贵州航宇科技发展股份有限公司
2022年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2022-068
贵州航宇科技发展股份有限公司
2022年第四次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2022年8月15日
（二）股东大会召开的地点：贵州航宇科技发展股份有限公司会议室
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
■
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
1、表决方式：会议采取现场及网络方式投票表决，表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
2、召集及主持情况：会议由公司董事会召集，董事长张华先生主持。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席9人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书及其他高管均列席本次会议。。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2、关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案
2.01议案名称：发行股票的种类及面值
审议结果：通过
表决情况：
■
2.02议案名称：发行方式和发行时间
审议结果：通过
表决情况：
■
2.03议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
■
2.04议案名称：定价基准日、定价原则及发行价格
审议结果：通过
表决情况：
■
2.05议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
■
2.06议案名称：限售期安排
审议结果：通过
表决情况：
■
2.07议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
■
2.08议案名称：滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
■
2.09议案名称：募集资金总额及用途
审议结果：通过
表决情况：
■
2.10议案名称：本次发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：关于公司《2022年度向特定对象发行A股股票预案》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：关于公司《2022年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
5、议案名称：关于公司《2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
6、议案名称：关于公司《本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
7、议案名称：关于公司《前次募集资金使用情况报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
8、议案名称：关于公司2022年度向特定对象发行A股股票涉及关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
9、议案名称：关于公司与特定对象签署附条件生效的《股份认购协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
10、议案名称：关于公司向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
11、议案名称：关于公司未来三年（2022-2024年）股东分红回报规划的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
12、议案名称：关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理本次向特定对象发行股票具体事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
13、议案名称：关于《2022年第二期限制性股票激励计划〈草案〉》及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
14、议案名称：关于《2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
15、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年第二期限制性股票激励计划有关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
（二）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
■
（三）关于议案表决的有关情况说明
1、议案2涉及逐项表决，已披露每个子议案逐项表决的结果。
2、议案1-15属于需以特别决议通过的议案，该等议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
3、议案1-12涉及关联交易，关联股东有张华（为发行对象，持有公司1000000股）、贵州百倍投资咨询有限公司（为张华控制的企业，持有公司32,512,355股）、张诗扬(系张华的儿子，为其一致行动人)，前述关联方均已回避表决。
三、律师见证情况s
1、本次股东大会见证的律师事务所：贵州辰泰律师事务所
律师：孔禹璎、齐维娟
2、律师见证结论意见：
本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法、有效。
特此公告。
贵州航宇科技发展股份有限公司董事会
2022年8月16日
证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2022-066
贵州航宇科技发展股份有限公司
股东询价转让计划书
杭州璨云英翼投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“出让方”）保证向贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称“航宇科技”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人（出让方）提供的信息一致。
重要内容提示：
● 拟参与航宇科技首发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让”）股东为杭州璨云英翼投资合伙企业（有限合伙）；
● 出让方拟转让股份的总数为7,000,000股，占航宇科技总股本的比例为5.00%；
● 本次询价转让价格下限为58.68元/股，为8月15日收盘价73.27元/股的80.09%，为发送认购邀请书之日前20个交易日航宇科技股票交易均价67.77元/股的86.59%；
● 本次询价转让为非公开转让，不会通过集中竞价交易方式进行。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让；
● 本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。
一、拟参与转让的股东情况
（一）出让方的名称、持股数量、持股比例
出让方委托中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）组织实施本次询价转让。截至2022年3月31日出让方所持首发前股份的数量、比例情况如下：
■
（二）关于出让方是否为航宇科技控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员
本次询价转让的出让方杭州璨云英翼投资合伙企业（有限合伙）非航宇科技的控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员，为航宇科技持股5%以上的股东。
（三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形的声明
出让方声明，出让方所持股份已经解除限售，权属清晰。出让方不存在《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》规定的不得减持股份情形。出让方非航宇科技控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员，本次询价转让启动和实施时间不适用于《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》第六条规定的窗口期。
