上海泛微网络科技股份有限公司

公司代码：603039 公司简称：ST泛微

2022年半年度报告摘要

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：603039 证券简称：ST泛微 公告编号：2022-060

上海泛微网络科技股份有限公司

关于全资子公司使用部分闲置募集资金

购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：商业银行等金融机构

● 本次委托理财金额：不超过人民币 14,000 万元闲置募集资金(额度在有效期内可以滚动使用)。

● 委托理财产品名称：保本型银行理财产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、智能存款、有保本约定的投资产品等）。

● 委托理财期限:自公司董事会审议通过之日起一年内有效。

● 履行的审议程序:该事项经上海泛微网络科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十七次会议审议通过，独立董事、监事会发表了同意意见；该事项尚需提交公司2022年度第二次临时股东大会审议。

一、本次委托理财情况

（一）委托理财目的

为进一步提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响公司日常经营，保证募集资金投资项目建设和使用的前提下，公司全资子公司拟使用不超过人民币 14,000 万元额度的部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、智能存款、有保本约定的投资产品等），额度在有效期内可以滚动使用，以更好实现资金的保值增值。

（二）资金来源

1、资金来源的一般情况

资金来源：公司暂时闲置的可转换公司债券募集资金。

2、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海泛微网络科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]635 号）核准，泛微网络于2020年6月15日公开发行了每张面值 100 元、面值总额 316,000,000.00 元的可转换公司债券（以下简称“本次可转债发行”），扣除保荐及承销费用 4,471,698.11元（不含税）以及会计师费用、律师费用、资信评级费、发行手续费、用于本次发行的信息披露费合计 1,263,639.48 元（均不含税）后，实际募集资金净额为人民币叁亿壹仟零贰拾陆万肆仟陆佰陆拾贰元肆角壹分（￥310,264,662.41 元）。上述资金于 2020 年 6 月 1 9 日到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具天健验[2020]6-41 号《验资报告》。

本次募集资金项目的实施主体为公司全资子公司上海泛微软件有限公司。公司根据公开发行可转换债券募集说明书确定的募集资金用途，以募集资金310,264,662.41 元对泛微软件进行增资，即从公司募集资金专户划转310,264,662.41 元至泛微软件募集资金专户，其中 50,000,000 元计入注册资本，260,264,662.41 元计入资本公积。增资完成后，泛微软件的注册资本由 5,000万元增至 10,000 万元，仍为公司全资子公司。

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司与全资子公司、保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，开设了募集

资金专项账户，对募集资金实行专户存储。

截至2022年6月30日，上述可转换公司债券募集资金投资项目具体情况如

下：

单位：万元

■

（三）委托理财的基本情况

全资子公司使用部分闲置募集资金投资的理财品种为安全性高、流动性好、风险低、短期（不超过 1 年）的保本型银行理财产品，包括但不限于协定存款、结构性存款、智能存款、有保本约定的投资产品等。

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下风险控制措施：

1、公司财务部门将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

2、公司审计部门负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的监督，对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；

3、独立董事、监事会有权对募集资金使用和购买理财产品情况进行监督进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

上述事项经公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过，由董事会授权董事长行使决策权并签署相关合同文件或协议等资料，公司管理层组织相关部门实施。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

公司及全资子公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》要求，及时披露委托理财进展情况。

（二） 委托理财的资金投向

全资子公司委托理财的资金投向商业银行等金融机构，使用部分闲置募集资金投资的理财品种为安全性高、流动性好、风险低、短期（不超过 1 年）的保本型银行理财产品，包括但不限于协定存款、结构性存款、智能存款、有保本约定的投资产品等。

（三）全资子公司使用闲置募集资金购买理财产品，需符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常运行，不存在损害股东利益的情形。

（四）风险控制分析

全资子公司拟购买的理财产品为保本型银行理财产品，风险水平较低。产品存续期间，公司将与受托方保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。公司独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、委托理财受托方的情况

（一）受托方的基本情况

全资子公司购买理财产品的受托方为信用评级较高、履约能力较强的商业银行等金融机构。

（二）受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系或其他关系。

（三）公司董事会尽职调查情况

公司董事会将对受托方、资金使用方等交易各方当事人的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行必要的调查。

四、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期的财务指标

单位：万元

■

（二）公司使用募集资金购买理财产品对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大影响，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司本次对闲置募集资金购买理财产品，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。

（三）根据新金融工具准则，公司将购买的银行理财产品在资产负债表中列示为 “货币资金”、“交易性金融资产”，对应的利息收益计入利润表中的“财务费用-利息收入”、“投资收益”（具体以审计结果为准）。

