北交所紧盯“关键少数”
将从四方面持续强化监管

◎记者 张雪

上市公司是证券市场的基石，提高上市公司质量是全面深化资本市场改革的重中之重。其中，上市公司实际控制人、董监高等关键少数在公司发展壮大中发挥着重要作用。作为服务创新型中小企业的主阵地，北京证券交易所自设立以来，注重提升上市公司质量，在把好入口关的同时，强化上市公司监管，紧抓“关键少数”，对违规行为“零容忍”，努力优化市场生态，促进上市公司高质量发展，夯实资本市场健康发展的基础。

在具体的监管工作中，北交所着重关注防控风险，坚决守住风险不外溢的底线。

近期，北交所开展了系列合规培训，提高“关键少数”合规意识的举措。北交所公司监管部门专门组织会议讲解资本市场法规和重大违法违规案例，特别是对公司实际控制人、董监高等主体开展内幕交易防控等专项培训，“以案说法”，加强警示教育。为更好发挥上市公司承诺约束作用，北交所组织全体上市公司“关键少数”签署规范运作承诺书，要求其严格遵守各项法律法规及规章制度，诚实守信、勤勉尽责，提高合规意识，强化自我约束，对于违反承诺的依法依规处理。公司上市当天，北交所公司监管部门即组织“监管第一课”，及时向企业“关键少数”传递监管要求、提示违规风险，并针对新上市公司分批持续开展业务培训，系统讲解上市公司监管规则。北交所也编写了北交所上市公司常见合规问题提醒手册，总结业务办理、信息披露、股份回购、股权激励等专项业务的易错点，发送给公司及保荐机构，对市场主体进行事前提醒。

同时，北交所还重视强化公众投资者的监督作用。“关键少数”的参与程度是业绩说明会“含金量”的重要衡量指标，北交所要求公司董事长、总经理等“关键少数”亲自“上阵”答疑解惑，增进公司与中小股东的沟通交流。据了解，北交所正在研究构建上市公司投资者关系互动平台，便于投资者与公司的互动交流和信息获取，提升投资者参与公司经营决策的积极性，强化公众投资者监督。此外，北交所持续组织“上市公司走近投资者”活动，加强上市公司与投资者的沟通交流，提高上市公司透明度。

随着提高上市公司质量专项行动的实施，上市公司“关键少数”合规意识得到了持续增强，公司治理结构逐步完善，内部控制水平不断提升。记者从北交所相关负责人处了解到，下一步，北交所还将从四方面持续强化“关键少数”监管：一是将加强“关键少数”行为监管，特别是公司对外投资、控股股东股权质押、二级市场交易等，防范资金占用、违规担保、内幕交易等情形的发生。二是将重点关注“家族化”“一人兼多职”的公司，聚焦重大事项决策程序，防范公司内部控制失效。三是将加强科技监管，在科技监管系统中增加“关键少数”监管画像模块，提高风险发现能力，及时应对和处置。四是将加大对“关键少数”的严重违规行为的处罚力度，加强与行政监管的衔接，触及立案标准的及时移送立案，追究行政或者刑事责任。