中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
关于2022年度担保计划额度内部调剂的公告

股票代码：000039、299901 股票简称：中集集团、中集H代 公告编号：【CIMC】2022-086

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

关于2022年度担保计划额度内部调剂的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“中集集团”，与其子公司合称“本集团”）于2022年3月28日、2022年6月28日，分别召开了第九届董事会2022年度第4次会议及2021年度股东大会，审议通过了《关于中集集团2022年度担保计划的议案》，同意本集团2022年度担保计划总额为人民币850亿元，其中2022年度担保合计余额为人民币550亿元，专项担保额度为人民币300亿元。相关信息可查阅本公司于2022年3月28日及2022年6月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及本公司网站（www.cimc.com）发布的公告（公告编号：【CIMC】2022-010、【CIMC】2022-015及【CIMC】2022-050）及香港联交所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）发布的公告。

现因本集团业务需要，本公司拟在2021年度股东大会审批通过的2022年度担保合计余额人民币550亿元及专项担保额度人民币300亿元不变的基础上，调整2022年度担保计划额度。上述事项已经本公司第十届董事会2022年度第6次会议审议通过，尚须提交本公司股东大会审议。现将有关情况公告如下：

二、担保调剂情况

1、本公司对本公司合并报表范围内子公司2022年度金融机构授信及项目提供担保，调整情况如下：

调整前：

本公司拟对本公司合并报表范围内子公司2022年度金融机构授信及项目提供累计余额不超过等值人民币280亿元的担保，其中对资产负债率为70%以上的公司提供累计余额不超过等值人民币195亿元的担保，对资产负债率低于70%（含等于）的公司提供累计余额不超过等值人民币85亿元的担保。

调整后：

本公司拟对本公司合并报表范围内子公司2022年度金融机构授信及项目提供累计余额不超过等值人民币270亿元的担保，其中对资产负债率为70%以上的公司提供累计余额不超过等值人民币230亿元的担保，对资产负债率低于70%（含等于）的公司提供累计余额不超过等值人民币40亿元的担保。

2、本公司下属子公司对本公司或本公司合并报表范围内子公司2022年度金融机构授信及项目提供担保，调整情况如下:

调整前：

本公司下属子公司对本公司或本公司合并报表范围内子公司2022年度金融机构授信及项目提供累计余额不超过等值人民币155.40亿元的担保，其中对资产负债率为70%以上的公司提供累计余额不超过等值人民币100.40亿元的担保，对资产负债率低于70%（含等于）的公司提供累计余额不超过等值人民币55亿元的担保。

调整后：

本公司下属子公司对本公司或本公司合并报表范围内子公司2022年度金融机构授信及项目提供累计余额不超过等值人民币164.25亿元的担保，其中对资产负债率为70%以上的公司提供累计余额不超过等值人民币127.25亿元的担保，对资产负债率低于70%（含等于）的公司提供累计余额不超过等值人民币37亿元的担保。

3、本公司及本公司合并报表范围内子公司对联营合营公司的融资业务提供的担保，调整情况如下：

调整前：

本公司及本公司合并报表范围内子公司对联营合营公司的融资业务提供累计余额不超过等值人民币66亿元的担保，情况如下：

■

调整后：

本公司及本公司合并报表范围内子公司对联营合营公司的融资业务提供累计余额不超过等值人民币67亿元的担保，其中新增不超过等值人民币1亿元，情况如下：

■

4、子公司及该公司下属子公司为该公司及其下属子公司的客户向银行及非银行金融机构提供的担保，调整情况如下：

调整前：

子公司及该公司下属子公司为该公司及其下属子公司的客户向银行及非银行金融机构提供累计余额不超过等值人民币48.6亿元的担保，情况如下:

■

调整后：

子公司及该公司下属子公司为该公司及其下属子公司的客户向银行及非银行金融机构提供累计余额不超过等值人民币48.75亿元的担保，其中新增不超过等值人民币0.15亿元，情况如下：

■

注：为开展智能猪场设备EPC业务提供金融支持，本集团子公司中集物联科技有限公司拟对其客户山东益生种畜禽股份有限公司及其子公司就银行或非银行金融机构的买方信贷贷款或专项贷款提供担保。

5、本公司董事会批准300亿元人民币专项担保额度维持不变，用于本公司或中国国际海运集装箱（香港）有限公司为中集集团海外控股有限公司2022年度金融机构授信及项目提供担保，以及本公司为中国国际海运集装箱（香港）有限公司2022年度金融机构授信及项目提供担保。

