万泽实业股份有限公司
第十一届董事会第九次会议决议公告
证券代码：000534 证券简称：万泽股份 公告编号:2022-074
万泽实业股份有限公司
第十一届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
万泽实业股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第九次会议于2022年9月1日以通讯方式召开。会议通知于2022年8月29日以电子邮件方式送达各位董事。公司董事7人，实际参会董事7人，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议决议事项如下：
一、审议通过《关于调整公司2020年股权激励计划所涉股票期权之行权价格的议案》
具体内容详见《关于调整公司2020年股权激励计划所涉股票期权之行权价格的公告》（公告编号：2022-076）。
表决结果：同意：4票；反对：0票；弃权：0票。
关联董事毕天晓、陈岚、肖磊回避表决。
独立董事已发表明确同意的独立意见。
二、审议通过《关于调整公司2021年股权激励计划限制性股票回购价格的议案》
具体内容详见《关于调整公司2021年股权激励计划限制性股票回购价格》（公告编号：2022-077）。
表决结果：同意：4票；反对：0票；弃权：0票。
关联董事毕天晓、陈岚、肖磊回避表决。
独立董事已发表明确同意的独立意见。
特此公告。
万泽实业股份有限公司
董 事 会
2022年9月1日
证券代码：000534 证券简称：万泽股份 公告编号：2022-075
万泽实业股份有限公司
第十一届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
万泽实业股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届监事会第六次会议于2022年9月1日以通讯方式召开。会议通知于2022年8月29日以电子邮件方式送达各位监事。公司监事3人，实际参加会议监事3人，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议决议事项如下：
一、审议通过《关于调整公司2020年股权激励计划所涉股票期权之行权价格的议案》
经审核，监事会认为：本次公司董事会调整公司2020年股权激励计划所涉股票期权之行权价格符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司2020年股权激励计划（草案）》及相关法律法规的规定，调整程序合法、合规，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。同意调整公司2020年股权激励计划所涉股票期权之行权价格。
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
二、审议通过《关于调整公司2021年股权激励计划限制性股票回购价格的议案》
经审核，监事会认为：本次公司董事会调整公司2021年股权激励计划限制性股票回购价格符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司2021年股权激励计划（草案）（修订稿）》及相关法律法规的规定，调整程序合法、合规，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。同意调整公司2021年股权激励计划限制性股票回购价格。
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
特此公告。
万泽实业股份有限公司
监 事 会
2022年9月1日
证券代码：000534 证券简称：万泽股份 公告编号：2022-076
万泽实业股份有限公司
关于调整公司2020年股权激励计划
所涉股票期权之行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
万泽实业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2022年9月1召开第十一届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司2020年股权激励计划所涉股票期权之行权价格的议案》，现将相关内容公告如下：
一、公司2020年股权激励计划已履行的相关审批程序
（一）2020年12月21日，公司召开第十届董事会第二十七次会议及第十届监事会第十八次会议，会议审议通过了《〈公司2020年股权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，关联董事已回避表决。同日，公司独立董事就《公司2020年股权激励计划（草案）》发表了明确同意的独立意见。
（二）2020年12月22日至2020年12月31日期间，公司通过公司网站在公司内部将激励对象的姓名和职务予以公示。在公示的时限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。2021年1月5日，公司监事会公告了《万泽实业股份有限公司监事会关于公司2020年股权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-001）。
（三）2021年1月11日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《〈公司2020年股权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《公司2020年股权激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于2021年1月12日披露了《关于公司2020年股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-004）。
（四）2021年2月8日，公司第十届董事会第二十八次会议和第十届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整公司2020年股权激励计划首次授予激励对象名单及首次授予权益数量的议案》和《关于向公司2020年股权激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，关联董事已回避表决。根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划首次授予激励对象名单和首次授予权益数量进行了调整，预留授予的权益数量不做调整。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，认为本次激励计划中规定的授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效且确定的授予日符合相关规定。
（五）2021年3月10日，公司披露了《关于公司2020年股权激励计划首次授予股票期权与限制性股票登记完成的公告》，本次激励计划首次授予的激励对象共165人，实际授予的股票期权数量共计708.60万份，实际授予的限制性股票数量共计317.80万股；首次授予的股权期权登记完成日为2021年3月10日，首次授予的限制性股票上市日期为2021年3月11日。
（六）2021年6月18日，公司第十届董事会第三十二次会议和第十届监事会第二十一次会议审议通过了《关于公司2020年股权激励计划预留授予相关事项的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。监事会对本次激励计划预留授予的激励对象名单进行了核实并发表了同意的审核意见。
