鲁信创业投资集团股份有限公司

公司代码：600783 公司简称：鲁信创投

2022年半年度报告摘要

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用。

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

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2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

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2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

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反映发行人偿债能力的指标：

√适用 □不适用

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第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

√适用 □不适用

2022年上半年，公司通过公开挂牌的方式转让由全资子公司鲁信高新持有的理研泰山47%与四砂泰山100%股权，本次交易构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。截至2022年6月底，上述重大资产出售事项已实施完毕。

经营情况的讨论与分析

（一）投资业务情况

1、募资情况

截至报告期末，公司作为主发起人出资设立的基金及投资平台共44个，总认缴规模143.85亿元，到位资金规模112.87亿元，涉及产业投资基金、区域投资基金、专业投资基金、平台投资基金等多种门类。

2、投资情况

报告期内，各参股基金及投资平台完成投资项目11个，总投资额5.79亿元，投资领域涉及生物医药及医疗设备、高端装备制造、软件及信息技术服务、信息技术硬件与电子设备、环保及公用事业等行业，报告期内已出资项目如下：

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3、 在管项目情况

（1）报告期内投资项目IPO情况

报告期内，公司参股基金投资的三元生物、荣昌生物2个项目实现首发上市，另有嘉华生物、科源制药2个项目过会尚未发行。

截至报告期末，公司及公司作为主发起人出资设立的各基金投资仍持有境内A股上市公司20家，持有香港H股上市公司1家，新三板挂牌公司12家，其中4家入选新三板创新层。

公司及控股子公司持有上市项目明细如下：

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公司作为主发起人出资设立的各基金投资持有的上市项目明细如下：

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（2）报告期内拟IPO项目储备情况

截至报告期末，公司及公司作为主发起人出资设立的各基金共有25个拟IPO项目，其中2个项目已过会待上市，7个项目的IPO申请已获受理，16个项目处于辅导期。项目情况明细如下：

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4.退出情况

公司及控股子公司投资项目以二级市场减持、一级市场股权转让或并购等方式退出。报告期内，公司进一步加快项目退出力度，保障投资收益最大化。

2022年1-6月，公司及控股子公司项目退出回笼资金（不含参股基金）4.05亿元，其中二级市场减持回笼资金2.67亿元，一级市场退出回笼资金1.38亿元。报告期内2个项目实现完全退出，具体如下：

单位：亿元

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（二）实业经营情况

2022年1-6月，面对疫情反复、能源、原材料涨价等多项不利因素，公司多措并举，确保安全生产，并在有效防控疫情的前提下积极开拓市场，推动企业经营有序推进。其中磨具业务1-6月产量1,117吨，同比下降20.67%，销量1,044吨，同比下降19.20%；砂布砂纸1-6月产量4708万张，同比下降24.14%，销量5393万张，同比下降6.60%。2022年6月28日，公司已完成实业板块四砂泰山100%股权转让。

（三）报告期内重点工作

1.围绕创新驱动发展战略，投研融合推进创投业务高质量发展。上半年，公司以“产业树”投资图谱为重点，并发挥 “本部母基金+子基金群”协同效应，在生物医药、生态环保、高端制造等多个细分领域进行投研布局。报告期内完成17个项目投资决策，其中完成出资项目11个，投资额5.79亿元。报告期内，三元生物、荣昌生物2家企业完成发行上市；科源制药、嘉华生物2家企业上市发审会审核通过；中创股份、福洋生物、美芯晟等5家企业IPO申报获受理。公司持续深化基金化改革成果，上半年新发起设立鲁信趣道、鲁信历金等4支基金，总认缴规模达15.45亿元，围绕重点布局的行业产业，积极推进优质投资标的寻找，发掘投资机会，整合产业资源，形成良性循环。持续优化投资和退出策略，加大一二级市场退出力度，上半年星华氨纶、极米科技、海莱云视、健源生物等6个项目实现完全退出。