6、新增中集集团下属子公司分类及联合营公司担保名单详见附件：

2022年初担保决议批复的企业名单存续生效，本次审议名单为新增2022年6月30日资产负债率低于70%以及高于70%的公司名单、新增联合营公司名单。

7、有效期

本次担保有效期至二零二三年有关担保的年度股东大会之日止。

三、调剂担保额度的主要子公司的基本情况

1、CIMC Raffles Offshore (Singapore) Pte. Ltd

■

2、烟台中集来福士海洋工程有限公司

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3、中集世联达物流科技（集团）股份有限公司

■

4、中集天达控股有限公司

■

5、烟台中集来福士海洋科技集团有限公司

■

四、本集团对担保的管理

本公司遵循上市公司担保管理要求，所有担保业务在此前提下开展：本公司及下属子公司对投资的控股子公司、联营及合营公司2022年度担保计划按持股比例提供担保，如确需提供超出持股比例担保的，被担保企业的其他股东方须按持股比例向本公司及下属子公司提供反担保，并按其持股比例承担相应的资金风险和连带责任。

对于本公司对控股子公司、附属公司及联营公司提供担保过程中的少数股东应按出资比例承担相应的资金风险、公司负债率动态变化，必要时反担保协议的签署等事项，由本公司财务管理部负责监控与管理。

五、独立董事意见

本公司独立董事认为：本公司更新中集集团2022年度担保计划，是根据日常业务需要而进行。同时，本公司开展对外担保是依据了相关法律法规及《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等的规定，且本公司不断规范对外担保事项和加强风险控制。本公司开展对外担保的审议和表决程序符合有关法律法规及《公司章程》等的规定，不存在损害本公司及本公司股东特别是中小股东利益的情形。

六、本集团累计对外担保和逾期担保的情况

截至2022年6月30日，本公司及控股子公司的担保余额合计为人民币48,233,969千元（含专项担保额度），占2021年度经审计的归母净资产的101.92%。其中，本公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保余额合计为人民币3,607,204千元，占2021年度经审计的归母净资产的7.62%。

本公司及控股子公司无逾期担保情况，亦无涉及诉讼的担保金额及因被判决败诉而应承担的担保金额等情况。

七、备查文件

1、本公司第十届董事会2022年度第6次会议决议。

2、本公司第十届董事会独立董事的相关独立意见。

特此公告。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

董事会

二〇二二年九月七日

附件一

新增中集集团下属子公司分类及联合营公司担保名单：

1、新增资产负债率低于70%（含等于）的公司名单

2、新增资产负债率70%以上的公司名单

3、新增联合营公司名单

1、新增资产负债率低于70%（含等于）的公司名单

■

2、新增资产负债率高于70%的公司名单

■

3、新增联合营公司名单

■

（本公司的子公司中集世联达物流科技（集团）股份有限公司通过在广东联合产权交易中心摘牌，已取得肇庆润庆航运有限公司部分股权，拟开展水上运输业务。后续肇庆润庆航运有限公司将成为本公司的联营公司，目前相关工商变更手续正在办理中。）

股票代码：000039、299901 股票简称：中集集团、中集H代 公告编号：【CIMC】2022-085

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

关于第十届董事会二〇二二年度第六次会议

决议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”，与其子公司合称“本集团”）第十届董事会2022年度第6次会议通知于2022年8月31日以书面形式发出，会议于2022年9月7日以通讯表决方式召开。本公司现有董事八人，全体董事出席会议。本公司监事列席会议。

会议的召集召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会议事规则》等的有关规定。

二、董事会会议审议情况

经董事认真审议并表决，通过以下决议：

（一）审议并通过《关于更新中集集团2022年度担保计划的议案》。

同意将上述议案提请股东大会审议批准。

具体内容请见本公司于2022年9月7日发布的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于2022年度担保计划额度内部调剂的公告》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

（二）审议并通过《关于提请召开2022年度第二次临时股东大会的议案》。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规章以及规范性文件以及《公司章程》等的规定，本公司董事会拟提请召开2022年度第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并授权本公司董事会秘书向本公司股东发出会议通知及办理本次股东大会筹备事宜。本次股东大会有关事项安排如下：

1、会议时间

2022年9月28日（星期三）下午2：50

2、会议地点

广东省深圳市南山区蛇口港湾大道2号中集集团研发中心

3、召开方式

采取现场投票和网络投票相结合的方式

4、股权登记日

2022年9月22日

5、出席对象

（1）本公司股东；

（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

（3）本公司聘任律师及董事会邀请的嘉宾。

6、会议审议事项：

（1）关于修订《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》的议案；

（2）关于修订《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司股东大会议事规则》的议案；

（3）关于修订《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会议事规则》的议案；

（4）关于修订《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司监事会议事规则》的议案；

（5）关于更新中集集团2022年度担保计划的议案。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票

三、备查文件

本公司第十届董事会2022年度第6次会议决议。

特此公告。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

董事会

二〇二二年九月七日

股票代码：000039、299901 股票简称：中集集团、中集H代 公告编号：【CIMC】2022-087

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

关于召开2022年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

本通知按照《深圳证券交易所股票上市规则》要求编制。本公司H股股东参加本次股东大会，请参见本公司于香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）披露易网站（www.hkexnews.hk）及本公司网站（www.cimc.com）向H股股东另行发出的《2022年第二次临时股东大会通告》。涉及融资融券、约定购回、转融通业务相关账户、合格境外机构投资者（QFII）、深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》等有关规定执行。

