南通海星电子股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通的公告

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2022-046

南通海星电子股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为156,000,000股；

● 本次限售股上市流通日期为2022年8月9日。

一、 本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会于2019年7月19日核发的《关于核准南通海星电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1321号）核准，南通海星电子股份有限公司（以下简称“海星股份”或“公司”）首次公开发行人民币普通股52,000,000股，并于2019年8月9日在上海证券交易所上市交易。首次公开发行完成后，公司总股本为208,000,000股，其中有限售条件流通股为156,000,000股，无限售条件流通股为52,000,000股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的限售股，共涉及2名股东，分别为：南通新海星投资股份有限公司、南通联力投资管理有限公司，股份数量为156,000,000股，占公司当前总股本的65.22%。上述股东锁定期为自公司股票上市之日起36个月，现锁定期即将届满，该部分限售股将于2022年8月9日起上市流通。

二、 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准南通海星电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]824号）核准，公司非公开发行人民币普通股31,200,000股，新增股份已于2021年11月24日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次非公开发行后，公司总股本为239,200,000股。

三、 本次限售股上市流通的有关承诺

根据《南通海星电子股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，本次申请上市流通的限售股股东南通新海星投资股份有限公司、南通联力投资管理有限公司作出的有关承诺如下：

（1）公司经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自公司股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份；（2）本企业所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）不低于公司首次公开发行股票时的发行价；（3）公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）均低于公司首次公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月期末收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）低于公司首次公开发行股票时的发行价，本企业持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、 控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、 中介机构核查意见

经核查，保荐机构安信证券股份有限公司认为：本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等法律法规的要求。本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和相关股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司对于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通无异议。

六、 本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为156,000,000股；

本次限售股上市流通日期为2022年8月9日；

本次限售股上市流通明细清单：

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七、 股本变动结构表

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八、 上网公告附件

《安信证券股份有限公司关于南通海星电子股份有限公司首次公开发行限售股份上市流通事项的核查意见》

特此公告。

南通海星电子股份有限公司董事会

2022年8月3日