云南驰宏锌锗股份有限公司
2022年半年度报告摘要
公司代码：600497 公司简称：驰宏锌锗
第一节 重要提示
1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。
1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.3公司全体董事出席董事会会议。
1.4本半年度报告未经审计。
1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
1.公司2021年度利润分配方案为：每10股派发现金红利1.2元（含税），不实施送股及转增。上述利润分配方案已于2022年7月8日实施完毕。
2.2022年半年度公司不进行利润分配或公积金转增股本。
第二节 公司基本情况
2.1公司简介
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2.2主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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2.3非经常性损益项目和金融
单位:元 币种:人民币
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2.4前10名股东持股情况表
单位: 股
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2.5截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.6控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.7在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
第四节 管理层讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
（一）经营回顾
2022年上半年，紧紧围绕建设具有全球竞争力的世界一流铅锌锗企业发展目标，公司坚持 “深改革、深对标、强作风、创价值”的年度工作主线，以生产经营为中心，抢抓基本金属市场强势上涨机遇，聚焦重点、精准发力，以改革创新为动力，以深化全要素对标为抓手，实现了主营矿产品量价齐增，主要经济指标跨越式增长，取得了上市以来同期最好成绩。
关键财务指标：2022年1-6月公司聚焦发展要务，实现营业收入108.98亿元，同比增加3.92亿元，增幅3.73%；利润总额11.54亿元，同比增加4.26亿元，增幅58.52%，其中归属于上市公司股东的净利润10.17亿元，同比增加4.2亿元，增幅70.25%，创历史同期新高；经营性现金流17.89亿元，同比增加8.62亿元，增幅92.88%；加权平均净资产收益率6.61%，同比上升2.67个百分点。截至2022年 6 月底，公司资产负债率37.93%较年初下降1.92个百分点、同比下降3.41个百分点，资产结构及质量持续优化。
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主要产品产量：报告期内公司克服疫情多点散发影响，稳定生产组织和运营管理，实现矿山铅锌金属产量15.04万吨与去年基本持平，铅锌精炼产品产量30.33万吨同比增加5.6万吨，增幅22.64%；锗产品含锗16.65吨同比下降30.45%，主要是受公司超高纯四氯化锗生产线建设导致阶段性停产影响所致，整体来看报告期内公司继续保持了稳产优产的良好态势。
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（二）报告期的主要工作措施和亮点
1.优化生产组织，赋能价值创造
报告期内，公司聚焦“成本低、指标优、效益好”的年度生产任务，克服疫情多点散发影响，紧抓铅锌价格高位运行市场机遇，高效统筹矿山、冶炼企业集中检修，实现了连续稳定生产，实现采选冶产能利用率达92.52%，同比提升12.25个百分点，最大限度的争取了市场红利与增产红利。一是矿山企业在平衡好资源找探、工程建设、技术改造与生产组织的关系基础上，2022年1-6月实现矿山铅锌金属产量与去年基本持平，并通过持续优化采矿工艺设计和选矿工艺参数，贫化率、损失率同比明显降低，继续保持了较好的利润贡献；二是冶炼企业坚持“市场引导生产、生产服务市场”，2022年1-6月通过科学规划产销规模、优化原料结构、强化复杂原料处理能力，提高综合回收创效，继续保持了产量稳、销量高的形势。
2. 细化精准管理，赋能降本增效
报告期内，公司以提升净资产收益率为核心，以全面预算为抓手、成本管控为保障，努力提升核心竞争力。一是以对标和精益化管理为抓手，深入分析成本构成，实施新一轮三年降本计划，将成本管理拓展到营销、财务等各领域，延伸到投资、资源各环节，细化成本管控，提升综合成本竞争力；二是强化费用管控，以刚性费用削减为抓手，通过推动资金运营、税收筹划和低成本票据融资增效，2022年1-6月公司财务费用同比减少0.46亿元降幅28.25%，通过两化融合、人员优化等手段，管理费用同比减少2.82亿元降幅47.24%；三是聚焦源头控制，精细流程把控，通过强化研发设计、投资优化、库存控制指标设置、市场研判等关键环节管理，减少非必要投资支出，降低经营风险；四是全面贯彻国家节能减排、循环经济的发展要求，深化能源消耗精细化管理，逐步淘汰高耗能落后设备，强化TPM和设备全生命周期管理，提高设备运转运行效能。
3.深化全要素对标，赋能提质增收
报告期内，公司持续聚焦5C价值管理，以财务“三张表”为牵引，充实完善对标数据库，动态分析差异，落实落地追标举措，不断从“达标”向“创标”迈进。一是完善上市公司层面对标数据库，按照横向对标先进、纵向超越过去“双对标”思路，加强5C价值管理，围绕对标清单加快追赶，95项主要经济技术指标，7项位列行业第一，30项跻身行业前1/4，58项同比优化，不断深化对标效果；二是对照三年追标清单优化技经指标，报告期内公司矿山采选指标、冶炼厂综合回收率和综合能耗指标均取得了明显提升，其中采矿回收率96.18%同比提升0.58个百分点，铅选矿回收率 88.73%同比提升0.42个百分点，电锌冶炼总回收率98.35%同比提升0.18个百分点；三是开展阿米巴管理现场督导，不间断研究标杆企业盈利模式，在矿山、冶炼企业分层设置阿米巴标杆，以标杆引领形成可复制的管理模式，加速创标 。
4.强化科技创新，赋能高质量发展
报告期内，公司聚焦资源增储及高效利用、节能减排及绿色发展、智能矿山及智慧工厂建设等支撑公司高质量发展的关键领域，以科技驱动为支撑，完善科技管理机制，加快核心技术攻关和培育杀手锏技术，积极推动科技研发平台认定，打造“科技驰宏”。一是优化科研体系，组建绿色高效铅锌矿山等3个技术中心，对标短板实施27个科研项目，向9户科技企业兑现3个项目的分红激励，形成有付出就有回报的良性循环；二是统筹开展重大项目攻关，主动申报并承担国家级重点研发项目3项，省级科技专项4项，申报国家重点研发计划一一“一带一路”有色金属产业聚集区固废综合利用及集成示范等重点研发项目9项；三是坚持科技研发与知识产权挖掘保护同步推进，报告期内获得授权专利27件，成功申报“云南省锌资源绿色高值利用工程研究中心”，为获取更多科技资源奠定基础；四是有序推进“集团级-中铜级-企业级”重点项目攻关，报告期内驰宏会泽矿业、驰宏荣达矿业通过开展工艺流程改造和技术攻关，尾矿含铅锌下降明显，驰宏会泽冶炼取得锌冶炼有价金属高效富集回收突破；加快智能矿山、智能工厂建设，驰宏会泽矿业自采区全流程机械化采掘试验成功，驰宏会泽冶炼锌锭扒渣机器人调试取得突破。
