中山联合光电科技股份有限公司

2022年半年度报告摘要

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2022-075

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□适用 √不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 √不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

3、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

公司是否具有表决权差异安排

□是 √否

4、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

√适用 □不适用

■

实际控制人报告期内变更

√适用 □不适用

■

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

三、重要事项

无。

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2022-077

2022年半年度募集资金存放与使用情况

专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、向特定对象发行股票募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到位时间

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]26号）核准，同意公司向特定对象发行A股股票39,223,781股，发行价格为12.11元/股，实际募集资金总额为人民币474,999,987.91元，扣除本次发行费用人民币7,845,142.24元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币467,154,845.67元。2021年12月14日认购资金验资完成后，保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）在扣除相关费用后向发行人指定账户划转了认股款。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于2021年12月15日出具了《中山联合光电科技股份有限公司公开发行股份募集资金验资报告》（XYZH/2021SZAA20355号）。

（二）募集资金使用情况及结余情况

1、以前年度已使用金额情况

公司已在《创业板2020年度向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》对募集资金置换先期投入作出如下安排：“在本次向特定对象发行股票募集资金到位之前，公司可根据项目进度的实际需要以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序予以置换。”截至2021年12月31日前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为人民币3,526.24万元，公司募集资金467,154,845.67元尚未使用。

2、2022年半年度使用具体情况及结余如下：

2022年年初，实际募集资金专户余额46,972.74万元，募投项目支出(含置换金额)6,255.11万元，银行贷款偿还7,500万元，发行费用支出243.88万元，使用闲置募集资金购买理财产品25,000万元，收回到期理财产品5,000万元，累计收到理财收益43.15万元，累计收到银行存款利息收入扣除手续费等的净额为189.31万元，使用闲置募集资金购买理财产品未到期金额为20,000万元，截止2022年6月30日，募集资金专户余额为13,206.20万元。

二、向特定对象发行股票募集资金管理情况与存储情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，公司设立了募集资金专项账户。公司及其全资子公司中山联合光电显示技术有限公司（以下简称“显示技术”）、安信证券分别与兴业银行股份有限公司中山分行、东莞银行股份有限公司中山分行于2022年1月11日签订了《募集资金三方监管协议》。募集资金专项账户开立情况如下：

单位：元

■

三、2022年上半年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

募集资金投资项目的资金使用情况详见募集资金使用情况对照表（见附表一）。

（二）用闲置募集资金补充流动资金情况

本报告期内，公司不存在用闲置募集资金补充流动资金情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司于2022年1月17日召开了第三届董事会第5次临时会议、第三届监事会第4次临时会议，审议通过了关于《使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金》的议案，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及支付的不含税发行费用共计3,689.12万元，其中，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为人民币 3,526.24万元。截止2022年1月17日已完成了置换。具体详情请见公司于2022年1月18日在巨潮资讯网披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-004）。

（四）结余募集资金使用情况

本报告期内，不存在结余募集资金使用情况。

（五）超募资金使用情况

本报告期内，不存在超募资金使用的情况。

（六）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2022年1月17日召开了第三届董事会第5次临时会议、第三届监事会第4次临时会议，审议通过了关于《全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理》的议案，同意在保证募集资金投资项目正常进行及确保资金安全的前提下，全资子公司显示技术使用向特定对象发行股票暂时闲置募集资金不超过人民币30,000万元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。监事会、独立董事以及保荐机构安信证券股份有限公司均发表了明确同意的意见。

截至2022年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况见下表：

■

注：序号2理财产品已于2022年7月21日到期，具体内容详见2022年7月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的进展公告 》（公告编号：2022-064）；序号5理财产品已于2022年7月24日到期，具体内容详见2022年7月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的进展公告 》（公告编号：2022-066）。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

本报告期内，公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专管账户。

（八）募集资金投资项目的实施地点变更情况

本报告期内，公司募投项目实施地点无变化。

（九）募集资金投资项目的延期情况

本报告期内，募集资金投资项目不存在延期情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况。不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情况。

中山联合光电科技股份有限公司

董事会

二〇二二年八月二十六日

向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

2022年上半年度

编制单位：中山联合光电科技股份有限公司

金额单位：人民币万元

■

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2022-073

中山联合光电科技股份有限公司

第三届董事会第六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六次会议通知于2022年8月16日以电子邮件的方式送达给各位董事，并抄送给各位监事及高级管理人员。

2、公司于2022年8月26日以现场结合通讯表决的方式在中山市火炬开发区益围路10号公司四楼会议室召开第三届董事会第六次会议。本次董事会会议应到董事7人，实到董事7人。

3、本次董事会会议由董事长龚俊强先生主持，公司监事及高级管理人员均列席了本次董事会。

4、本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

1、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议并通过了关于《2022年半年度报告》及摘要的议案。

具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年半年度报告摘要》（公告编号：2022-075）及《2022年半年度报告全文》（公告编号：2022-076）。

2、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议并通过了关于《2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案。

公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》（公告编号：2022-077）。

三、备查文件

公司第三届董事会第六次会议决议。

特此公告。

中山联合光电科技股份有限公司

董事会

二〇二二年八月二十六日

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2022-074

中山联合光电科技股份有限公司

第三届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会议通知于2022年8月16日以电子邮件的方式送达给各位监事。

2、公司于2022年8月26日在中山市火炬开发区益围路10号公司一楼会议室召开第三届监事会第六次会议。本次监事会会议应到监事3人，实到监事3人。

3、本次监事会会议由监事会主席潘华女士主持。

4、本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

1、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2022年半年度报告》及摘要的议案。

经认真审核，监事会认为：董事会编制和审核《中山联合光电科技股份有限公司2022年半年度报告》及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年半年度报告摘要》（公告编号：2022-075）及《2022年半年度报告全文》（公告编号：2022-076）。

2、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案。

经认真审核，监事会认为：董事会编制的《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》如实反映了公司2022年半年度募集资金存放与使用情况。公司2022年半年度募集资金存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》（公告编号：2022-077）。

三、备查文件

公司第三届监事会第六次会议决议。

特此公告。

中山联合光电科技股份有限公司

监事会

二〇二二年八月二十六日