2.进一步夯实“东西南北中”区域布局，打造资本运营桥头堡。按照“立足山东、辐射全国”业务布局，加快实施“走出去”步伐，公司异地子公司的建设进一步加快。上半年先后完成四川、北京子公司工商注册，进一步打造华信创投为深圳区域总部，上海权益投资板块上线运营。深圳、安徽、上海、成都、北京等“东西南北中”异地业务布局全面完成，充分利用先导区域优势资源撬动投资发展。

3.优化资源配置，完成部分实体资产的股权转让。上半年，公司完成了对理研泰山47%与四砂泰山100%的股权转让，实现资产、人员的有序交接。本次重组完成后，公司将腾挪管理资源聚焦后续优势资产挖掘及运营发展，进一步优化上市公司主体产业结构，推动产业与投资双轮驱动发展。

4. 不断深化“三项制度”改革，持续改进工作作风。继职业经理人改革落地之后，公司上半年持续推进转型变革，组织架构调整、职级优化、双向选择等措施相继落地。整合省内两大投资中心，进一步发挥山东本土创投机构的优势作用。出台《员工职级和薪酬考核管理暂行办法》，建立市场化MD职级体系，顺利完成员工职级和薪酬体系切换，畅通员工职业发展通道。倡树严真细实快的工作作风，加大薪酬考核激励约束，更好地激发了员工积极性与创造性。

5．健全完善制度体系，切实抓好风险防控管理。上半年，公司积极推动全面风险管理体系建设，完善整体风险偏好和风险监测指标体系，通过测算设置相应预警值为后续决策和分析提供量化参考依据。对项目“穿透式”管理，将风险防线关口前移，建立全过程风险防控体系，有效防范项目风险。

（四）报告期内获奖情况

报告期内公司荣获证券时报网举办的2022中国创投金鹰奖暨中国创业企业新苗榜之“年度最佳PE机构”、“高端装备制造行业最佳创投机构”；投中网“投中2021年度中国最佳创业投资机构TOP100”、“投中2021年度中国最佳中资创业投资机构TOP50”。

证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2022-52

债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

鲁信创业投资集团股份有限公司

十一届三次董事会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“鲁信创投”、“公司”）第十一届董事会第三次会议于2022年8月30日以现场加通讯方式召开，本次会议通知已于2022年8月26日以书面方式发出。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。公司董事长陈磊先生主持本次会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并全票通过了以下议案:

一、审议通过了《公司2022年半年度报告及其摘要》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《关于修订〈公司章程〉等公司治理制度的议案》

同意对《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《关联交易管理制度》、《防范控股股东及其他关联方资金占用制度》、《募集资金管理办法》、《董事会秘书工作制度》、《总经理办公会议事规则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会发展战略委员会工作细则》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》进行修订，新增《累积投票实施制度》、《控股股东、实际控制人行为规范》、《重大信息内部报告制度》、《公开征集股东权利实施细则》。

表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《累积投票实施制度》、《控股股东、实际控制人行为规范》、《关联交易管理制度》尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

2022年8月30日

证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2022-53

债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

鲁信创业投资集团股份有限公司

十一届二次监事会决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届监事会第二次会议于2022年8月30日以现场和通讯方式召开，本次会议通知已于2022年8月26日以书面方式发出。会议应出席监事5人，实际出席监事5人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

一、会议审议通过了《2022年半年度报告及其摘要》，并发表以下审核意见：

监事会认为，董事会编制和审核鲁信创业投资集团股份有限公司《2022年半年度报告》全文及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了报告期内公司的实际情况。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

同意对《监事会议事规则》进行修订。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

鲁信创业投资集团股份有限公司监事会

2022年8月30日

证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2022-54

债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

鲁信创业投资集团股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2022年8月30日，鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开第十一届董事会第三次会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉等公司治理制度的议案》，根据中国证监会《上市公司章程指引（2022年修订）》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号--规范运作（2022年）》、《上海证券交易所股票上市规则（2022年修订）》等最新监管法规体系，对《公司章程》相关条款进行修订，主要修订内容如下：

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特此公告。

鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

2022年8月30日