北京石头世纪科技股份有限公司

公司代码：688169 公司简称：石头科技

北京石头世纪科技股份有限公司

2022年半年度报告摘要

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“五、风险因素”相关的内容。

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

1.6是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

（1）公司股票简况

■

（2）公司存托凭证简况

□适用 √不适用

（3）联系人和联系方式

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

2.6截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.7控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

董事长：昌敬

董事会批准报送日期：2022年8月29日

证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2022-068

北京石头世纪科技股份有限公司

关于举行2022年半年度业绩说明会的公告

本公司董事会及其全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2022年9月26日(星期一)下午16:00－17:00

● 会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）

● 会议召开方式：网络互动

一、说明会类型

北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年8月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《北京石头世纪科技股份有限公司2022年半年度报告》。为加强与投资者的深入交流，方便投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司拟以网络互动方式召开2022年半年度业绩说明会，欢迎广大投资者积极参与。公司现就2022年半年度业绩说明会提前向广大投资者征集相关问题，广泛听取投资者意见和建议。

二、说明会召开的时间、地点

会议召开时间：2022年9月26日(星期一)下午16:00－17:00

会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）

三、参加人员

公司董事长兼总经理昌敬先生、董事会秘书孙佳女士、财务总监王璇女士（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。

四、投资者参加方式

1、投资者可以在2022年9月26日(星期一)下午16:00－17:00在上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次说明会。

2、公司欢迎广大投资者通过邮件等形式将需要了解的情况和关注的问题预先提供给公司，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：公司董事会办公室

电话：010-80701697

邮箱：IR@roborock.com

特此公告。

北京石头世纪科技股份有限公司董事会

2022年8月30日

证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2022-066

北京石头世纪科技股份有限公司

2022年半年度募集资金存放与

实际使用情况的专项报告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律法规的规定并结合公司实际情况，北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了自2022年1月1日至2022年6月30日止六个月期间的《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京石头世纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕99号），本公司获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股1,666.6667万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币271.12元，合计募集资金人民币451,866.68万元，扣除发行费用人民币15,054.00万元（不含税）后，募集资金净额为人民币436,812.68万元。本次募集资金已于2020年2月17日全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（普华永道中天验字(2020)第0108号）。

（二）募集资金使用情况

截至2022年6月30日，本公司报告期内使用募集资金的金额为人民币538,343,725.20元；截至2022年6月30日累计已使用募集资金（包含置换预先投入募投项目的支出和部分发行费用等）的金额为人民币2,144,576,256.21 元，扣除包含的部分上市发行费用后累计已使用募集资金的金额为人民币2,131,384,773.02 元。于2022年6月30日，尚未使用募集资金的余额为人民币2,470,873,118.36元，其中包含累计收到的募集资金利息收入、现金管理收益净额(扣减手续费)及汇兑差异影响合计人民币247,322,604.06元。此外，截至2022年6月30日的募集资金余额2,470,873,118.36元中，募集资金专户存储的余额为人民币70,873,118.36元，经授权购买的理财产品的余额为人民币2,400,000,000.00元。具体情况如下：

■

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律法规的规定，切实保护投资者利益，本公司根据实际情况，制定了《北京石头世纪科技股份有限公司募集资金使用管理办法》。根据该办法，公司对募集资金实行专户存储。

（二）募集资金三方、四方监管协议情况

募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2020年6月12日，公司、北京石头创新科技有限公司、中信证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行共同签署了《募集资金监管账户存储四方监管协议》。2020年9月30日，公司、北京石头启迪科技有限公司、中信证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。2020年11月12日，公司、Roborock (HK) Limited、中信证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行共同签署了《离岸账户监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2022年6月30日，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行上述募集资金监管协议要求。

（三）募集资金专户存储情况

截至2022年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元/美元/欧元/港币

■

此外，截至2022年6月30日，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“（四）对暂时闲置的募集资金的现金管理情况”。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

报告期内，本公司实际使用募集资金具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目的先期投入及置换情况

报告期内，本公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目资金的情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对暂时闲置的募集资金的现金管理情况

2021年3月17日，本公司召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用总额不超过人民币34亿元（含本数，下同）的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，自股东大会审议通过之日起12个月内有效。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2021年3月18日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》。2021年4月2日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了上述事项。

