上海港湾基础建设（集团）股份有限公司
关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告
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上海港湾基础建设（集团）股份有限公司
关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海港湾基础建设（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2618号），上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行4,319.3467万股人民币普通股（A股）股票，发行价格为13.87元/股，募集资金总额为人民币59,909.34万元，扣除各项新股发行费用后，实际募集资金净额为人民币51,976.65万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZA15524号《验资报告》。公司对募集资金进行专户管理，并与开户银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司本次募集资金用于以下募集资金投资项目：
单位：万元
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2022年8月24日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体的议案》，同意公司根据募集资金投资项目的实际开展需要，增加公司全资子公司上海隆湾国际贸易有限公司（以下简称“隆湾贸易”）、上海龙湾国际贸易有限公司（以下简称“龙湾贸易”）作为“总部基地升级及信息化建设项目”的实施主体，募投项目其他内容均不发生变化。具体内容详见2022年8月25日公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司关于部分募集资金投资项目增加实施主体的公告》（公告编号：2022-048）。
二、《募集资金专户存储四方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
为规范募集资金的管理和使用，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等的有关规定，公司于2022年9月14日与隆湾贸易、中信银行股份有限公司上海分行（以下简称“中信银行上海分行”）、中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；于2022年9月14日与龙湾贸易、中信银行上海分行、中原证券共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对公司、隆湾贸易、龙湾贸易、保荐机构及募集资金的存放银行的相关权利和义务进行了明确的约定。上述协议的内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截止2022年9月14日，隆湾贸易、龙湾贸易募集资金专户的开立及存储情况如下：
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三、《募集资金专户存储四方监管协议》的主要内容
（一）《募集资金专户存储四方监管协议》
甲方：上海港湾基础建设（集团）股份有限公司
乙方：上海隆湾国际贸易有限公司
丙方：中信银行股份有限公司上海分行
丁方：中原证券股份有限公司
1、乙方已在丙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为8110201013001516025，截止2022年9月14日，专户余额为人民币0元。该专户仅用于乙方总部基地升级及信息化建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
乙方以存单方式存放的募集资金 / 万元（若有），开户日期为20 / 年 / 月/ 日，期限 / 个月，乙方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丁方。乙方存单不得质押。
2、甲、乙、丙三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丁方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方和乙方募集资金使用情况进行监督。丁方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方及乙方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。
丁方有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方、乙方和丙方应当配合丁方的调查与查询。丁方至少每半年对甲方、乙方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
4、甲方及乙方授权丁方指定的保荐代表人温晨、秦洪波可以随时到丙方查询、复印乙方专户的资料；丙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人，若丁方更换指定的保荐代表人或其他工作人员，应当将盖有丁方公章的证明文件书面通知丙方，同时按本协议第十三条的要求向甲方、乙方、丙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。被更换的保荐代表人或其他工作人员的所有相关授权自动失效。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
5、丙方按月（每月10日之前）向甲方、乙方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丁方。
6、乙方一次或十二个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%的，甲方、乙方应当及时以书面方式通知丁方，丙方应当及时以邮件方式通知丁方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方连续三次未及时向甲方、乙方和丁方出具对账单或未向丁方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丁方调查专户情形的，甲方或乙方可以主动或者在丁方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户，但甲方、乙方应及时与相关方签署新的协议并公告。
8、若丁方发现甲方或乙方从专户支取款项违反本协议规定或中国证监会、上海证券交易所相关规定，丁方有权要求甲方公告以澄清事实；若在丁方提醒后而甲方、乙方未作纠正的，丁方有权向监管部门报告。
9、协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务，即构成违约，应向其他各方承担违约赔偿责任。
10、因履行本协议而产生的或与本协议有关的任何争议、分歧或索赔，甲、乙、丙、丁四方应本着平等互利原则，通过友好协商解决；协商不能达成一致意见的，则应将有关争议提交甲方所在地有管辖权的人民法院。
11、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
12、本协议一式捌份，甲、乙、丙、丁四方各持壹份，向上海证券交易所、中国证监会上海监管局各报备壹份，其余留甲方备用。
（二）《募集资金专户存储四方监管协议》
甲方：上海港湾基础建设（集团）股份有限公司
乙方：上海龙湾国际贸易有限公司
丙方：中信银行股份有限公司上海分行
丁方：中原证券股份有限公司
1、乙方已在丙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为8110201013801516017，截止2022年9月14日，专户余额为人民币0元。该专户仅用于乙方总部基地升级及信息化建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