（七）2021年10月29日，公司第十届董事会第三十七次会议和第十届监事会第二十四次会议审议通过了《关于调整公司2020年股权激励计划预留授予股票期权之行权价格及限制性股票之授予价格的议案》和《关于调整公司2020年股权激励计划预留授予激励对象名单的议案》。鉴于公司2020年年度权益分派方案于2021年8月27日实施完毕，根据《公司2020年股权激励计划（草案）》和《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，公司董事会对本次股权激励计划预留授予股票期权之行权价格及限制性股票之授予价格进行了调整，并根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，对本次激励计划预留授予的激励对象名单进行了调整。公司独立董事对前述事项均发表了明确同意的独立意见。
（八）2021年11月16日，公司披露了《关于公司2020年股权激励计划预留部分股票期权与限制性股票授予登记完成的公告》，本次激励计划预留部分授予的激励对象共34人，实际授予的股票期权数量共计80.00万份，实际授予的限制性股票数量共计75.00万股；预留授予的股权期权登记完成日为2021年11月15日，预留授予的限制性股票上市日期为2021年11月17日。
（九）2022年4月11日，公司第十一届董事会第三次会议和第十一届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司2020年股权激励计划首次授予股票期权之行权价格的议案》《关于公司2020年股权激励计划首次授予权益第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于注销公司2020年股权激励计划部分首次授予股票期权的议案》《关于回购注销公司2020年股权激励计划部分首次授予限制性股票的议案》。根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意根据公司2020年年度权益分派方案的实施情况调整首次授予股票期权之行权价格，并认为公司2020年股权激励计划首次授予权益第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件已经成就，同时同意对已离职激励对象已获授但尚未行权的股票期权/已获授但尚未解除限售的限制性股票进行注销/回购注销。公司独立董事对前述事项均发表了明确同意的独立意见。公司监事会对2020年股权激励计划首次授予权益第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件是否成就发表了核实意见。
（十）2022年9月1日，公司第十一届董事会第九次会议和第十一届监事会第六次会议审议通过了《关于调整公司2020年股权激励计划所涉股票期权之行权价格的议案》，同意公司董事会根据公司2021年年度权益分派方案的实施情况调整2020年股权激励计划所涉股票期权之行权价格。公司独立董事对前述事项发表了明确同意的独立意见。
二、调整事项说明
（一）调整原因
根据公司《2021年年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-072），以权益分派实施时股权登记日的公司总股本为基数，向全体股东每10股分派现金红利0.50元（含税），股权登记日为2022年8月26日，发放日为2022年8月29日。鉴于公司2021年年度权益分派方案已于2022年8月29日实施完毕，根据《公司2020年股权激励计划（草案）》和《上市公司股权激励管理办法》的相关规定及公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本次股权激励计划所涉股票期权之行权价格进行调整，首次授予股票期权之行权价格由13.64元/股调整为13.59元/股，预留授予股票期权之行权价格由14.03元/股调整为13.98元/股。
（二）调整方法
根据《公司2020年股权激励计划（草案）》的相关规定，若在激励对象行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。
1、首次授予股票期权之行权价格在派息情况下的调整方法为：
P＝P0 -V＝13.64-0.05=13.59
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
2、预留授予股票期权之行权价格在派息情况下的调整方法为：
P＝P0 -V＝14.03-0.05=13.98
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对2020年股权激励计划所涉股票期权之行权价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司2020年股权激励计划（草案）》的相关规定，且不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及公司股东利益的情况。
四、独立董事意见
公司董事会本次调整公司2020年股权激励计划所涉股票期权之行权价格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司2020年股权激励计划（草案）》及相关法律法规的规定；公司董事会在审议相关议案时关联董事进行了回避表决，审议程序合法、合规，不存在损害上市公司及全体股东利益的情况。因此，我们同意公司董事会对本次股权激励计划所涉股票期权之行权价格进行调整。
五、监事会意见
经审核，监事会认为：本次公司董事会调整公司2020年股权激励计划所涉股票期权之行权价格符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司2020年股权激励计划（草案）》及相关法律法规的规定，调整程序合法、合规，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。同意调整公司2020年股权激励计划所涉股票期权之行权价格。
六、律师出具的法律意见
广东信达律师事务所认为：“截至《法律意见书》出具日，本次调整已获得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》、2020年股权激励计划、2021年股权激励计划的相关规定；本次调整符合《管理办法》、2020年股权激励计划、2021年股权激励计划的相关规定；本次调整尚需依法履行信息披露义务。”
七、备查文件
1、第十一届董事会第九次会议决议；
2、第十一届监事会第六次会议决议；
3、独立董事关于公司第十一届董事会第九次会议相关议案的独立意见；
4、广东信达律师事务所关于万泽实业股份有限公司调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格事项的法律意见书。
特此公告。
万泽实业股份有限公司
董 事 会
2022年9月1日
证券代码：000534 证券简称：万泽股份 公告编号：2022-077
万泽实业股份有限公司
关于调整公司2021年股权激励计划
限制性股票回购价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
万泽实业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2022年9月1日召开第十一届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股权激励计划限制性股票回购价格的议案》，现将相关内容公告如下：
一、公司2021年股权激励计划已履行的相关审批程序
