中国汽车工程研究院股份有限公司
公司代码：601965 公司简称：中国汽研
中国汽车工程研究院股份有限公司
2022年半年度报告摘要
第一节 重要提示
1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3本半年度报告未经审计。
1.4董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
中期不进行利润分配，公积金不转增股本。
第二节 公司基本情况
2.1公司简介
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2.2主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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2.3前10名股东持股情况表
单位: 股
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2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2022-053
中国汽车工程研究院股份有限公司
关于调整限制性股票激励计划（第三期）
授予价格的公告
本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担法律责任。
中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“中国汽研”）第四届董事会二十八次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划（第三期）授予价格的议案》，因公司在《限制性股票激励计划（第三期）（草案）》（以下简称“《激励计划（第三期）（草案）》”）公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间实施了公司2021年度权益分派，公司将本期激励计划授予价格由11.86元/股调整为11.56元/股，具体情况如下：
一、限制性股票激励计划（第三期）已履行的决策程序和信息披露情况
1.2022年6月24日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（第三期）（草案）及其摘要的议案》及其他相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。
2.2022年6月24日，公司第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（第三期）（草案）及其摘要的议案》及其他相关议案，并就限制性股票计划相关事项发表了核查意见。
3.2022年6月24日至2022年7月3日，公司在内部公示了激励对象名单，在公示期内，公司未收到关于本次拟激励对象的异议，并于2022年7月15日披露了《监事会关于公司限制性股票激励计划（第三期）激励对象名单审核意见及公示情况的说明》。
4.2022年7月4日，公司收到控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司印发的《关于中国汽车工程研究院股份有限公司实施第三期限制性股票激励计划的批复》，原则同意公司实施第三期限制性股票激励计划及公司限制性股票激励计划的业绩考核目标。
5.2022年7月15日，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的要求，公司公告了《关于公司限制性股票激励计划（第三期）内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，公司对本次限制性股票计划的内幕信息知情人及激励对象在本次股权激励计划公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与股权激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为或泄露股权激励计划有关内幕信息的情形。
6.2022年7月27日，公司2022年第一次临时股东大会审议并通过了《关于公司限制性股票激励计划（第三期）（草案）及其摘要的议案》《关于〈公司限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
7.2022年7月27日，公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于向公司限制性股票激励计划（第三期）激励对象授予限制性股票的议案》，关联董事对相关议案进行了回避表决，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
8.2022年7月27日，公司第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于向公司限制性股票激励计划（第三期）激励对象授予限制性股票的议案》，并对相关事项发表了核查意见。
9.2022年8月29日，公司第四届董事会二十八次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划（第三期）授予价格的议案》，关联董事对相关议案进行了回避表决，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
10.2022年8月29日，公司第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划（第三期）授予价格的议案》，并对相关事项发表了核查意见。
二、限制性股票激励计划（第三期）授予价格调整情况
根据《激励计划（第三期）（草案）》的规定，在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格及授予数量将做相应的调整。
公司第四届董事会第二十三次会议及公司2021年年度股东大会审议通过了《关于2021年度利润分配预案的议案》，公司拟向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）。2021年度公司不以资本公积金转增股本，不送股。公司2021年年度权益分派股权登记日为2022年8月11日，除息日和红利发放日为2022年8月12日，按照《激励计划（第三期）（草案）》关于授予价格调整方法的规定，权益分派后本次授予限制性股票的授予价格调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。
故本次限制性股票激励计划的授予价格将由11.86元/股调整为11.56元/股。
三、本次授予价格调整对公司的影响
因公司在《激励计划（第三期）（草案）》公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间实施了公司2021年度权益分派，故对本激励计划授予价格进行相应调整。本次调整事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履职尽责，为股东创造价值。
四、独立董事意见
因公司在限制性股票激励计划（第三期）公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间实施了公司2021年度权益分派，公司对本激励计划授予限制性股票授予价格进行了调整，该等调整符合《管理办法》及公司《激励计划（第三期）（草案）》的相关规定。本次调整事项已取得必要的批准和授权，关联董事回避了表决，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意对限制性股票激励计划（第三期）授予价格进行调整。
五、监事会意见
本次限制性股票授予价格调整符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《激励计划（第三期）（草案）》的规定，调整程序合法合规，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，同意对公司限制性股票激励计划（第三期）授予价格进行调整。