5.全面深化改革，赋能科学治理
报告期内，为确保国企改革三年行动高质量收官，推进改革任务全面落地，将改革成果固化于制，激发活力提高效率。一是推进管理变革，按照“集中一贯、横向协同、纵向扁平、精简高效”的原则，重塑本部组织架构，设置2个事业部+11个职能部门，并按照“大部制”标准架构，统一优化12户企业组织机构，着力构建一体化集中管理模式；二是深化三项制度改革，规范21户改革企业任期制、契约化和职业经理人管理，完善业绩指标、薪酬兑现、刚性退出等条款，压实管理责任，激发内生动力；三是完善现代企业制度，修订完善公司两级权限手册、“三重一大”管理办法，并完善配套基本管理制度，通过清单式管理进一步厘清各治理主体权责边界、形成了“权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡”的公司治理机制；四是全面落实《国有企业公司章程制定管理办法》，结合上市公司监管要求，完成公司所属17户子公司董事会“应建尽建”，全部实现外部董事占多数，推进4户改革重要子企业落实董事会职权专项工作，为进一步提升公司治理体系和治理能力夯实基础。
6.加速重点项目建设，赋能可持续发展
报告期内，公司加快矿山企业安全升级、资源获取和项目建设。一是推进老矿山深部资源找探和外部铅锌成矿区资源调查，新增铅锌资源金属量22万吨，实现增储量大于消耗量；二是集中资金和力量破题重点项目，驰宏会泽矿业预计年内完成矿井涌水处理系统5000m3扩容工程，彝良驰宏毛坪矿资源接替工程、帷幕注浆防治水工程稳步推进，预计2022年末将具备60万吨/年采矿能力；西藏鑫湖加快5160m中段以上生产系统恢复工程，预计2022年末将具备出矿能力；驰宏荣达矿业铅锌银矿深部资源接替技改工程预计将于2022年12月份投产。系列工程项目的投产落地，为公司持续高质量发展注入了动能、夯实了基础。
二、主营业务分析
（一）财务报表相关科目变动分析
单位：元 币种：人民币
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（1）营业收入变动原因说明：主要系本期主要产品价格较上年上涨所致；
（2）营业成本变动原因说明：主要系本期原料价格上涨造成自产产品成本上升所致；
（3）销售费用变动原因说明：主要系本期营销人员薪酬较上年同期上涨所致；
（4）管理费用变动原因说明：主要系上年同期确认人员优化协议解除劳动合同补偿，及修理费用较本期高所致；
（5）财务费用变动原因说明：主要系公司持续压降带息负债规模及成本所致；
（6）研发费用变动原因说明：主要系本年研发投入较上年同期增加所致；
（7）经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期收到留抵增值税退税和无需支付人力资源优化协议解除劳动合同补偿所致；
（8）投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系上年同期支付并购会泽安第斯矿业股权款，本期无并购所致；
（9）筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期持续压降带息负债、偿还银行借款所致。
（二）资产及负债状况分析
单位：元 币种：人民币
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（三）主要控股参股公司分析
单位：元 币种：人民币
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云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
董事长：王冲
董事会批准报送日期：2022年8月25日
证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2022一050
云南驰宏锌锗股份有限公司
第七届董事会第二十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
1.云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十六次会议的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。
2.会议通知于2022年8月15日以电子邮件和专人送达的方式发出。
3.会议于2022年8月25日以通讯方式召开。
4.会议应出席董事11人，实际出席董事11人。
二、董事会会议审议情况
1.审议通过《公司2022年半年度报告及其摘要》（具体内容详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn）；
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
2.审议通过《关于公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（详见公司“临2022-052”号公告）；
在表决该事项时，独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
3.审议通过《关于中铝财务有限责任公司风险评估审核报告》（具体内容详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn）；
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
在表决该事项时，关联董事沈立俊先生、王强先生和张炜先生回避表决，其他8名董事对该事项一致表决通过，独立董事对该事项进行了事前认可并发表了同意的独立意见。
4.审议通过《公司“十四五”发展规划》。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2022年8月26日
证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2022-053
云南驰宏锌锗股份有限公司
关于召开2022年半年度网上业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 会议召开时间：2022年9月2日（星期五）15:00-16:00
● 会议召开方式：网络文字互动
● 投资者参与方式：微信小程序“驰宏锌锗投资者关系”
云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）拟于2022年8月26日在指定的信息披露媒体上披露公司2022年半年度报告，为便于广大投资者更加全面深入地了解公司2022年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2022年9月2日召开2022年半年度网上业绩说明会，与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答，并广泛听取投资者的意见和建议。
一、业绩说明会安排
（一）召开时间：2022年9月2日（星期五）15:00-16:00
（二）召开方式：网络文字互动
（三）出席人员：董事长王冲先生、独立董事陈旭东先生、总经理陈青先生、副总经理兼董事会秘书王小强先生、财务总监李昌云先生。
（四）投资者参与方式：
参与方式一：在微信小程序中搜索“驰宏锌锗投资者关系”；
参与方式二：微信扫一扫下方二维码，依据提示，授权登入“驰宏锌锗投资者关系”微信小程序，即可参与交流。
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二、投资者问题征集