2022年3月9日，本公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用总额不超过人民币28亿元（含本数，下同）的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，自2022年4月2日起至2023年4月2日有效。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2022年3月10日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告》。2022年3月25日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了上述事项。

截至2022年6月30日，本公司使用募集资金进行现金管理金额为240,000.00万元。具体情况如下：

■

（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，本公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2022年4月21日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议了《关于使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目的议案》，同意使用人民币65,805.34万元新建“智能机器人创新平台”项目，其中，使用公司募集资金投资项目“石头智连数据平台开发项目”调减投资金额2,400万元，使用“商用清洁机器人项目”节余资金2,299.72万元，剩余61,105.62万元使用超募资金投入。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2022年4月22日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目的公告》。2022年5月17日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了上述事项。

2022年6月27日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，同意使用超募资金人民币45,978.53万元增资公司全资子公司惠州石头智造科技有限公司，用于投资建设自建制造中心项目。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2022年6月28日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用部分超募资金新建募投项目的公告》。

（七）节余募集资金使用情况

2022年4月21日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投项目的议案》，“商用清洁机器人产品开发项目”已达到预定可使用状态，截至会议召开日，本项目总投资额28,896.32万元，募集资金承诺投资总额28,000万元，项目累计已投入25,700.28万元，资金投入进度超过91%，公司董事会、监事会同意对“商用清洁机器人产品开发项目”进行结项，并将节余资金2,299.72万元用于公司新建募投项目“智能机器人创新平台”项目。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2022年4月22日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投项目的公告》。2022年5月17日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了上述事项。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向。

截至2022年6月30日，本公司尚未使用的募集资金余额共计人民币2,470,873,118.36元，其中使用暂时闲置募集资金进行现金管理的募集资金本金为人民币240,000.00万元。该等尚未使用的募集资金将继续用于投入本公司承诺的募投项目。

（九）募集资金其他使用情况

2022年4月21日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的议案》，同意缩减“石头智连数据平台开发项目”募集资金承诺投资总额，由原募集资金承诺投资总额人民币14,000万元，调减为人民币7,300万元，调减的金额共计6,700万元，其中4,300万元投入到“新一代扫地机器人项目”，2,400万元用于公司新建募投项目“智能机器人创新平台”；拟调整“新一代扫地机器人项目”募集资金承诺投资总额，由原募集资金承诺投资总额人民币75,000万元，调整为人民币79,300万元。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2022年4月22日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的公告》。2022年5月17日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了上述事项。

2022年4月21日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投项目的议案》，同意将“商用清洁机器人产品开发项目”结项，并将节余资金2,299.72万元用于公司新建募投项目“智能机器人创新平台”项目。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2022年4月22日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投项目的公告》。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

具体请见本公告“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况”及“（九）募集资金其他使用情况”。变更募集资金投资项目情况详见附表二：《变更募集资金投资项目情况表》。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，本公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，本公司已披露的相关信息均及时、真实、准确、完整披露，不存在违规使用募集资金的情形，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

特此公告。

北京石头世纪科技股份有限公司董事会

2022年8月30日

附表：

募集资金使用情况对照表

（2022年1-6月）

金额单位：人民币万元

■

注1：上表“新一代扫地机器人项目”、“商用清洁机器人产品开发项目”、“石头智连数据平台开发项目”的“募集资金承诺投资金额”以招股说明书披露募集资金投资计划为依据确定，上述三个项目“截至期末承诺投入金额”以公司2022年4月22日在在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露的《关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的公告》《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投项目的公告》所披露调整后募集资金投资计划为依据而确定；“营销服务与品牌建设项目”的“截至期末承诺投入金额”以公司2020年8月15日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露的《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的公告》所披露募集资金投资计划为依据确定；“智能机器人创新平台项目”的“截至期末承诺投入金额”以公司2022年4月22日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露的《关于使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目的公告》所披露募集资金投资计划为依据而确定；“自建制造中心项目”的“截至期末承诺投入金额”以公司2022年6月28日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露的《关于使用部分超募资金新建募投项目的公告》所披露募集资金投资计划为依据而确定。

