陕西华秦科技实业股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

证券代码：688281 证券简称：华秦科技 公告编号：2022-029

陕西华秦科技实业股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为1,048,231股，限售期为自陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）股票上市之日起6个月。

● 本次上市流通日期为2022年9月7日。

● 本次上市流通的限售股全部为公司首次公开发行网下配售限售股。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会2022年1月11日《关于同意陕西华秦科技实业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】063号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，并向社会公开发行人民币普通股（A股）1,666.6668万股，并于2022年3月7日在上海证券交易所科创板上市交易。本次首次公开发行股票完成后，公司总股本为66,666,668股，其中有限售条件流通股51,248,736股，无限售条件流通股15,417,932股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，共涉及网下配售摇号中签的335个获配账户，限售期限为自公司股票上市之日起6个月，具体情况详见公司于2022年3月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西华秦科技实业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

本次解除限售股并申请上市流通股份数量为1,048,231股（含资本公积转增股本数量），占公司总股本的1.1231%，该部分限售股将于2022年9月7日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司根据2021年度利润分配及资本公积转增股本方案，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润及资本公积转增股本，每股派发现金红利0.35元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共计派发现金红利23,333,333.80元，转增26,666,668股，分配后总股本为93,333,336股。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：

截至本核查意见出具之日，华秦科技本次上市流通的限售股股份持有人严格履行其在参与公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；华秦科技本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求；华秦科技对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对华秦科技首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次解除限售股并申请上市流通股份数量为1,048,231股，占公司总股本的1.1231%，限售期为自公司首次公开发行的股票上市之日起6个月。

（二）本次上市流通日期为2022年9月7日。

（三）限售股上市流通明细清单：

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注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；

（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入所致。

（四）限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

1、《中信建投证券股份有限公司关于陕西华秦科技实业股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

陕西华秦科技实业股份有限公司董事会

2022年8月31日