二、本次询价转让计划的主要内容
（一）本次询价转让的基本情况
本次询价转让股份的数量为7,000,000股，占航宇科技总股本的比例为5.00%，转让原因为自身资金需求。
■
（二）本次转让价格下限以及转让价格确定原则与方式
本次询价转让的价格下限为58.68元/股，不低于发送认购邀请书之日前20个交易日航宇科技股票交易均价的70%。
本次询价认购的报价结束后，中信证券将对有效认购进行累计统计，依次按照价格优先、数量优先、时间优先的原则确定转让价格。
具体方式为：
1、如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限，询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：
（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；
（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；
（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按照《认购报价表》送达时间由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优先配售。
当全部有效申购的股份总数等于或首次超过7,000,000股时，累计有效申购的最低认购价格即为本次询价转让价格。
2、如果询价对象累计有效认购股份总数少于7,000,000股，全部有效认购中的最低报价将被确定为本次询价转让价格。
（三）接受委托组织实施本次询价转让的证券公司为中信证券
联系部门：中信证券股票资本市场部
项目专用邮箱：hykj2022project@citics.com
联系及咨询电话：010-6083 3471/021-2026 2086
（四）参与转让的投资者条件
本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者等，包括：
1、符合《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》关于科创板首次公开发行股票网下投资者条件的机构投资者或者上交所规定的其他机构投资者（含其管理的产品），即证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者和私募基金管理人等专业机构投资者；
2、除前款规定的专业机构投资者外，已经在中国证券投资基金业协会完成登记的其他私募基金管理人（且其管理的拟参与本次询价转让的产品已经在中国证券投资基金业协会完成备案）。
三、相关风险提示
（一）转让计划实施存在因出让方在《中信证券股份有限公司关于贵州航宇科技发展股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》披露后出现突然情况导致股份被司法冻结、扣划而影响本次询价转让实施的风险。
（二）本次询价转让计划可能存在因市场环境发生重大变化而中止实施的风险。
四、附件
请查阅本公告同步披露的附件《中信证券股份有限公司关于贵州航宇科技发展股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》。
特此公告。
贵州航宇科技发展股份有限公司董事会
2022年8月16日
证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2022-068
贵州航宇科技发展股份有限公司
关于公司2022年第二期限制性股票
激励计划内幕信息知情人及激励对象
买卖公司股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称“公司”或“航宇科技”）于 2022 年 7 月 27日召开第四届董事会第19次会议、第四届监事会第13次会议，审议通过了《关于公司〈2022年第二期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，并于2022年7月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露了相关公告。
按照《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上市公司信息披露管理办法》》及相关公司内部制度的规定，公司对2022年第二期限制性股票激励计划（草案）（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。
根据《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司自律监管指南第 4 号一一股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的要求，公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。具体情况如下：
一、核查的范围与程序：
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人和激励对象。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出 具了书面的查询证明。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在激励计划自查期间，核查对象买卖公司股票的情况如下：
■
根据上述激励对象出具的书面说明及承诺，上述人员在自查期间进行的股票交易系基于个人对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，在买卖公司股票 前，并未知悉本次股权激励计划的具体方案要素等相关信息，不存在利用本次激 励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。
三、结论
公司在策划本激励计划事项过程中，严格按照《管理办法》及公司相关内部制度，严格限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及 中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励 计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。
经核查，在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内，未发现本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象利用本次激励计划有关内幕信息进行交易或泄露本 次激励计划有关内幕信息的情形，所有核查对象的行为均符合《管理办法》的相关规定，均不存在内幕交易的行为。
特此公告。
贵州航宇科技发展股份有限公司董事会
2022年8月16日
证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2022-065
贵州航宇科技发展股份有限公司
关于公司股东股份部分解除质押的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 公司持股5%以上股东杭州璨云英翼投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“璨云英翼”）持有公司股份26,529,015股，占公司总股本的18.949%，本次解除质押股份数量7,688,641股，占其所持股份的28.98%，占公司总股本的5.49%。本次股份解除质押后，璨云英翼质押的公司股份剩余10,881,669股未解除质押，剩余被质押股份数量占其所持股份的41.02%，占公司总股本的7.77%。
● 根据公司2022年8月1日披露的临2022-063号公告，璨云英翼拟将其持有的7,050,000股公司无限售条件流通股以52.90元/股的价格转让给华能贵诚（代表“华能信托·元和6号集合资金信托计划”），转让股份占公司总股本的5.036%。目前正在办理相关手续，尚未完成过户，故本次公告中璨云英翼持股数仍按原持股数披露。
一、上市公司股份解除质押情况
公司于近日收到公司股东璨云英翼的通知，获悉其将所持有的公司部分股份解除质押,具体事项如下：
■
本次解除质押的股份暂无用于后续质押的计划，如璨云英翼未来基于资金需求拟进行股份质押，将根据实际情况及时履行告知义务，公司将及时履行信息披露义务。
特此公告。
贵州航宇科技发展股份有限公司董事会
2022年08月16日