为有效提升公司与投资者之间沟通交流效率，现就公司2022年半年度网上业绩说明会提前向投资者征集问题，提问通道自发出公告之日起开放。
投资者可于2022年9月1日17:00前，通过“驰宏锌锗投资者关系”微信小程序，以提问的形式将关注的问题进行提交。公司将对征集到的问题进行整理，在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回复。
三、联系方式
联系部门：驰宏锌锗证券部
电 话：0874-8966698
邮 箱：chxz600497@chxz.com
四、其他事项
公司2022年半年度网上业绩说明会召开后，投资者可以通过“驰宏锌锗投资者关系”小程序查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2022年8月26日
证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2022-052
云南驰宏锌锗股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定，云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“驰宏锌锗”）编制了截至2022年6月30日的《公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）发行股份购买资产并募集配套资金项目
1.实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证监会《关于核准云南驰宏锌锗股份有限公司向苏庭宝发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2387号）核准，本公司已于2016年4月26日向特定投资者非公开发行274,599,787股新股募集发行股份购买资产的配套资金，面值为每股人民币1元，发行价格为每股人民币9.41元，收到股东认缴股款共计人民币2,583,983,995.67元。2016年4月27日，公司独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司将扣除承销费及独立财务顾问费用共人民币52,521,082.82元后的余额人民币2,531,462,912.85元汇入公司在工行曲靖开发区支行营业室开立的账号为2505031229200005740的募集资金账户中。扣除其他发行费用3,661,889.04元后，公司发行股份购买资产并募集配套资金之募集配套资金部分实际募集资金净额为2,527,801,023.81元。上述募资资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字[2016]53040002号）。
2.募集资金使用和结余情况
2016年5月6日，公司召开了第六届董事会第四次（临时）会议和第六届监事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金51,384.97万元置换预先支付收购苏庭宝先生持有的新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司（以下简称“荣达矿业”）49%股权部分现金对价；审议通过了《关于向彝良驰宏矿业有限公司增资的议案》，同意公司以募集资金5,568.63万元置换预先投入彝良驰宏矿业有限公司（以下简称“彝良驰宏”）毛坪铅锌矿资源持续接替项目资金，以募集资金2,356.00万元置换预先投入彝良驰宏地质找探矿项目资金；审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将募集资金中的5亿元暂时用于补充公司流动资金，其中4.5 亿元补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，0.5亿元补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。公司已于2016年11月3日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金0.5亿元足额归还至公司募集资金专用账户，于2017年5月5日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金4.5亿元足额归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司。
2017年5月26日，公司召开了第六届董事会第十八次（临时）会议和第六届监事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将4亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，其中3.5亿元补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，0.5亿元补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。公司已于2017年11月24日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金0.5亿元归还至公司募集资金专用账户，于2018年5月21日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余3.5亿元全部归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司。
2018年5月25日，公司召开了第六届董事会第三十次（临时）会议和第六届监事会第二十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将3亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2019年5月17日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金3亿元全部归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司。
2019年5月24日，公司召开了第六届董事会第三十九次（临时）会议和第六届监事会第二十九次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的2.5亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2020年5月15日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金2.5亿元足额归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司。
2020年5月21日，公司召开了第七届董事会第五次（临时）会议及第七届监事会第四次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.65亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2021 年5月14日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1.65亿元足额归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司。
