中泰证券股份有限公司

公司代码：600918 公司简称：中泰证券

2022年半年度报告摘要

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3未出席董事情况

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1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

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2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

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2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

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反映发行人偿债能力的指标：

√适用 □不适用

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第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2022-044

中泰证券股份有限公司

第二届董事会第五十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五十九次会议于2022年8月26日在公司23楼会议室，以现场、视频、电话会议相结合的方式召开。本次会议为临时会议，会议通知和会议材料于2022年8月19日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名，其中，董事冯艺东、范奎杰，职工董事张晖，独立董事綦好东、满洪杰现场出席会议；董事陈肖鸿、曹孟博、刘锋，独立董事严法善、胡希宁以视频、电话方式出席会议。董事长李峰因工作原因未亲自出席会议，授权董事冯艺东出席会议并行使表决权。经全体董事共同推举，本次会议由董事冯艺东主持。公司全体监事及部分高级管理人员列席会议。会议的召集、召开、主持符合《公司法》等法律法规和《公司章程》《公司董事会议事规则》的规定。会议形成以下决议：

一、审议通过了《公司2022年半年度报告》。

具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2022年半年度报告》及其摘要。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

二、审议通过了《公司2022年上半年总经理工作报告》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

三、审议通过了《公司2022年上半年风险控制指标有关情况的报告》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

四、审议通过了《关于修订〈公司章程〉及相关附件的议案》。同意修订后的《中泰证券股份有限公司章程》《中泰证券股份有限公司股东大会议事规则》《中泰证券股份有限公司董事会议事规则》。

具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

五、审议通过了《关于修订〈公司董事会风险管理委员会工作细则〉的议案》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

六、审议通过了《关于修订〈公司董事会审计委员会工作细则〉的议案》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

七、审议通过了《关于修订〈公司董事会提名委员会工作细则〉的议案》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

八、审议通过了《关于修订〈公司董事会薪酬与考核委员会工作细则〉的议案》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

九、审议通过了《关于修订〈公司董事会战略与ESG（环境、社会及治理）委员会工作细则〉的议案》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

十、审议通过了《关于修订〈公司独立董事工作细则〉的议案》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

十一、审议通过了《关于修订〈公司对外担保管理制度〉的议案》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

十二、审议通过了《关于修订〈公司关联交易管理制度〉的议案》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

十三、审议通过了《关于修订〈公司对外投资管理制度〉的议案》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

十四、审议通过了《关于修订〈公司募集资金管理办法〉的议案》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

十五、审议通过了《关于修订〈公司投资者关系管理制度〉的议案》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

十六、审议通过了《关于修订〈公司信息披露事务管理制度〉的议案》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

十七、审议通过了《关于修订〈公司规章制度制定管理办法〉的议案》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

十八、审议通过了《关于修订〈公司总经理工作细则〉的议案》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

十九、审议通过了《关于修订〈公司绩效考核管理制度〉的议案》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

二十、审议通过了《关于修订〈公司内部审计制度〉的议案》。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

二十一、审议通过了《关于召开公司2022年第二次临时股东大会的议案》。同意公司召开2022年第二次临时股东大会，会议通知和会议材料另行公告。

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会

2022年8月26日

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2022-045

中泰证券股份有限公司

第二届监事会第二十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十一次会议于2022年8月26日在公司23楼会议室以现场、视频、电话相结合的方式召开。本次会议为临时会议，会议通知和会议材料于2022年8月19日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名，监事曹灶强、范天云、崔建忠因工作原因，以视频、电话方式出席会议。本次会议由监事会主席郭永利先生召集和主持，公司相关高级管理人员、证券事务代表列席会议。会议的召集、召开、主持符合《公司法》等法律法规和《公司章程》《公司监事会议事规则》的规定。本次会议形成以下决议：

一、审议通过了《公司2022年半年度报告》。监事会认为，公司2022年半年度报告的编制、审议程序符合相关法律法规、规范性文件、《公司章程》及公司内部制度的规定；内容和格式符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等有关机构的各项要求，能够真实、准确、完整地反映公司2022年上半年的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2022年半年度报告》及其摘要。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

二、审议通过了《公司2022年上半年总经理工作报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

三、审议通过了《公司2022年上半年风险控制指标有关情况的报告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

四、审议通过了《关于修订〈公司章程〉及相关附件的议案》。同意修订后的《中泰证券股份有限公司章程》《中泰证券股份有限公司监事会议事规则》。

具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

中泰证券股份有限公司监事会

2022年8月26日

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2022-046

中泰证券股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月26日召开第二届董事会第五十九次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了修订《公司章程》以及股东大会、董事会、监事会议事规则等事项。为进一步完善公司治理，根据《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规则》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，并结合公司实际，公司对《公司章程》及其附件《公司股东大会议事规则》《公司董事会议事规则》《公司监事会议事规则》进行了修订。具体修订内容详见附件。

本次修订《公司章程》及其附件尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

附件：

1.《中泰证券股份有限公司章程》修订对照表

2.《中泰证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

3.《中泰证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表

4.《中泰证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表

中泰证券股份有限公司董事会

2022年8月26日

附件1： 《中泰证券股份有限公司章程》修订对照表

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备注：因本次修订增加、删除了部分条款，原条款序号作相应修改。

附件2： 《中泰证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

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(下转139版)