云鼎科技股份有限公司
第十届董事会第二十七次会议
决议公告

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2022-048

云鼎科技股份有限公司

第十届董事会第二十七次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十届董事会第二十七次会议于2022年9月14日上午在山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼公司1920会议室召开。本次会议通知于2022年9月8日以当面送达或邮件的方式发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场和通讯相结合的表决方式召开，本次会议应参与表决董事11人，实际参与表决董事11人（其中毕方庆先生、钱旭先生、伏军先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议由公司董事长刘健先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《云鼎科技股份有限公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。

经投票表决，会议形成决议如下：

一、审议通过《关于设立募集资金专项账户并授权签订募集资金三方监管协议的议案》

详情请见公司同日披露的《关于设立募集资金专项账户并授权签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2022-049）。

表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。

二、审议通过《关于修改〈云鼎科技股份有限公司募集资金管理办法〉的议案》

详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司募集资金管理办法修改对照表》及《云鼎科技股份有限公司募集资金管理办法》。

表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。

特此公告。

云鼎科技股份有限公司董事会

2022年9月14日

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2022-049

云鼎科技股份有限公司关于设立

募集资金专项账户并授权签订募集

资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云鼎科技股份有限公司（“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准云鼎科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2038号），核准公司非公开发行不超过153,279,347股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量（“本次非公开发行”）。详情请见公司2022年9月9日披露的《关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的公告》（公告编号：2022-047）。

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定，募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户中。

公司于2022年9月14日召开第十届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于设立募集资金专项账户并授权签订募集资金三方监管协议的议案》，公司董事会同意在中国农业银行股份有限公司济南和平支行设立募集资金专项账户，用于公司本次非公开发行募集资金的专项存储与使用，并授权公司管理层全权办理与本次募集资金专项账户相关的事宜，包括但不限于开立募集资金银行专项账户，签署募集资金专项账户相关协议及文件，与保荐机构、募集资金存放银行签署募集资金三方监管协议等相关事项。

特此公告。

云鼎科技股份有限公司董事会

2022年9月14日