中银国际证券股份有限公司

公司代码：601696 公司简称：中银证券

2022年半年度报告摘要

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位：股

■

2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

单位：亿元 币种：人民币

■

反映发行人偿债能力的指标：

√适用 □不适用

■

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2022-041

中银国际证券股份有限公司

第二届董事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十三次会议于2022年8月29日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于2022年8月19日以电子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事13名，实际参与表决董事13名。会议由董事长宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

一、审议通过《关于〈中银国际证券股份有限公司2022年半年度报告〉的议案》

表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司2022年半年度报告》。

二、审议通过《关于提请审议中银国际证券股份有限公司公募基金2022年中期报告的议案》

表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

同意《中银国际证券股份有限公司公募基金2022年中期报告》。

三、审议通过《关于2022年上半年公募基金关联交易事项的议案》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。关联董事李军回避表决。

同意公司2022年上半年公募基金关联交易事项。

公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

四、审议通过《中银国际证券股份有限公司2022年年度财务预算报告》

表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

同意公司2022年年度财务预算报告。

五、审议通过《关于中银国际证券股份有限公司2022年上半年风险控制指标符合监管标准的报告》

表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

同意《关于中银国际证券股份有限公司2022年上半年风险控制指标符合监管标准的报告》。

六、审议通过《关于审议〈公司风险偏好及陈述报告（2022 修订）〉的议案》

表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

同意《公司风险偏好及陈述报告（2022 修订）》。

七、审议通过《关于审议〈中银国际证券股份有限公司2022年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于公司2022年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

八、审议通过《关于审议〈中银国际证券股份有限公司合规管理办法（2022 年版）〉的议案》

表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

同意《中银国际证券股份有限公司合规管理办法（2022 年版）》。

九、审议通过《关于审议〈中银国际证券股份有限公司关联交易管理制度〉的议案》

表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

同意《中银国际证券股份有限公司关联交易管理制度》。

本议案需提交股东大会审议。

十、审议通过《关于修订〈公司流动性风险管理指引〉的议案》

表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

同意修订《公司流动性风险管理指引》。

十一、审议通过《关于拟向内蒙古兴和县人民政府捐赠乡村振兴资金25万元的议案》

表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

同意公司向内蒙古兴和县人民政府捐赠乡村振兴资金25万元。

十二、审议通过《关于中银证券高级管理人员2022年度绩效考核指标的议案》

表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。

同意公司高级管理人员2022年度绩效考核指标。

十三、董事会审阅了《中银国际证券股份有限公司关联方名单的报告》，全体董事对上述报告无异议。

特此公告。

中银国际证券股份有限公司董事会

2022年8月29日

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2022-042

中银国际证券股份有限公司

第二届监事会第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次会议于2022年8月29日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于2022年8月19日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事4名，实际出席监事4名。会议由监事会主席何涛先生主持，公司董事会秘书刘国强先生列席会议。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

一、审议通过《关于〈中银国际证券股份有限公司2022年半年度报告〉的议案》

表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司2022年半年度报告》。

经审核，监事会认为：公司2022年半年度报告的编制和审议程序符合有关法律、法规、《公司章程》以及公司内部管理制度的各项规定；公司2022年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，未发现参与公司2022年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；全体监事保证公司2022年半年度报告全文所披露的信息真实、准确、完整，承诺其内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

二、审议通过《关于2022 年上半年公募基金关联交易事项的议案》

表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。

同意公司2022 年上半年公募基金关联交易事项。

三、审议通过《中银国际证券股份有限公司2022年年度财务预算报告》

表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。

同意公司2022年年度财务预算报告。

四、审议通过《关于中银国际证券股份有限公司2022年上半年风险控制指标符合监管标准的报告》

表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。

同意《关于中银国际证券股份有限公司2022年上半年风险控制指标符合监管标准的报告》。

五、审议通过《关于审议〈中银证券2022年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于公司2022年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

六、审议通过《关于审议〈公司风险偏好及陈述报告（2022修订）〉的议案》

表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。

同意《公司风险偏好及陈述报告（2022修订）》。

七、审议通过《关于审议〈中银国际证券股份有限公司合规管理办法（2022年版）〉的议案》

表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。

同意《中银国际证券股份有限公司合规管理办法（2022年版）》。

八、审议通过《关于修订〈公司流动性风险管理指引〉的议案》

表决结果：同意【4】票；反对【0】票；弃权【0】票。

同意修订《公司流动性风险管理指引》。

九、监事会审阅了《中银国际证券股份有限公司关联方名单的报告》，全体监事对上述报告无异议。

特此公告。

中银国际证券股份有限公司监事会

2022年8月29日

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2022-043

中银国际证券股份有限公司关于公司2022年上半年

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（上证发[2022]2号）等有关规定，中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2022年6月30日的《中银国际证券股份有限公司关于公司2022年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准中银国际证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]178号）核准，公司于2020年2月首次公开发行人民币普通股（A股）278,000,000股，发行价为5.47元/股，募集资金总额为人民币1,520,660,000.00元，扣除尚未支付的承销及保荐费用人民币27,399,613.58元（不包含增值税）后，公司实际收到的募集资金为人民币1,493,260,386.42元，该募集资金已于2020年2月19日汇入公司开立的本次发行募集资金专用账户。扣除各项发行费用（不包含增值税）后，本次发行募集资金净额为人民币1,477,810,653.08元。

公司上述募集资金已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（安永华明（2020）验字第60620149_B01号）。

（二）2022年上半年募集资金使用情况及结余情况

截至2022年6月30日，本公司共收到募集资金净额为人民币1,477,810,653.08元（扣除各项发行费用且不包含增值税），产生的银行存款利息扣除手续费等的净额为人民币6,696,230.79元，累计已使用募集资金1,483,925,880.00元，尚未使用的募集资金余额为581,003.87元（含利息收入）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

公司制定了《中银国际证券股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对公司募集资金存放、使用及监管等方面做出了具体明确的规定，保证募集资金的规范使用。

公司和保荐机构国泰君安证券股份有限公司于2020年2月分别与募集资金监管银行中国银行上海市浦东分行营业一部、交通银行上海第一支行、浦发银行陆家嘴支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司对募集资金的使用严格按照《三方监管协议》的规定履行相关职责。

（二）募集资金专户存储情况

截至2022年6月30日，公司募集资金专项账户余额为581,003.87元（含利息收入）。具体情况如下：

单位：元

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三、2022年上半年募集资金的实际使用情况

公司募集资金到位后用于增加公司资本金及补充公司营运资金，扩展相关业务，无法单独计量实现效益情况。截至2022年6月30日募集资金实际使用情况与承诺一致，详见本报告附表1《募集资金使用情况对照表》。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2022年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《募集资金管理办法》、《三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。

特此公告。

中银国际证券股份有限公司董事会

2022年8月29日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

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注：超出部分为募集资金产生的利息收入扣除银行手续费等的净额。