五、风险提示

全资子公司拟购买的理财产品属于低风险投资品种，但主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，不排除该项投资受到市场波动的影响，存有一定的系统性风险。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

（一）决策程序的履行

公司于2022年8月25日召开了公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，公司拟使用不超过人民币14,000万元闲置募集资金(额度在有效期内可以滚动使用)，选择购买保本型银行理财产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、智能存款、有保本约定的投资产品等）。在保证募集资金安全的前提下，不影响公司募投项目、主营业务运营和公司日常资金周转，经公司董事会审议通过，授权董事长行使决策权并签署相关合同文件或协议等资料，公司管理层组织相关部门实施。

（二）监事会意见

同意公司在有效控制风险的前提下，为提高暂时闲置的募集资金的使用效率，以增加存储收益，在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和资金本金安全的情况下，将闲置的募集资金购买期限不超过一年的保本型银行理财产品符合相关法律法规的规定，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次将闲置募集资金购买期限不超过一年的保本型银行理财产品等方式存放，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。

（三）独立董事的独立意见

公司拟使用部分闲置募集资金投资安全性高、流动性好、风险低、短期（不超过 1 年）的保本型银行理财产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加公司收益，符合公司及股东利益。使用部分闲置募集资金购买理财产品的前提为不影响募集资金正常使用，且确保募集资金流动性及安全性，对公司募集资金投资项目实施进度不会产生不利影响，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司使用部分闲置募集资金购买理财产品。

(四)保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司拟使用闲置募集资金购买理财产品事项，已经公司第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十七次会议审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，相关程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的要求和公司章程的规定，公司拟使用闲置募集资金购买理财产品符合《上市公司监管指引 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。综上，海通证券对泛微网络使用闲置募集资金购买银行理财产品无异议。

七、截至本公告日，公司全资子公司最近十二个月使用募集资金委托理财

的情况

金额：万元

■

特此公告。

上海泛微网络科技股份有限公司董事会

2022年8月25日

证券代码：603039 证券简称：ST泛微 公告编号：2022-061

上海泛微网络科技股份有限公司

关于修改《公司章程》并办理工商变更登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海泛微网络科技股份有限公司（简称“公司”）于2022年8月25日召开第四届董事会第十七次会议，审议并通过了《关于修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，公司拟对《上海泛微网络科技股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）的经营范围进行修订。具体修订内容如下：

■

除上述条款修订外，《公司章程》中其他条款未发生变化，《公司章程》相关条款的修改以市场监督管理部门的最终核准结果为准。本次修改尚需提交公司股东大会审议,并提请股东大会授权经营管理层办理本次修改《公司章程》涉及的相关工商变更登记等事宜。修改后的《公司章程》自公司股东大会审议通过之日起生效。

本次修订后的《公司章程》与本公告同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

特此公告。

上海泛微网络科技股份有限公司董事会

2022年8月25日

证券代码：603039 证券简称：ST泛微 公告编号：2022-062

上海泛微网络科技股份有限公司

关于终止实施2021年股票期权激励计划

并注销股票期权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告的内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海泛微网络科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月25日召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次会议，审议并通过了《关于终止实施2021年股票期权激励计划并注销股票期权的议案》，现将具体情况公告如下：

一、已履行的决策程序和信息披露情况

1、2021年8月4日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于〈公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》，公司独立董事发表了独立意见。

同日，公司召开第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于〈公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于〈公司2021年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》，并就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。

2、2021年8月5日至2021年8月14日，公司对激励对象的姓名和职务等信息在公司内部进行了公示，在公示期内，没有任何个人或组织对本次拟激励对象提出异议。2021年8月17日，公司监事会发表了《上海泛微网络科技股份有限公司监事会关于公司2021年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

3、2021年8月20日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划有关事项的议案》，并披露了《上海泛微网络科技股份有限公司关于公司2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2021年8月20日，公司召开了第四届董事会第九次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，确定股票期权授予日为2021年8月20日，向符合条件的175名激励对象授予股票期权153.70万份，行权价格为57.38元/股，公司独立董事发表了独立意见。

5、2021年9月29日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次激励计划的授予登记手续，登记股票期权153.20万份。2021年9月30日，公司董事会披露了《关于2021年股票期权激励计划授予结果的公告》。

6、2022年8月25日，公司分别召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于终止实施2021年股票期权激励计划并注销股票期权的议案》，决定终止实施2021年股票期权激励计划，与之配套的《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》等文件一并终止，公司独立董事发表了同意的独立意见。