注2：“截至期末累计投入金额”包括募集资金到账后累计投入募投项目金额及实际已置换先期投入金额。

注3：2021年4月1日，公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同意根据公司项目实际情况，将募投项目“新一代扫地机器人项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月调整为2022年10月，将募投项目“商用清洁机器人产品开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年9月调整为2022年9月，将募投项目“石头智连数据平台开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月调整为2022年4月。

2022年4月21日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投项目的议案》，“商用清洁机器人产品开发项目”已达到预定可使用状态，同意对“商用清洁机器人产品开发项目”进行结项。

注4：“本年度实现的效益”以募投项目对应产品实现收入计算。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

（2022年1-6月）

金额单位： 人民币万元

■

注：“本年度实现的效益”以募投项目对应产品实现收入计算。

证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2022-067

北京石头世纪科技股份有限公司

关于召开2022年第三次临时股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年9月19日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2022年第三次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2022年9月19日15点00分

召开地点：北京市昌平区安居路17号院3号楼石头科技大厦会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年9月19日

至2022年9月19日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不适用

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

（一）说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司于2022年8月29日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议审议通过，具体内容详见公司于2022年8月30日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告。

（二）特别决议议案：无

（三）对中小投资者单独计票的议案：1

（四）涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

（五）涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式

1、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

2、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；委托他人代理出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。

（二）登记时间、地点

登记时间：2022年9月14日（上午10:00-11:30，下午14：00-16:30）

登记地点：北京市昌平区安居路17号院3号楼10层

联系人：孙女士

联系电话/传真：010-80701697

邮箱：IR@roborock.com

六、其他事项

（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

特此公告。

北京石头世纪科技股份有限公司董事会

2022年8月30日

附件1：授权委托书

授权委托书

北京石头世纪科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年9月19日召开的贵公司2022年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2022-065

北京石头世纪科技股份有限公司

关于调整部分募集资金投资项目投资金额的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

1、拟追加投资项目金额：拟使用剩余超募资金和部分募集资金利息收入追加投资“营销服务与品牌建设项目”，该项目募集资金承诺投资总额和拟使用募集资金投入额由人民币102,200.63万元增加至人民币221,284.08万元。

2、资金来源：其中95,071.19万元为公司超募资金，24,012.26万元为募集资金利息收入；

3、本次募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）追加投资事项不涉及关联交易，亦不构成重大资产重组；

4、本议案尚需提交股东大会审议，请投资者注意投资风险。

北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“石头科技”或“公司”）于2022年8月29日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目投资金额的议案》。为了更好地发挥募集资金的使用效益，根据公司实际情况，经过谨慎的研究论证，公司决定使用剩余超募资金和部分募集资金利息收入对部分募投项目进行追加投资，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）出具的《关于同意北京石头世纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕99号），石头科技获准首次向社会公开发行人民币普通股1,666.6667万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币271.12元，合计募集资金人民币451,866.68万元，扣除发行费用人民币15,054.00万元（不含税）后，募集资金净额为人民币436,812.68万元。本次募集资金已于2020年2月17日全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（普华永道中天验字(2020)第0108号）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，募集资金投资项目及募集资金使用原计划如下：

单位：人民币万元

■

根据募集资金投资项目的实际进度，公司如在募集资金到位前以自筹资金先行投入以上项目的建设，将待募集资金到位后对前期投入的自筹资金进行置换。若本次募集资金不能满足预计资金使用需求的，缺口部分将通过公司自有资金或其他自筹方式予以解决。若所筹资金超过预计募集资金数额的，公司将严格按照相关规定履行相应程序，用于主营业务发展。

二、募集资金使用情况

截至2022年7月31日，公司尚未使用的超募资金共计95,071.19万元。公司募集资金投资项目使用募集资金情况如下：

单位：人民币万元

■

注：1、2020年8月14日，公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的议案》，同意公司投资人民币102,200.63万元新建募集资金投资项目“营销服务与品牌建设项目”，项目建设期为三年（最终以实际建设情况为准），项目资金拟由公司首次公开发行并募集资金之超募资金投入，超出部分由公司以自有资金或自筹资金投入。该事项已经公司2020年第四次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于2020年8月15日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的公告》。