2021年5月21日，公司召开第七届董事会第十三次（临时）会议及第七届监事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.65亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。公司已于2021年11月1日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1.65亿元足额归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司。
2021年11月11日，公司召开了第七届董事会第十八次（临时）会议及第七届监事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.35亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。公司已于2022年5月9日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1.35亿元足额归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司。
2022年5月20日，公司召开了第七届董事会第二十四次（临时）会议及第七届监事会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的0.3亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至2022年6月30日，公司已累计使用募集资金 237,828.29万元。
截至2022年6月30日，公司募集资金专户2505031229200005740中的余额为人民币111,908,893.69元，其中本金为人民币109,816,997.02元，利息净收入为人民币2,091,896.67元。
彝良驰宏募集资金专户53050164613600000106中的余额为人民币9,945,103.96元，其中本金为人民币9,700,886.00元，利息净收入为人民币244,217.96元。
（二）2016年度非公开发行股票项目
1.实际募集资金金额和资金到账时间
经证监会《关于核准云南驰宏锌锗股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1644号）核准，同意云南驰宏锌锗股份有限公司非公开发行不超993,518,583股新股。本公司已于2017年11月22日向本次非公开发行的符合条件的特定投资者发行了人民币普通股股票781,393,382股，每股发行价格4.91元，募集资金总额3,836,641,505.62元。2017年11月23日，公司保荐机构中信证券股份有限公司将扣除承销费及保荐费用人民币39,566,415.06元后的余额人民币3,797,075,090.56元汇入公司在中国建设银行股份有限公司曲靖市翠峰支行开立的账号为53050164613600000288的募集资金账户中。扣除其他发行费用1,488,139.34元后，实际募集资金净额3,795,586,951.22元。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字[2017]53090002号）。
2.募集资金使用和结余情况
2017年11月30日，公司召开了第六届董事会第二十五次（临时）会议及第六届监事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将所投向荣达矿业铅锌银矿深部资源接替技改工程项目和160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目募集资金中5亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2018年10月11日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1亿元提前归还至公司募集资金专用账户；于2018年11月14日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余4亿元足额归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构中信证券股份有限公司。
2017年11月30日，公司第六届董事会第二十五次（临时）会议及第六届监事会第十七次（临时）会议审议通过了《关于以募集资金及自有资金对新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司增资的议案》，同意公司对荣达矿业增资45,000万元，其中42,788.41万元为本次募集资金，2,211.59万元为公司自有资金。募集资金42,788.41万元仅用于荣达矿业铅锌银矿深部资源接替技改工程项目并实行专户存储制度；审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金对已预先投入募投项目偿还银行贷款的自筹资金1,489,500,000.00元进行置换。
2017年12月27日，公司召开了第六届董事会第二十七次（临时）会议及第六届监事会第十九次（临时）会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金对已预先投入募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目人民币41,269,949.17元进行置换；审议通过了《关于使用募集资金向子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向子公司云南驰宏资源综合利用有限公司（以下简称“驰宏综合利用”）提供人民币不超过30,148.04万元无息借款专项用于实施“160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目”。
2018年11月16日，公司召开了第六届董事会第三十五次（临时）会议及第六届监事会第二十五次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的2.9亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2019年11月7日将上述用于补充流动资金的闲置募集资金2.9亿元足额归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构中信证券股份有限公司。
2019年11月18日，公司召开了第六届董事会第四十二次（临时）会议及第六届监事会第三十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的2.5亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。公司已于2020年3月17日将上述用于补充流动资金的闲置募集资金2.5亿元中的0.4亿元提前归还至公司募集资金专用账户，于2020年5月15日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余2.1亿元足额归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构中信证券股份有限公司。