二、关于公司终止实施2021年股票期权激励计划的原因

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）第七条的规定：上市公司具有下列条件之一的，不得实行股权激励，其中第（二）条为“最近一个会计年度财务会计报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告”。由于公司年审会计师事务所对公司2021年度内部控制审计报告出具了否定意见，根据《管理办法》及公司《2021年股票期权激励计划》的规定，公司不具备继续实施股权激励的条件。公司董事会决定依规终止实施2021年股票期权激励计划，同时，与2021年股票期权激励计划配套实施的《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》等文件一并终止实施。

上述因终止实施公司2021年股票期权激励计划，需注销170名激励对象已授予但尚未行权的股票期权共计153.20万份。根据《管理办法》的相关规定，公司董事会将在股东大会审议通过后办理本激励计划终止实施及上述共计170名授予激励对象所涉合计153.20万份股票期权的注销事项。

三、关于公司终止实施2021年股票期权激励计划的影响及后续安排

本次终止股票期权激励计划和注销已授予但未行权的股票期权，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不存在违反法律、法规相关规定的情形，亦不会对公司的财务状况、发展战略、经营成果造成影响。公司管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。

本激励计划终止实施后，公司将根据有关法律法规的规定，充分考虑行业、市场并结合公司的实际情况，通过优化薪酬体系、完善绩效考核制度、适时推出其他激励方案等方式充分调动公司管理层和员工的积极性，推动上市公司可持续健康发展。根据《管理办法》的规定，公司本次终止实施2021年股票期权激励计划及注销已授予但尚未行权的股票期权的议案尚需提交公司股东大会审议。

根据《管理办法》等规定，公司承诺，终止本激励计划后三个月内，不再审议股权激励计划。本激励计划终止实施后，所有与本激励计划相关文件终止执行。本次终止实施本激励计划最终股份支付费用对公司净利润的影响以会计师事务所出具的审计报告为准。

四、独立董事意见

公司独立董事认为：公司终止实施2021年股票期权激励计划的相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年股票期权激励计划》中的相关规定，表决程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队与核心骨干的勤勉尽职，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意终止实施2021年股票期权激励计划并注销已授予未行权的股票期权，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

五、监事会意见

公司监事会认为：公司本次终止实施2021年股票期权激励计划并注销已授予但尚未行权的股票期权事项的决策程序规范合法，注销数量合法合规，不会损害公司及全体股东的利益，不会对公司经营产生重大不利影响。监事会同意终止实施2021年股票期权激励计划并注销已授予但尚未行权的股票期权。本议案尚需提交公司股东大会审议。

六、法律意见书的结论性意见

上海兰迪律师事务所认为：公司终止实施本激励计划及注销股票期权相关事项已经取得现阶段必要的批准和授权，本激励计划终止实施及注销股票期权的原因、信息披露等相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《2021年股票期权激励计划》的相关规定，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。本激励计划终止实施事项尚需提交股东大会审议。

七、备查文件

1、《第四届董事会第十七次会议决议公告》

2、《第四届监事会第十七次会议决议公告》

3、《独立董事关于第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》

4、《上海兰迪律师事务所关于上海泛微网络科技股份有限公司2021年股票期权激励计划终止实施暨注销股票期权的法律意见书》

特此公告。

上海泛微网络科技股份有限公司董事会

2022年8月25日

证券代码：603039 证券简称：ST泛微 公告编号：2022-064

上海泛微网络科技股份有限公司

关于召开2022年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年9月14日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2022年第二次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年9月14日 10点00分

召开地点：上海市联航路1188号33号楼一楼公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年9月14日

至2022年9月14日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案于 2022 年8月26日在上海证券交易所网站、《上海证券报》上进行了披露。

2、特别决议议案：议案2、议案3

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案3

应回避表决的关联股东名称：应回避表决的关联股东为本次激励计划激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、个人股东持本人身份证，股东帐户卡和有效股权凭证办理登记手续；委托代理人必须持有股东签署或盖章的授权委托书、股东本人身份证、股东帐户卡、有效股权凭证和代理人本人身份证办理登记手续。

2、法人股东持股东帐户卡、有效股权凭证、法人营业执照复印件、法定代表人身份证明办理登记手续；委托代理人持股东帐户卡、有效股权凭证、法人营业执照复印件、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。异地股东可在登记截止前用信函或传真方式办理登记手续。

3、集中登记时间：2022 年 9 月 13日上午 9：00-11：30，下午 13：00-17：00。登记地点：公司证券部。参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

