辽宁福鞍重工股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2022-062

辽宁福鞍重工股份有限公司

非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为87,075,363股

● 本次限售股上市流通日期为2022年8月8日

一、本次限售股上市类型

（一）本次限售股上市类型：非公开发行限售股。

（二）核准时间与股份登记时间：

2019 年 7 月 31 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准辽宁福鞍重工股份有限公司向辽宁中科环境监测有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可[2019]1360 号）（辽宁中科环境监测有限公司现已更名为：中科（辽宁）实业有限公司（以下简称“中科实业”）），核准向中科实业发行 87,075,363 股股份购买相关资产。

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司上海分公司”）于 2019 年 8 月 7 日出具的《证券变更登记证明》，辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称“福鞍股份”）向中科实业发行的 87,075,363 股股份的相关证券登记手续已办理完毕。

（三）锁定期安排：

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二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

福鞍股份2019 年完成的重大资产重组交易对手方中科实业承诺：就本公司在本次交易中取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起 36个月内不转让；就本公司在本次交易前直接或间接持有的上市公司股份，在本次交易新增股份发行结束之日起12个月内不转让；本次交易完成后 6个月内如上市公司股票连续 20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6个月期末收盘价低于发行价的，本公司持有公司股票的锁定期自动延长 6个月；若上述承诺的期限与证券监管机构的最新监管意见不相符，公司将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。本次发行结束后，由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦遵守上述约定。

截至本公告发布之日，中科实业已严格执行上述限售安排，无其他上市特别承诺。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、保荐机构核查意见

经核查，独立财务顾问认为：截至本核查意见出具日，福鞍股份本次申请解除股份限售的股东均履行了承诺。福鞍股份本次87,075,363股限售股上市流通符合《公司法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和上海证券交易所相关规定的规定；公司本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。本独立财务顾问对公司本次限售股上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为87,075,363股；

本次限售股上市流通日期为2022年8月8日；

非公开发行限售股上市流通明细清单如下：

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七、股本变动结构表

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特此公告。

辽宁福鞍重工股份有限公司

董事会

2022年 8 月 3 日

证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2022-063

辽宁福鞍重工股份有限公司

关于控股股东股份质押的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东福鞍控股有限公司（以下简称“福鞍控股”）于近日办理了397万股的股份质押手续，截止本公告披露日，福鞍控股及其一致行动人中科（辽宁）实业有限公司（原名：辽宁中科环境监测有限公司，以下简称“中科实业”）持有公司股份193,378,183 股，本次质押股份占福鞍控股及其一致行动人所持股份的2.05%，占公司总股本的1.29%。

● 截止本公告披露日，福鞍控股及其一致行动人持有公司股份193,378,183 股，占公司总股本62.98%，福鞍控股及其一致行动人持有上市公司股份累计质押数量 11,995万股（含本次），占福鞍控股及其一致行动人持股数量 62.03%，占公司总股本的 39.07%。

公司于 2022 年 8月2日接到福鞍控股的通知，获悉其持有的公司部分无限售流通股进行了质押业务，具体情况如下：

一、上市公司股份质押

1.本次股份质押基本情况

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2. 本次质押的股份不存在用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途等情况。

3.股东累计质押股份情况

截至公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：

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二、上市公司控股股东股份质押情况

1. 福鞍控股及其一致行动人未来半年到期的质押股份数量为4,969万股，占其持有公司股份总数的25.70%，占公司总股本的16.18%，其中2,696万股是为辽宁福鞍特种装备制作安装厂等公司在银行贷款的担保，担保金额为35,900万元，其余2,273万股为福鞍控股的质押融资，对应融资余额 24,500 万元；未来一年内到期（不含半年内到期质押股份）的质押股份数量为 0 股。

福鞍控股及其一致行动人具备资金偿还能力，福鞍控股及其一致行动人的还款资金来源包括但不限于其经营利润、自有资金、股票红利、投资收益等。

2. 福鞍控股及其一致行动人不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害公司利益的情况。

3. 福鞍控股质押事项对上市公司的影响：

（1）本次福鞍控股质押公司股份不会对公司主营业务、融资授信及融资成本、持续经营能力产生影响。

（2）本次福鞍控股质押公司股份不会影响福鞍控股向公司委派董事席位，不影响福鞍控股与公司在产权、业务、资产、人员等方面的关联情况，不会对公司控制权稳定、股权结构、日常管理产生影响。

4. 其他注意事项

公司将持续关注公司股东所持公司股份的质押、解质押情况，严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

辽宁福鞍重工股份有限公司

董事会

2022年 8 月 3日