日风能科技有限公司

乙方2：超壹动力（成都）新能源科技有限公司

1、项目内容及建设规模

乙方在集宁区白海子片区建设3GW大功率固态锂电池智能制造项目，总投资约15亿元人民币，占地面积约500亩，分两期建设，其中一期投资约8亿元，二期投资约7亿元。

项目公司基本情况：

公司名称（暂定名）：乌兰察布市红超锂电池有限公司

注册资本：30,000万元，其中乙方1出资27,000万元，占比90%，乙方2出资3,000万元，占比10%，具体由乙方1和乙方2两方另行签订《股权投资协议》确定。

经营范围：当地工商部门核准登记为准

注册地：集宁区

2、经济效益和社会效益

锂电池项目完工达产后，预计每年可实现销售收入45亿元人民币，预计实现税收3.6亿元人民币左右，可安置就业约1,000人，可带动周边配套产值约300亿元。

3、建设工期及用地

锂电池项目计划于2022年8月份开工建设，于2023年竣工投产；二期工程将于2024年全部达产（锂电池项目开工建设以建筑工程施工许可证批准的日期为准，锂电池项目工期以备案的建设期为准）；项目用地采取招拍挂的方式公开出让，使用白海子片区约500亩土地，宗地面积四至及界址点坐标以规划部门出具的《出让宗地界址图》为准。

4、双方权利和义务

甲方权利：

（1）依约享有本协议规定的所有权利。

（2）依约享有甲方对乙方履行本协议的监督权利。

（3）未经甲方批准，乙方或乙方设立的项目公司不得以任何形式改变土地用途和私自出租、转让土地使用权或转让项目。否则甲方有权单方取消本协议约定的所有扶持政策，并无偿收回土地或项目。

（4）在履行本协议过程中，如出现严重损害国家利益、社会公共利益的情形，甲方有权变更、解除本协议。

甲方义务：

（1）甲方负责协助乙方办理项目建设规划、项目核准或备案、环评报告、能评报告、安评报告等相关手续，由工信、发改、应急、环保等部门实行全程一站式陪办服务。

（2）甲方要及时完善乙方所需要的基础设施建设，积极为乙方项目落地、建设提供必要支撑。

（3）甲方协助企业解决好招用工劳动合同和社会保险统筹等方面的事项。

乙方权利：

（1）依约享有本协议规定的所有权利并不受侵害。

（2）依约享有甲方对本协议所涉项目的保护和支持。

（3）非因乙方过错影响锂电池项目正常进展的，乙方不承担过错责任。

乙方义务：

（1）锂电池项目建设用地通过“招、拍、挂”出让方式取得，乙方足额缴纳土地出让金。

（2）在土地出让期限内，乙方必须按照本协议规定的土地用途和土地使用条件利用土地。

（3）锂电池项目的建设和经营必须在甲方辖区注册设立具有独立法人资格的公司，各项税金在甲方辖区税务部门缴纳。

（4）项目公司提供锂电池项目建设的可行性研究、环评、能评、安评等报告。锂电池项目要按照相关要求建设，使各项污染物达标排放，建筑物设计、场区美化绿化要符合园区规划要求，并严格按照经甲方批准的规划条件和设计方案进行；生产企业要符合安全生产距离，提高安全防范意识，保障人民生命财产安全。

（5）锂电池项目建设所需资金由乙方筹措，并保证建设资金按时足额到位；乙方必须按锂电池项目约定建设期以及建设规模和强度完成项目投资和建设，否则甲方有权终止本协议约定的所有扶持政策，并要求乙方退还已经兑现的扶持资金，同时按国有土地闲置管理办法收回土地。

（6）乙方负责锂电池项目的设计、勘探、建设、施工和经营，保证安全施工、质量合格、依法经营、照章纳税，参加当地社会统筹。

（7）乙方在项目建设和生产过程中要与施工方及所雇用人员履行好相关的合同手续，保障施工款及人员工资按时足额发放，并督促施工方在区劳动部门缴纳一定的保证金。如出现恶意拖欠施工款及农民工工资的，将不享受税收等优惠政策，且甲方有权在调查属实后，直接扣除保证金用于支付农民工工资，扣除后保证金不足约定金额的，甲方有权要求乙方限期缴足。

（8）乙方积极推荐光伏电池片、组件相关企业和项目入驻集宁区投资兴业，共同促进集宁区光伏产业的发展。

5、扶持政策

为支持和鼓励锂电池项目建设经营，按照相关扶持政策文件精神，在锂电池项目按时建设完毕、达到约定投资规模、建设标准和产能，并经相关部门验收合格后，享受下列扶持政策：

（1）乙方项目享受国家和内蒙古自治区关于该产业相关优惠扶持政策。

（2）《内蒙古察哈尔工业园区招商引资及产业发展扶持若干措施（试行）》（乌政办发〔2021〕8号）文件中明确的优惠政策，乙方项目符合要求均可享受。

（3）由乙方提供锂电池项目产品相关支撑性资料，甲乙双方共同争取将锂电池项目纳入《内蒙古自治区发展改革委 工信厅关于调整部分行业电价政策和电力市场交易政策的通知》（内发改价费字〔2021〕115号）中电力市场优先交易范围，享受内蒙古战略新兴产业最优惠电价，甲方承诺用电优惠政策长期稳定，直至国家、自治区、乌兰察布市政策调整。