（一）2021年11月22日，公司召开第十届董事会第三十八次会议及第十届监事会第二十五次会议，会议审议通过了《〈公司2021年股权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案。同日，公司独立董事就《万泽实业股份有限公司2021年股权激励计划（草案）》发表了独立意见。
（二）2021年11月22日至2021年12月2日期间，公司通过公司网站在公司内部将激励对象的姓名和职务予以公示。在公示的时限内，监事会没有收到任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。2021年12月4日，公司披露了《万泽实业股份有限公司监事会关于公司2021年股权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-069）。
（三）2021年11月29日，公司召开第十届董事会第三十九次会议，会议同意取消拟提交公司2021年第四次临时股东大会审议的《〈公司2021年股权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《公司2021年股权激励计划实施考核管理办法的议案》，并审议通过了《〈公司2021年股权激励计划（草案）（修订稿）〉及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”）、《公司2021年股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》。同日，公司独立董事就公司《激励计划》发表了独立意见。
同日，持有公司3%以上股份的公司控股股东万泽集团有限公司向公司董事会提交《关于提请增加“万泽实业股份有限公司2021年第四次临时股东大会”临时提案的函》，向公司2021年第四次临时股东大会提出增加《〈公司2021年股权激励计划（草案）（修订稿）〉及其摘要的议案》《公司2021年股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》。
（四）2021年11月29日，公司召开第十届监事会第二十六次会议，会议审议通过了《〈公司2021年股权激励计划（草案）（修订稿）〉及其摘要的议案》《公司2021年股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》。
（五）2021年12月9日，公司2021年第四次临时股东大会审议通过了《〈公司2021年股权激励计划（草案）（修订稿）〉及其摘要的议案》《公司2021年股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
（六）2021年12月10日，公司披露了《万泽实业股份有限公司关于公司2021年股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-073）。
（七）2022年1月5日，公司第十届董事会第四十一次会议和第十届监事会第二十七次会议审议通过了《关于向公司2021年股权激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为《激励计划》规定的授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效且确定的授予日符合相关规定。
（八）2022年1月25日，公司披露了《关于公司2021年股权激励计划限制性股票授予登记完成的公告》，本次激励计划实际授予激励对象共151人，实际授予的限制性股票数量共计499.50万股，授予的限制性股票上市日期为2022年1月27日。
（九）2022年9月1日，公司第十一届董事会第九次会议和第十一届监事会第六次会议审议通过了《关于调整公司2021年股权激励计划限制性股票回购价格的议案》，同意公司董事会根据公司2021年年度权益分派方案的实施情况调整2021年股权激励计划限制性股票回购价格。公司独立董事对前述事项发表了明确同意的独立意见。
二、调整事项说明
（一）调整原因
根据公司《2021年年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-072），以权益分派实施时股权登记日的公司总股本为基数，向全体股东每10股分派现金红利0.50元（含税），股权登记日为2022年8月26日，发放日为2022年8月29日。
鉴于公司2021年年度权益分派方案已于2022年8月29日实施完毕，根据《公司2021年股权激励计划（草案）（修订稿）》和《上市公司股权激励管理办法》的相关规定及公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司董事会对本次股权激励计划限制性股票的回购价格进行调整，由7.70元/股调整为7.65元/股。
（二）调整方法
根据《公司2021年股权激励计划（草案）（修订稿）》的相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股、派发现金红利等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。
派息情况下的调整方法为：
P＝P0-V=7.70-0.05=7.65
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对2021年股权激励计划限制性股票回购价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司2021年股权激励计划（草案）（修订稿）》的相关规定，且不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及公司股东利益的情况。
四、独立董事意见
公司董事会本次调整公司2021年股权激励计划限制性股票回购价格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司2021年股权激励计划（草案）（修订稿）》及相关法律法规的规定；公司董事会在审议相关议案时关联董事进行了回避表决，审议程序合法、合规，不存在损害上市公司及全体股东利益的情况。因此，我们同意公司董事会对本次股权激励计划限制性股票回购价格进行调整。
五、监事会意见
经审核，监事会认为：本次公司董事会调整公司2021年股权激励计划限制性股票回购价格符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司2021年股权激励计划（草案）（修订稿）》及相关法律法规的规定，调整程序合法、合规，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。同意调整公司2020年股权激励计划限制性股票回购价格。
六、律师出具的法律意见
广东信达律师事务所认为：“截至《法律意见书》出具日，本次调整已获得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》、2020年股权激励计划、2021年股权激励计划的相关规定；本次调整符合《管理办法》、2020年股权激励计划、2021年股权激励计划的相关规定；本次调整尚需依法履行信息披露义务。”
七、备查文件
1、第十一届董事会第九次会议决议；
2、第十一届监事会第六次会议决议；
3、独立董事关于公司第十一届董事会第九次会议相关议案的独立意见；
4、广东信达律师事务所关于万泽实业股份有限公司调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格事项的法律意见书。
特此公告。
万泽实业股份有限公司
董 事 会
2022年9月1日