2020年5月21日，公司召开了第七届董事会第五次（临时）会议及第七届监事会第四次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.75亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2021年5月14日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1.75亿元足额归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构中信证券股份有限公司。
2020年12月28日，公司召开了第七届董事会第九次（临时）会议和第七届监事会第七次（临时）会议，审议通过《关于公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的预案》，同意公司将2016年度非公开发行股票部分募集资金投资项目160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目结项，并同意将该募集资金专用账户的节余资金745.48万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充公司流动资金。
2021年5月21日，公司召开第七届董事会第十三次（临时）会议及第七届监事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.55亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。公司已于2021年11月1日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1.55亿元足额归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构中信证券股份有限公司。
2021年11月11日，公司召开了第七届董事会第十八次（临时）会议及第七届监事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.25亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。公司已于2022年5月9日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1.25亿元足额归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构中信证券股份有限公司。
2022年5月20日，公司召开了第七届董事会第二十四次（临时）会议及第七届监事会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.25亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至2022年6月30日，公司已累计使用募集资金 365,482.82万元。
截至2022年6月30日，公司募集资金专户53050164613600000288中的余额为人民币67,060,939.76元，其中本金为人民币63,384,100.00元，利息净收入为人民币3,676,839.76元。
荣达矿业募集资金专户2505026529200077490中的余额为人民币1,286,523.85元，其中本金为人民币1,118,385.61元，利息净收入为人民币168,138.24元。
经公司2020年年度股东大会审议通过，同意160kt/a 废旧铅酸电池无害化综合回收项目结项，该募集资金专用账户5201010120010003559的节余资金（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充公司流动资金。2021年6月，上述专户的节余资金共计755.09万元（其中募集资金625.64万元，利息收入129.45万元）已全部转至公司基本户，上述专户已注销。公司、驰宏综合利用、中信证券股份有限公司与重庆农村商业银行股份有限公司曲靖分行签署的《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理和存储监管协议的签订
1.募集资金管理情况
2016年1月13日，经公司第五届董事会第二十七次会议审议通过《关于公司开立募集资金专用账户的议案》，同意公司在中国工商银行曲靖开发区支行营业室开设公司发行股份购买资产并募集配套资金专项存储账户，账号为2505031229200005740。2016年5月4日，公司与中国工商银行股份有限公司曲靖开发区支行及独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司共同签订了《募集资金三方监管协议》，协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》之间不存在重大差异。
2016年5月6日，经公司第六届董事会第四次（临时）会议审议通过《关于增设公司募集资金专用账户的议案》，同意彝良驰宏为存储所涉本次募投项目毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目资金在中国建设银行股份有限公司曲靖翠峰支行增设募集资金专项存储账户，账号为53050164613600000106。
2016年5月11日，公司、彝良驰宏与中国建设银行股份有限公司曲靖翠峰支行、独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》之间不存在重大差异。
2.募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日，公司发行股份购买资产并募集配套资金共有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
■
（二）2016年度非公开发行股票项目
1.募集资金管理情况
2017年9月26日，经公司第六届董事会第二十二次（临时）会议审议通过《关于公司开立募集资金专用账户的议案》，同意公司开立以下账户专项存储2016年度非公开发行股票的募集资金，并在募集资金到账后的一个月内，与募集资金存放银行、保荐机构签订募集资金专户存储三方/四方监管协议。协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》之间不存在重大差异。
2.募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日，公司2016年度非公开发行股份共有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
■
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）发行股份购买资产并募集配套资金项目
1.募投项目的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
2.募投项目前期投入及置换情况
2022年半年度不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况。
3.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年11月11日，公司召开了第七届董事会第十八次（临时）会议及第七届监事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.35亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。公司已于2022年5月9日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1.35 亿元足额归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司。