根据2022年9月7日中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）第十届董事会2022年度第6次会议审议并通过的《关于提请召开2022年第二次临时股东大会的议案》，现就本公司2022年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1、本次股东大会届次：本公司2022年第二次临时股东大会。

2、召集人：本公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：本公司董事会认为，本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》的规定。

4、召开日期和时间：

（1）现场会议召开时间：2022年9月28日（星期三）下午2:50召开2022年第二次临时股东大会。

（2）A股网络投票时间：2022年9月28日（星期三）。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年9月28日（星期三）上午9:15－9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年9月28日（星期三）9:15－15:00期间的任意时间。

5、召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

本公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向本公司A股股东提供网络形式的投票平台，本公司A股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本公司A股股东同一表决权只能选择现场、网络投票中的一种方式，同一表决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。

6、股权登记日：

A股股权登记日：2022年9月22日（星期四）

H股股权登记日：参见本公司于香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）及本公司网站（www.cimc.com）向H股股东另行发出的《2022年第二次临时股东大会通告》。

7、出席对象：

（1）本公司A股股东：2022年9月22日下午15：00深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司A股股东均有权出席本次股东大会。股东可以以书面形式委托代理人出席本次会议并参加表决（授权委托书详见附件2），该股东代理人不必是本公司股东；

（2）本公司H股股东：请参见本公司于香港联交所披露易网站 （www.hkexnews.hk）及本公司网站（www.cimc.com）向H股股东另行发出的《2022年第二次临时股东大会通告》；

（3）本公司董事、监事和高级管理人员；

（4）本公司聘任律师及董事会邀请的嘉宾。

8、现场会议地点：广东省深圳市南山区蛇口港湾大道2号中集集团研发中心。

二、会议审议事项

■

注：本次股东大会审议的议案均为特别决议案，具体内容详见本公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及本公司网站（www.cimc.com）上发布的相关公告。其中，第1至4项议案详见本公司于2022年8月29日发布的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于第十届董事会二〇二二年第五次会议决议的公告》和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于建议修订〈公司章程〉〈股东大会议事规则〉〈董事会议事规则〉及〈监事会议事规则〉的公告》；第5项议案详见本公司于2022年9月7日发布的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于第十届董事会二〇二二年度第六次会议决议的公告》和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于2022年度担保计划额度内部调剂的公告》。

上述议案均为影响中小投资者利益的重大事项，本公司将对中小投资者表决单独计票，并将结果予以披露。

三、会议登记等事项

（一）A股股东

1、登记方式和登记时间：

（1）自然人股东需持本人身份证及复印件、股票帐户卡及复印件和持股凭证。

（2）委托代理人出席会议的，需持代理人本人身份证及复印件、授权委托书（参见附件2）、委托人股票帐户卡及复印件和持股凭证。

（3）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、单位持股凭证、法定代表人身份证办理登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持法人代表授权委托书、代理人本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、单位持股凭证。

（4）登记方式可采用现场登记或书面通讯及传真方式登记。书面通讯方式及传真方式登记截止时间为2022年9月27日。

2、登记地点：广东省深圳市蛇口工业区港湾大道2号中集集团研发中心董事会秘书办公室。

（二）H股股东

请参见本公司于2022年9月7日在香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）向H股股东另行发出的《2022年第二次临时股东大会通告》。

四、A股股东参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，本公司A股股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体流程详见附件1。

五、其它事项

1、会议联系方式：

■

2、会议费用：出席会议人员食宿、交通费自理，预期会期半天。

3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

六、备查文件

1、本公司第十届董事会2022年度第5次会议决议；

2、本公司第十届董事会2022年度第6次会议决议。

特此公告。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

董事会

二〇二二年九月七日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360039；投票简称：中集投票

2、填报表决意见或选举票数。

本次股东大会议案为非累积投票提案。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

4、同一表决权通过现场、深交所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间： 2022年9月28日的交易时间，即9:15－9:25，9:30－11:30和13:00-15：00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、A股股东通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为2022年9月28日9:15至15:00期间的任意时间。

2、A股股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

（2022年第二次临时股东大会）

委托人姓名:

委托人身份证号:

委托人持股类别：

委托人持股数:

受托人姓名:

受托人身份证号:

受托人是否具有表决权：

本委托人作为中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（股份代码：000039，股票简称：中集集团）的股东，兹委托__________先生/女士代表本人出席中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司2022年第二次临时股东大会，特授权如下：

表决指示：

■

注：对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。请在相应的表决意见项下划“√”。请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权，并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

受托人对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权： 是 否

如有，应行使表决权：赞成 反对 弃权

如果本委托人不作具体指示，受托人 是 否 可以按自己的意思表决。

委托日期：2022年 月 日

授权委托书有效期限：

委托人签名（或盖章）：