六、法律意见书的结论性意见
北京市嘉源律师事务所的律师认为:
1、公司已就本次授予价格调整履行了必要的法律程序，本次授予价格调整已取得必要的内部批准与授权。
2、本次激励计划授予价格的调整符合《管理办法》和《激励计划（第三期）（草案）》的相关规定。
七、备查文件
1.第四届董事会第二十八次会议决议；
2.第四届监事会第二十次会议决议；
3.独立董事关于第四届董事会第二十八会议相关事项的独立意见；
4.北京市嘉源律师事务所出具的《关于中国汽车工程研究院股份有限公司调整限制性股票激励计划（第三期）授予价格的法律意见书》。
特此公告。
中国汽车工程研究院股份有限公司董事会
2022年8月30日
证券代码：601965 证券简称：中国汽研 公告编号：临2022-054
中国汽车工程研究院股份有限公司
关于召开2022年半年度业绩说明会的公告
本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担法律责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2022年9月14日(星期三)下午14:00-15:00
会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）
会议召开方式：上证路演中心网络互动
投资者可于2022年9月6日(星期二)至9月13日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司投资者关系邮箱ir@caeri.com.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年8月30日发布公司2022年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2022年9月14日下午14:00-15:00举行2022年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、说明会类型
本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对2022年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2022年9月14日下午14:00-15:00
（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）
（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动
三、参加人员
董事长兼总经理：万鑫铭
董事会秘书：刘安民
四、投资者参加方式
（一）投资者可在2022年9月14日下午14:00-15:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于2022年9月6日(星期二) 至9月13日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司投资者关系邮箱ir@caeri.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：冉小未
电话：023-68851877
邮箱：ir@caeri.com.cn
六、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
中国汽车工程研究院股份有限公司
董事会
2022年8月30日
证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2022-051
中国汽车工程研究院股份有限公司
第四届董事会第二十八次会议决议公告
本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担法律责任。
中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“中国汽研”）第四届董事会第二十八次会议于2022年8月29日在重庆以现场加通讯表决方式召开。会议通知于2022年8月19日以电子邮件方式送达公司董事。本次会议由万鑫铭董事长主持。会议应出席董事7名，实际出席董事7名，公司全体监事列席本次会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议程序及表决结果合法有效。会议形成决议如下：
一、以7票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于公司《2022年半年度报告》及其摘要的议案，批准公司《2022年半年度报告》及其摘要。
半年度报告全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
二、以6票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《中国汽研关于通用技术集团财务有限责任公司的风险持续评估报告》，关联董事潘旺回避表决。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
评估报告全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
三、以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划（第三期）授予价格的议案》，关联董事万鑫铭、刘安民回避表决。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《中国汽研关于调整限制性股票激励计划（第三期）授予价格的公告》。
特此公告。
中国汽车工程研究院股份有限公司董事会
2022年8月30日
证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2022-052
中国汽车工程研究院股份有限公司
第四届监事会第二十次会议决议公告
本公司监事会及监事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担法律责任。
中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十次会议于2022年8月29日以通讯表决方式召开。会议通知于2022年8月19日以电子邮件方式送达公司监事。会议由监事会主席强勇主持，监事应到5人，实到5人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议程序及表决结果合法有效。会议形成决议如下：
一、以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2022年半年度报告》及其摘要的议案。
公司监事会对2022年半年度报告及摘要进行了审议，认为公司2022年半年度报告的编制、审核、内容及格式均符合中国证监会和证券交易所的有关规定，所包含的信息能够真实、准确及完整地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项。同意公司《2022年半年度报告》及其摘要。
二、以5票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划（第三期）授予价格的议案》。
监事会对本议案发表如下意见：本次限制性股票授予价格调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及《中国汽研限制性股票激励计划（第三期）（草案）》的规定，调整程序合法合规，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意对公司限制性股票激励计划（第三期）授予价格进行调整。
特此公告。
中国汽车工程研究院股份有限公司监事会
2022年8月30日
