无锡上机数控股份有限公司
关于“上22转债”转股价格调整的公告

■

无锡上机数控股份有限公司

关于“上22转债”转股价格调整的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 调整前转股价格：102.61元/股

● 调整后转股价格：102.40元/股

● “上22转债”本次转股价格调整实施日期：2022年8月25日

● “上22转债”的转股期限为2022年9月7日至2028年2月29日，目前尚未进入转股期，敬请各位投资者注意风险。

经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3409号）核准，无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月1日公开发行了24,700,000张可转换公司债券，每张面值为100.00元，发行面值总额24.70亿元，期限6年。并于2022年4月6日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“上22转债”，债券代码113642。转股期限为2022年9月7日至2028年2月29日，初始转股价格为145.66元/股。

一、转股价格调整依据

2022年6月14日，公司召开第三届董事会第四十七次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股票期权与限制性股票激励计划激励权益数量及价格的议案》、《关于调整公司第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向公司第二期股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予权益的议案》，根据《无锡上机数控股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”的规定和公司2022年第三次临时股东大会的授权，董事会确定以2022年6月14日为首次权益的授予日，向符合条件的736名激励对象授予209.86万份股票期权、152名激励对象授予147.86万股限制性股票。

2022年6月30日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司本次限制性股票激励计划预留授予登记工作已经完成。具体内容详见公司于2022年7月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《关于第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予结果的公告》（公告编号：2022-088）。

根据《无锡上机数控股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）相关条款规定，在“上22转债”发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整。因此 “上22转债”的转股价格的调整符合《募集说明书》的规定。

二、转股价格调整公式与调整结果

根据《募集说明书》的相关规定，具体的转股价格调整公式如下：

送股或转增股本：P1=P/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P+A×k）/（1+n+k）；

派发现金股利：P1=P-D；

上述三项同时进行：P1＝（P-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

根据上述增发新股的转股价格调整公式：P1=（P+A×k）/（1+k）；

其中：P为调整前转股价102.61元/股，A为增发新股价48.08元/股，k为增发新股率0.3808%，本次调整后的转股价格P1=（P+A×k）/（1+k)=102.40元/股。

因此，“上22转债”的转股价格将由102.61元/股调整为102.40元/股。调整后的转股价格自2022年8月25日起生效。由于“上22转债”尚未开始转股，本次调整无需进行交易或转股停牌。

特此公告。

无锡上机数控股份有限公司

董 事 会

2022年8月23日