2、2021年4月1日，公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第二十次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同意将募投项目“新一代扫地机器人项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月调整为2022年10月；同意将募投项目“商用清洁机器人产品开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年9月调整为2022年9月；同意将募投项目“石头智连数据平台开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月调整为2022年4月。具体内容详见公司2021年4月2日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于调整募集资金投资项目实施进度的公告》。

3、2022年4月21日，公司召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的议案》《关于使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目的议案》《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投项目的议案》。同意调整“石头智连数据平台开发项目”的投资进度，由原计划延期至2023年4月；同意缩减“石头智连数据平台开发项目”募集资金承诺投资总额，由原募集资金承诺投资总额人民币14,000万元，调减为人民币7,300万元，调减的金额共计6,700万元，其中4,300万元投入到“新一代扫地机器人项目”，2,400万元用于新建“智能机器人创新平台项目”；同意调整“新一代扫地机器人项目”募集资金承诺投资总额，由原募集资金承诺投资总额人民币75,000万元，调整为人民币79,300万元；同意使用超募资金61,105.62万元新建“智能机器人创新平台项目”；同意对“商用清洁机器人产品开发项目”进行结项，节余资金2,299.72万元用于新建“智能机器人创新平台项目”。

4、2022年6月27日、2022年7月14日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议和2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的议案》。同意公司使用超募资金人民币45,978.53万元增资公司全资子公司惠州石头智造科技有限公司，用于投资建设“自建制造中心项目”。

三、本次追加部分募集资金投资项目投资金额的情况概述

基于公司业务发展需求，公司拟使用剩余超募资金和部分募集资金利息收入对“营销服务与品牌建设项目”追加投资，项目具体情况如下：

（一）原项目情况概述

营销服务与品牌建设项目将在公司现有营销服务体系的基础上，增强国内市场营销推广能力和客户服务能力；搭建覆盖海外重点市场的营销体系，增强公司的市场销售能力、客户服务能力、经销商管理能力等；通过线上推广、广告投放、赛事赞助、新品发布会等方式，提升公司自有品牌的知名度和美誉度，增强消费者忠诚度，从而进一步扩大产品市场占有率，提高企业的市场竞争能力和市场地位。

1、项目建设地点及实施主体

项目建设地点：北京市昌平区沙河镇七里渠、美国、德国、中国香港；

项目实施主体：北京石头世纪科技股份有限公司、北京石头启迪科技有限公司、Roborock(HK) Limited（以下简称“石头香港”）、Roborock International B.V.（以下简称“石头荷兰”）、Roborock Technology Co.（以下简称“石头美国”）、Roborock Germany GmbH（以下简称“石头德国”）。

2、建设内容及规模项目建设内容：公司购置场地作为国内营销总部，在海外租赁办公室场地，招聘销售人员，开展营销推广活动以及品牌建设活动。

3、项目总投资额102,200.63万元，募集资金承诺投资额102,200.63万元，预计建设周期为3年。

（二）本次调整情况说明

截至2022年7月31日，项目已累计投入募集资金96,387.45万元，资金使用进度约达到94.31%。根据公司项目实际情况，经过谨慎的研究论证，该项目拟使用超募资金和部分募集资金利息收入追加投资119,083.45万元，其中95,071.19万元为公司剩余超募资金，24,012.26万元为募集资金利息收入，并全部用于品牌建设及推广。追加投资后，该项目预计投资总额为221,284.08万元，预计使用募集资金投资总额为221,284.08万元。

■

除上述调整外，“营销服务与品牌建设项目”其他事项不作调整。

（三）追加投资原因

1、公司作为全球领先的智能扫地机器人品牌，重视营销服务和品牌战略建设，充分利用社交营销活动的最新趋势，用高品质的产品不断提升品牌口碑。近两年伴随着品牌成长及新用户的需求不断提升，媒介投放环境的竞争也日趋激烈，优质流量成本快速上涨，均为公司营销体系建设带来一定压力，销售推广投入逐年上涨。

2、近年来，公司多次借势电商平台TOP级营销IP为新品上市助力，包括头部主播直播矩阵、站内外账号矩阵、跨平台新品话题互动，配合热播大剧深度合作等，基于用户场景，构建了品效合一的营销模式，使公司在激烈的市场竞争中展现出强大的市场韧性，并取得了较好的成效，营销成本相应持续增长。