六、其他事项

（一）本次临时股东大会的现场会议为期半天，与会人员交通、食宿费自理。

（二）联系方式：

公司董事会秘书：金戈先生 021-68869298-8072

公司证券事务代表：周琳女士 021-68869298-6109

公司邮箱：weaver@weaver.com.cn

公司地址：上海市闵行区联航路1188弄33号楼

特此公告。

上海泛微网络科技股份有限公司董事会

2022年8月25日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

上海泛微网络科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年9月14日召开的贵公司2022年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603039 证券简称：ST泛微 公告编号：2021-057

上海泛微网络科技股份有限公司

第四届董事会第十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海泛微网络科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议于2022年8月25日在公司会议室举行,本次会议以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应到董事九人，实际出席董事九人。本次会议的召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，会议由董事韦利东主持，经表决通过如下决议：

1、以同意9票、反对0票、弃权0票，审议并通过了《关于〈2022年半年度报告及摘要〉的议案》，批准对外报出。

董事会在审阅公司2022年半年度报告及其摘要后，认为公司2022年半年度报告及其摘要符合中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号--半年度报告的内容与格式》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，能充分反映公司报告期内的财务状况和经营成果，所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,批准对外报出。

2、以同意9票、反对0票、弃权0票，审议并通过了《关于〈2022年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《泛微网络关于2022年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-059）。

3、以同意9票、反对0票、弃权0票，审议并通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，独立董事对本议案发表了独立意见，该议案需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《泛微网络关于全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2022-060）。

4、以同意9票、反对0票、弃权0票，审议并通过了《关于修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，该议案需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《泛微网络关于修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2022-061）。

5、以同意9票、反对0票、弃权0票，审议并通过了《关于终止实施2021年股票期权激励计划并注销股票期权的议案》，独立董事对本议案发表了独立意见，该议案需提交股东大会审议。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）第七条的规定：上市公司具有下列条件之一的，不得实行股权激励，其中第（二）条为“最近一个会计年度财务会计报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告”。由于公司年审会计师事务所对公司2021年度内部控制审计报告出具了否定意见，根据《管理办法》及公司《2021年股票期权激励计划》的规定，公司不具备继续实施股权激励的条件。公司董事会决定依规终止实施2021年股票期权激励计划，同时，与2021年股票期权激励计划配套实施的《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》等文件一并终止实施。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于终止实施2021年股票期权激励计划并注销股票期权的议案》（公告编号：2022-062）。

6、以同意9票、反对0票、弃权0票，审议并通过了《关于全资子公司申请购买土地使用权的议案》。

7、以同意9票、反对0票、弃权0票，审议并通过了《关于召开公司2022年第二次临时股东大会的议案》。

特此公告。

上海泛微网络科技股份有限公司董事会

2022年8月25日

证券代码：603039 证券简称：ST泛微 公告编号：2021-058

上海泛微网络科技股份有限公司

第四届监事会第十七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海泛微网络科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十七次会议于2022年8月25日在公司会议室举行,本次会议以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应到监事三人，实际出席监事三人。本次会议的召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，会议由监事刘筱玲主持，经表决通过如下决议：

1、以同意3票、反对0票、弃权0票，审议并通过了《关于〈2022年半年度报告及摘要〉的议案》，同意对外报出。

监事会在审阅公司2022年半年度报告及其摘要后，认为公司2022半年度报告及其摘要符合相关规定，并能充分反映公司报告期内的财务状况和经营成果，所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，同意对外报出。

2、以同意3票、反对0票、弃权0票，审议并通过了《关于〈2022年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《泛微网络关于2022年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-059）。

3、以同意3票、反对0票、弃权0票，审议通并过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，该议案需提交股东大会审议。

同意公司在有效控制风险的前提下，为提高暂时闲置的募集资金的使用效率，以增加存储收益，在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和资金本金安全的情况下，将闲置的募集资金购买期限不超过一年的保本型银行理财产品符合相关法律法规的规定，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次将闲置募集资金购买期限不超过一年的保本型银行理财产品等方式存放，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《泛微网络关于全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2022-060）。

4、以同意3票、反对0票、弃权0票，审议并通过了《关于终止实施2021年股票期权激励计划并注销股票期权的议案》，该议案需提交股东大会审议。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）第七条的规定：上市公司具有下列条件之一的，不得实行股权激励，其中第（二）条为“最近一个会计年度财务会计报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告”。由于公司年审会计师事务所对公司2021年度内部控制审计报告出具了否定意见，根据《管理办法》及公司《2021年股票期权激励计划》的规定，公司不具备继续实施股权激励的条件。公司本次终止实施2021年股票期权激励计划并注销已授予但尚未行权的股票期权事项的决策程序规范合法，注销数量合法合规，不会损害公司及全体股东的利益，不会对公司经营产生重大不利影响，因此同意公司终止实施2021年股票期权激励计划并注销已授予但尚未行权的股票期权。