（4）甲方积极为乙方锂电池项目争取国家、自治区和乌兰察布市专项资金支持和扶持政策。凡该锂电池项目争取到的资金补贴，全部用于该锂电池项目的建设。

（5）除不可抗力因素和报批报建手续办理延期因素外，锂电池项目未按期建设完毕、未达产达效及达不到约定投资强度和规模的，不享受优惠扶持政策。

6、违约责任

（1）如本协议中的任何条款由于对其适用的法律而无效或不可强制执行，则该条款应当视为自始不存在而不影响本协议其他条款的有效性。

（2）除不可抗力和国家政策调整外，甲乙双方由于一方违约，严重影响了另一方的利益，需赔偿守约方的直接经济损失。

7、其他事宜

（1）本协议未尽事宜三方可另行协商补充，补充协议和本协议具备同等法律效力，政府对项目扶持所制定的合法性文件在该项目实施的范围内与本协议具有法律效力。

（2）本协议履行过程中，如遇不可抗力因素或国家和上级政府政策调整，将随之而调整。如有其他争议，甲乙双方可平等协商解决，不能解决的，由锂电池项目所在地人民法院管辖。

（3）若框架协议条款发生实质性变更，本协议作相应变更。

（4）本协议为过渡协议，项目实施主体为乙方1和乙方2在集宁区新注册的项目公司。

（5）本协议一式陆份，甲乙双方各持叁份，从双方签字、盖章之日起生效。

五、对外投资对上市公司的影响

乌兰察布市位于内蒙古自治区中部，地处环渤海、京津冀、呼包银经济圈交汇处，区域位置优越。新能源新材料是作为乌兰察布市中心城区的集宁区近年来积极培育的产业之一，有利于红日风能充分利用当地政策、环境及区位优势，满足业务发展和市场拓展的需要，提升在固态锂电池制造领域的竞争力和影响力，为未来持续稳定发展奠定坚实基础。投资项目后续如果成功实施，预计将对红日风能未来经营业绩产生积极影响。

投资项目的建设存在一定时间周期，上述协议的签署对公司当期财务状况和经营成果不产生重大影响。

六、对外投资的风险分析

1、根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定，该事项尚需提交股东大会审议通过后方可实施，上述协议能否正式签署尚存在不确定性。

2、项目公司的设立尚需另行签署《股权投资协议》并办理工商登记手续，项目公司能否最终设立存在不确定性。

3、投资项目建设用地尚需通过招标、拍卖或挂牌出让方式取得，能否在拟定地点取得建设用地使用权存在不确定性。

4、投资项目的实施尚需办理立项、环保、规划、建设施工等手续，能否通过相关部门审批存在不确定性。

5、投资项目涉及投入资金金额较高，项目公司目前尚无具体资金安排，可能存在因资金筹措影响项目的投资金额及建设进度的风险。

6、红日风能成立时间较短，目前尚未正式开展固态锂电池制造业务，在技术积累、人才储备和业务经验等方面存在局限性，项目能否顺利实施和推进存在不确定性。

7、投资项目可能受原材料供应、市场价格波动、下游需求变化等不确定性因素影响，存在经济效益不及预期的风险，协议相关条款不代表对未来业绩的预测，亦不构成对投资者的业绩承诺。

特此公告。

江苏红豆实业股份有限公司

董 事 会

2022年7月16日

证券代码：600400 证券简称：红豆股份 公告编号：临2022-043

江苏红豆实业股份有限公司

关于召开2022年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年8月1日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2022年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年8月1日 14 点 30 分

召开地点：江苏省无锡市锡东新城商务区核心区同惠街19号红豆财富广场A座26层会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年8月1日

至2022年8月1日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第八届董事会第三十次临时会议审议通过，相关决议公告刊登于2022年7月16日的《上海证券报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：无

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记时间：2022年7月29日（上午8:30-11:30 下午1:30-4:30）。

2、登记地点：江苏省无锡市锡东新城商务区核心区同惠街19号红豆财富广场A座28层公司董事会办公室。

3、个人股东请持股东账户卡、本人身份证；委托代理人须持身份证、授权委托书及委托人股东账户卡；法人股东请持单位介绍信、本人身份证及股东账户卡办理登记手续（异地股东、法人股东可在规定时间内以传真的方法办理参会登记）。

4、联系电话：0510-66868278

传真：0510-88350139

联系人：朱丽艳

六、其他事项

1、与会股东食宿及交通费用自理，会期半天。

特此公告。

江苏红豆实业股份有限公司董事会

2022年7月16日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

江苏红豆实业股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年8月1日召开的贵公司2022年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。