重庆华森制药股份有限公司
关于不向下修正“华森转债”转股价格
的公告

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重庆华森制药股份有限公司

关于不向下修正“华森转债”转股价格

的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、截至2022年8月23日，重庆华森制药股份有限公司（以下简称“公司”）股票已有连续10个交易日的收盘价低于“华森转债”当期转股价格17.97元/股的85%，即15.27元/股的情形，已触发“华森转债”转股价格的向下修正条款。

2、经公司第三届董事会第四次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正“华森转债”转股价格，且自本次董事会审议通过之日起未来三个月（2022年8月23日至2022年11月22日）内，如再次触发“华森转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。自本次董事会审议通过之日起满三个月之后，从2022年11月23日重新起算，若再次触发“华森转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将召开会议决定是否行使“华森转债”转股价格向下修正权利。

公司于2022年8月23日召开了第三届董事会第四次会议，审议通过《关于不向下修正“华森转债”转股价格的议案》。现将有关事项说明如下。

一、可转换公司债券基本情况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准重庆华森制药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕222号）的核准，重庆华森制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年6月24日公开发行了300万张可转换公司债券（以下简称“可转债”或“华森转债”），发行价格为每张100元，募集资金总额为人民币30,000万元。

（二）可转债上市情况

公司本次可转换公司债券于2019年7月11日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券代码为“128069”，债券简称“华森转债”。

（三）可转债转股期限

公司本次可转债公司债券转股期限自2019年12月30日至2025年6月24日。

（四）可转债转股价格调整情况

1、公司于2019年7月12日披露了《关于“华森转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2019-062），2019年7月11日，公司完成2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的登记手续,2019年7月15日为公司2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票之上市日。根据《重庆华森制药股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的规定，公司对“华森转债”价格进行了调整，本次可转债的转股价格由初始转股价格18.11元/股调整为18.08元/股，调整后的转股价格于2019年7月15日开始生效。具体内容详见相关公告。

2、公司于2020年7月9日披露了《关于不调整“华森转债”转股价格的公告》（公告编号：2020-052），2020年7月8日，公司完成2019年限制性股票激励计划预留部分授予限制性股票的登记手续，2020年7月10日为该预留部分授予限制性股票之上市日。根据相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股价格。经计算，本次限制性股票登记完成后，“华森转债”转股价格不变，为18.08元/股。具体内容详见相关公告。

3、公司于2020年7月13日披露了《关于“华森转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-060），公司因实施2019年度权益分派方案，需调整转股价格，本次可转债的转股价格由18.08元/股调整为18.04元/股，调整后的转股价格于2020年7月17日开始生效。具体内容详见相关公告。

4、公司于2021年6月19日披露了《关于“华森转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-036），公司因实施2020年度权益分派方案，需调整转股价格，本次可转债的转股价格由18.04元/股调整为18.01元/股，调整后的转股价格于2021年6月24日开始生效。具体内容详见相关公告。

5、公司于2022年6月29日披露了《关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2022-044），公司因部分限制性股票完成回购注销，需调整转股价格，本次可转债的转股价格由18.01元/股调整为18.02元/股，调整后的转股价格于2022年6月29日开始生效。具体内容详见相关公告。

6、公司于2022年7月7日披露了《关于“华森转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-047），公司因2021年权益分派，需调整转股价格，本次可转债的转股价格由18.02元/股调整为17.97元/股，调整后的转股价格于2022年7月14日开始生效。具体内容详见相关公告。

二、“华森转债”转股价格向下修正条款

根据《募集说明书》相关条款规定：“在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续二十个交易日中至少有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

若在前述二十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。”

三、关于不向下修正“华森转债”转股价格的具体内容

截至2022年8月23日，公司股票已有连续10个交易日的收盘价低于“华森转债”当期转股价格17.97元/股的85%，即15.27元/股的情形，已触发转股价格向下修正条件。董事会基于对公司长期稳健发展与内在价值的信心，经综合考虑公司的基本情况、宏观经济、市场环境及“华森转债”尚余存续期较长等多项因素，从公平对待所有投资者的角度出发，为维护全体投资者利益，于2022年8月23日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于不向下修正“华森转债”转股价格的议案》。公司董事会决定本次不向下修正“华森转债”转股价格，且自本次董事会审议通过之日起未来三个月（2022年8月23日至2022年11月22日）内，如再次触发“华森转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。自本次董事会审议通过之日起满三个月之后，从2022年11月23日重新起算，若再次触发“华森转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将召开会议决定是否行使“华森转债”转股价格向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告

重庆华森制药股份有限公司

董事会

2022年8月23日

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重庆华森制药股份有限公司

第三届董事会第四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

（一）重庆华森制药股份有限公司（以下简称“公司”或“华森制药”）第三届董事会第四次会议（以下简称“本次会议”）通知以书面或电话方式于2022年8月19日向全体董事发出。

（二）本次会议于2022年8月23日上午10:00时在公司三楼会议室以现场结合通讯表决的方式召开。

（三）本次会议应到董事9名，实际出席并表决的董事9名，其中，以通讯表决方式出席会议的董事4人，分别是：梁燕、杜守颖（独立董事）、李慧（独立董事）、李嘉明（独立董事）。

（四）会议由公司董事长游洪涛先生主持，公司全体高级管理人员列席会议。

（五）本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《重庆华森制药股份有限公司章程》的有关规定。

二、董事会审议情况

（一）审议通过《关于不向下修正“华森转债”转股价格的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

截至目前，公司股票已有连续10个交易日中的收盘价低于“华森转债”当期转股价格85%的情形，已触发“华森转债”转股价格的向下修正条款。

公司董事会经过综合考虑后决定本次不向下修正“华森转债”转股价格，且自本次董事会审议通过之日起未来三个月（2022年8月23日至2022年11月22日）内，如再次触发“华森转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。自本次董事会审议通过之日起满三个月之后，从2022年11月23日重新起算，若再次触发“华森转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将召开会议决定是否行使“华森转债”转股价格向下修正权利。

具体内容详见公司同日于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于不向下修正“华森转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-058）。

三、备查文件

（一）公司第三届董事会第四次会议决议。

特此公告

重庆华森制药股份有限公司

董事会

2022年8月23日