具体内容详见同日在上海证券交易所网站披露的《关于终止实施2021年股票期权激励计划并注销股票期权的公告》（公告编号：2022-062）。

5、以同意3票、反对0票、弃权0票，审议并通过了《关于全资子公司申请购买土地使用权的议案》。

特此公告。

上海泛微网络科技股份有限公司监事会

2022年8月25日

证券代码：603039 证券简称：ST泛微 公告编号：2022-059

上海泛微网络科技股份有限公司

关于2022年上半年募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及相关格式指引的规定，现将上海泛微网络科技股份有限公司（以下简称“公司”、“泛微网络”）2022 年上半年募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海泛微网络科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]635号）核准，泛微网络于2020年6月15日公开发行了每张面值100元、面值总额 316,000,000.00元的可转换公司债券（以下简称“本次可转债发行”），扣除保荐及承销费用 4,471,698.11元（不含税）以及会计师费用、律师费用、资信评级费、发行手续费、用于本次发行的信息披露费合计1,263,639.48元（均不含税）后，实际募集资金净额为人民币叁亿壹仟零贰拾陆万肆仟陆佰陆拾贰元肆角壹分（￥310,264,662.41元）。上述资金于2020年6月19日到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具天健验[2020]6-41 号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

单位：人民币万元

■

[注]结余募集资金差异系通过募集资金账户支付的税金（未退还）281,886.80元，未经募集资金账户支付的发行费1,037,224.39元，USB KEY手续费80.00元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等相关法律法规和部门规章的有关规定及公司《募集资金使用管理制度》的要求，公司及子公司上海泛微软件有限公司（以下简称“子公司”）与保荐机构海通证券股份有限公司、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。

（三）募集资金专户储存情况

截至2022年6月30日，公司募集资金专项账户募集资金存放情况如下：

单位：人民币万元

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

公司报告期募投项目的资金使用情况参见本报告附表 1：募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目的先期投入及置换情况

公司第四届董事会第三次会议和 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关于以募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金 98,084,408.47 元置换前期已预先投入的自筹资金。置换金额已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天健审〔2020〕6-257 号专项鉴证报告，公司独立董事、监事会、保荐机构核查后均发表了明确的同意意见。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》披露的《泛微网络关于以募集资金置换预先投入的自筹资金公告》（公告编号：2020-086）。

（三）对暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

公司第四届董事会第八次会议和 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，公司使用不超过18,000万元人民币的闲置募集资金(额度在有效期内可以滚动使用)，选择购买保本型银行理财产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、智能存款、有保本约定的投资产品等）。公司独立董事、监事会、保荐机构核查后均发表了明确的同意意见。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》披露的《泛微网络关于全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-046）、《泛微网络关于全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告》（公告编号：2022-004）、《泛微网络关于全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告》（公告编号：2022-005）、《泛微网络关于全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告》（公告编号：2021-042）、《泛微网络关于全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告》（公告编号：2022-050）。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2022年上半年，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2022年上半年，公司募集资金不存在上述情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2022年上半年，公司募集资金不存在上述情况。

（七）结余募集资金使用情况

2022年上半年，公司募集资金不存在上述情况。

（八）募集资金投资项目出现异常情况的说明

2022年上半年，公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（九）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

2022年上半年，公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2022年上半年，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定和要求，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

特此公告。

上海泛微网络科技股份有限公司董事会

2022年8月25日

附件1

募集资金使用情况对照表

2022年半年度

编制单位：上海泛微网络科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

■

[注]截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额主要系公司项目仍在建设期，尚未投入完成所致

证券代码：603039 证券简称：ST泛微 公告编号：2022-063

上海泛微网络科技股份有限公司

关于2022年上半年度获得政府补助的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 获取补助的基本情况

2022年1月1日至2022年6月30日，上海泛微网络科技股份有限公司（以下简称“泛微网络”）累计收到政府补助资金32,187,163.15元，具体情况如下：

■

二、 补助的类型及其对上市公司的影响

根据《企业会计准则第16号一政府补助》的相关规定，上述款项计入公司2022年度当期损益，其中27,390,463.15元计入其他收益，4,796,700.00元计入营业外收入，最终会计处理以及对公司2022年度经营业绩产生的影响将以2022年年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。

上海泛微网络科技股份有限公司董事会

2022年8月25日