2022年5月20日，公司召开了第七届董事会第二十四次（临时）会议及第七届监事会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的0.3亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。
4.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年半年度公司未发生对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
5.用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022年半年度公司不存在利用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
6.超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2022年半年度公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
7.节余募集资金使用情况
2022年半年度公司不存在节余募集资金情况。
8.募集资金使用的其他情况
无。
（二）2016年度非公开发行股票项目
1.募投项目的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表2）。
2.募投项目先期投入及置换情况
2022年半年度不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况。
3.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年11月11日，公司召开了第七届董事会第十八次（临时）会议及第七届监事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.25亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。公司已于2022年5月9日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1.25亿元足额归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构中信证券股份有限公司。
2022年5月20日，公司召开了第七届董事会第二十四次（临时）会议及第七届监事会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的0.7亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。
4.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年半年度公司未发生对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
5.用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022年半年度公司不存在利用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
6.超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2022年半年度公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
7.节余募集资金使用情况
经公司2020年年度股东大会审议通过，同意160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目结项，该募集资金专用账户5201010120010003559的节余资金（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充公司流动资金。2021年6月，上述专户的结余资金共计755.09万元（其中募集资金625.64万元，利息收入129.45万元）已全部转至公司基本户，上述专户已注销。公司、驰宏资源综合利用、中信证券股份有限公司与重庆农村商业银行股份有限公司曲靖分行签署的《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。
8.募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
2022年半年度公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《云南驰宏锌锗股份有限公司募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2022年半年度募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2022年8月26日
附表1： 2022年半年度募集资金使用情况对照表
（发行股份购买资产并募集配套资金项目）
单位：人民币 万元
■
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表2： 2022年半年度募集资金使用情况对照表（2016年度非公开发行股票项目）
单位：人民币 万元
■
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2022-051
云南驰宏锌锗股份有限公司
第七届监事会第十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
1.云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十五次会议的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。
2.会议通知于2022年8月15日以电子邮件和专人送达的方式发出。
3.会议于2022年8月25日以通讯方式召开。
4.会议应出席监事5人，实际出席监事5人。
二、监事会会议审议情况
1.审议通过《公司2022年半年度报告及其摘要》；
监事会对公司2022年半年度报告进行认真审核后，提出如下审核意见：
（1）公司2022年半年度报告的编制和审议程序符合法律法规和《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定；
（2）公司2022年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能全面、真实地反映出公司2022年半年度的经营成果和财务状况等情况；
（3）在提出本意见前，未发现参与公司2022年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
2.审议通过《关于公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
3.审议通过《关于中铝财务有限责任公司风险评估审核报告》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司监事会
2022年8月26日
