上海硅产业集团股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通公告

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2022-065

上海硅产业集团股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通公告

本公司董事会及除杨征帆先生以外的全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次上市流通的限售股股份数量为240,038,399股，限售期为6个月。

● 本次上市流通日期为2022年9月5日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年12月17日出具的《关于同意上海硅产业集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930号），同意上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“沪硅产业”或“公司”）向特定对象发行A股股票的注册申请。公司本次发行新增240,038,399股股份已于2022年3月3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕发行新增股份登记托管及股份限售手续。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，涉及发行对象为18名（对应59个证券账户），限售期为自发行结束之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为240,038,399股，占公司截至公告日股本总数的8.79%，具体详见公司2022年3月5日在上海证券交易所网站上披露的《上海硅产业集团股份有限公司2021年度向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量240,038,399股，现锁定期即将届满，将于2022年9月5日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1、本次向特定对象发行股票

本次向特定对象发行A股股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完成后，公司总股本由2,480,260,000股增至2,720,298,399股。

2、股票期权行权

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2022年7月6日出具《证券变更登记证明》，公司完成了股票期权激励计划第二个行权期第一次行权的股份登记工作，本次行权的股票期权数量为11,360,258股，本次行权后，公司总股本由2,720,298,399股增至2,731,658,657股。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述限售承诺或安排，不存在未履行相关承诺或安排而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

（一）沪硅产业本次申请上市的向特定对象发行限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；

（二）沪硅产业本次向特定对象发行限售股上市流通事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及限售承诺；

（三）截至本核查意见出具日，沪硅产业对本次向特定对象发行限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对沪硅产业本次向特定对象发行限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股数量为240,038,399股，限售期6个月。

（二）本次限售股上市流通日期为2022年9月5日。

（三）限售股上市流通明细清单

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注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《海通证券股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

上海硅产业集团股份有限公司董事会

2022年8月27日