3、为加强目标群体的传播深度，同时强化产品记忆，打开增量市场，从而进一步提升市场占有率。2021年至今，公司多次通过与微博、微信、抖音平台官方合作，借助优质媒介资源，锁定目标用户，通过多领域IP合作、品牌自有IP建设等精细化运营，与跨圈层用户深度互动，建立了品牌差异化定位，营销成本有所增长。

4、通过对本项目投资金额的追加，公司可以实现线上线下并举，进一步扩大产品的知名度，抢占行业发展机会，持续丰富品牌推广方式与传播渠道。能够使公司在丰富产品类型、布局多定位产品的基础上，丰富品牌内涵、丰富营销推广方式、拓展更多营销渠道，进而提升公司品牌形象，进一步提升市场份额和市场地位。

四、本次追加募集资金投资项目投资金额对公司的影响

公司本次使用剩余超募资金和部分募集资金利息收入追加部分募集资金投资项目投资金额的事项是根据公司实际生产经营情况决定的，不涉及募投项目建设内容实质性改变，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

五、履行的决策程序

公司于2022年8月29日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目投资金额的议案》。独立董事对上述议案发表了明确同意的意见，该议案尚需提交股东大会审议。

六、专项意见

（一）独立董事意见

独立董事认为：公司本次使用剩余超募资金和部分募集资金利息收入追加部分募集资金投资项目投资金额，是根据公司实际生产经营情况决定的，仅涉及“营销服务与品牌建设项目”项目投资金额的变化，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意上述事项。

（二）监事会意见

监事会认为：公司本次使用剩余超募资金和部分募集资金利息收入追加部分募集资金投资项目投资金额事项，是本着对公司及股东利益负责的原则、根据公司实际经营情况而作出的谨慎决定，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害公司股东利益的情形，不存在违反中国证监会、上海证券交易所和公司《募集资金使用管理办法》中关于募集资金使用的相关规定的情形。因此，我们同意上述事项。

（三）保荐机构核查意见

保荐机构认为，公司本次使用剩余超募资金和部分募集资金利息收入追加部分募集资金投资项目投资金额事项，是根据公司实际生产经营情况决定的，仅涉及该项目投资金额的变化，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。该事项已经公司董事会、监事会审议批准，独立董事发表了同意意见，尚需提交公司股东大会审议，决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情形。综上，保荐机构同意公司本次使用剩余超募资金和部分募集资金利息收入追加部分募集资金投资项目投资金额事项。

七、上网公告附件

1、《北京石头世纪科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见》；

2、《中信证券股份有限公司关于北京石头世纪科技股份有限公司调整部分募集资金投资项目投资金额的核查意见》。

特此公告。

北京石头世纪科技股份有限公司董事会

2022年8月30日

证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2022-064

北京石头世纪科技股份有限公司

第二届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。任。

一、监事会会议召开情况

北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议于2022年8月29日在公司会议室以现场方式召开。

本次会议的通知于2022年8月12日通过邮件方式送达全体监事。会议应出席监事3人，实际到会监事3人。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《北京石头世纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议由监事会主席谢濠键先生主持，董事会秘书孙佳女士列席会议。与会监事表决通过以下事项：

（一）审议通过《关于2022年半年度报告及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：公司《2022年半年度报告》的编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2022年半年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2022年半年度的财务状况和经营成果等事项；半年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2022年半年度报告》及《北京石头世纪科技股份有限公司2022年半年度报告摘要》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《关于2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

经审核，监事会认为：公司编制的《2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》全面、客观、真实地反映了公司募集资金的存放与使用情况，相关决策程序规范、合法、有效，不存在违法、违规情形，不存在损害公司及股东利益的情形。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过《关于调整部分募集资金投资项目投资金额的议案》

经审核，监事会认为：公司本次使用剩余超募资金和部分募集资金利息收入追加部分募集资金投资项目投资金额事项，是本着对公司及股东利益负责的原则、根据公司实际经营情况而作出的谨慎决定，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害公司股东利益的情形，不存在违反中国证监会、上海证券交易所和公司《募集资金使用管理办法》中关于募集资金使用的相关规定的情形。因此，我们同意上述事项。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于调整部分募集资金投资项目投资金额的公告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

此项议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

北京石头世纪科技股份有限公司监事会

2022年8月30日