乙方以存单方式存放的募集资金 / 万元（若有），开户日期为20 / 年 / 月/ 日，期限 / 个月，乙方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丁方。乙方存单不得质押。
2、甲、乙、丙三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丁方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方和乙方募集资金使用情况进行监督。丁方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方及乙方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。
丁方有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方、乙方和丙方应当配合丁方的调查与查询。丁方至少每半年对甲方、乙方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
4、甲方及乙方授权丁方指定的保荐代表人温晨、秦洪波可以随时到丙方查询、复印乙方专户的资料；丙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丁方指定的其他工作人员向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人，若丁方更换指定的保荐代表人或其他工作人员，应当将盖有丁方公章的证明文件书面通知丙方，同时按本协议第十三条的要求向甲方、乙方、丙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。被更换的保荐代表人或其他工作人员的所有相关授权自动失效。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
5、丙方按月（每月10日之前）向甲方、乙方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丁方。
6、乙方一次或十二个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%的，甲方、乙方应当及时以书面方式通知丁方，丙方应当及时以邮件方式通知丁方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方连续三次未及时向甲方、乙方和丁方出具对账单或未向丁方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丁方调查专户情形的，甲方或乙方可以主动或者在丁方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户，但甲方、乙方应及时与相关方签署新的协议并公告。
8、若丁方发现甲方或乙方从专户支取款项违反本协议规定或中国证监会、上海证券交易所相关规定，丁方有权要求甲方公告以澄清事实；若在丁方提醒后而甲方、乙方未作纠正的，丁方有权向监管部门报告。
9、协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务，即构成违约，应向其他各方承担违约赔偿责任。
10、因履行本协议而产生的或与本协议有关的任何争议、分歧或索赔，甲、乙、丙、丁四方应本着平等互利原则，通过友好协商解决；协商不能达成一致意见的，则应将有关争议提交甲方所在地有管辖权的人民法院。
11、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
12、本协议一式捌份，甲、乙、丙、丁四方各持壹份，向上海证券交易所、中国证监会上海监管局各报备壹份，其余留甲方备用。
特此公告。
上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会
2022年9月15日
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上海港湾基础建设（集团）股份有限公司
股票交易异常波动暨风险提示公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）股票交易连续两个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%以上。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
● 经公司自查并向公司控股股东、实际控制人问询，截至本公告披露日，不存在涉及公司的应披露而未披露的重大事项。
● 相关风险提示：
1）限售股解禁风险：公司首次公开发行部分限售股将于2022年9月19日起上市流通，本次解除限售并上市流通的股份数量为9,450,000股，占公司总股本的比例为5.47%。如上述限售股解禁后在二级市场进行出售，可能对公司股价造成一定冲击，敬请投资者关注相关市场风险；
2）二级市场交易风险：近期公司股价波动幅度较大，股票换手率显著高于同行业水平，公司特别提醒广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资；
3）市盈率偏高的风险：公司经营情况未发生重大变化，但公司市盈率显著高于同行业水平，存在市场估值偏高、股价偏离基本面的风险；
4）境外经营风险：公司在境外多个国家或地区设立子公司，境外收入占比较高。不同国家和地区的政治局势变化、市场情况和经济环境变化、汇率变动等各种因素的不确定性较高，若产生重大不利变化，则会对公司境外业务经营带来不利影响。
● 敬请广大投资者注意相关风险，理性决策，审慎投资。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票于2022年9月13日、9月14日连续两个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%以上。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实的相关情况
（一）生产经营情况
经公司自查，公司目前经营情况正常。日常经营情况及外部经营环境均未发生重大变化。
（二）重大事项情况
经公司自查，并向控股股东及实际控制人核实，截至本公告披露日，公司、公司控股股东及实际控制人均不存在应披露而未披露的重大事项，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻情况
公司未发现可能或已经对公司股票交易价格产生影响的媒体报道或市场传闻。
（四）其他股价敏感信息
经核实，公司控股股东及实际控制人在本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
三、相关风险提示
(一)限售股解禁风险
2022年9月19日，公司部分首次公开发行限售股将解除限售并上市流通，上述限售股锁定期为自公司股票上市之日起12个月。本次解除限售并上市流通的股份数量为9,450,000股，占公司股份总数的比例为5.47%，股东为宁波隆湾股权投资合伙企业（有限合伙）。上述股份解除限售后，公司有限售条件的流通股数量为120,100,000股，无限售条件的流通股数量为52,643,467股。具体内容详见公司2022年9月10日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2022-051）。
如上述限售股解禁后在二级市场进行出售，可能对公司股价造成一定冲击，敬请投资者关注相关市场风险。
(二)二级市场交易风险
2022年9月7日至2022年9月14日期间，公司股价累计涨幅达47.31%，股价剔除大盘和板块整体因素后的实际波动幅度较大。上述5个交易日内，公司股票平均日换手率为40.18%，近期换手率较高。公司特别提醒广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
(三)市盈率偏高的风险
截至2022年9月14日，公司最新滚动市盈率为36.68倍，高于中证指数有限公司发布的“土木工程建筑业（E48）”最新滚动市盈率7.51倍，市盈率显著高于同行业市盈率水平。公司目前经营情况未发生重大变化，但公司市盈率显著高于同行业水平，存在市场估值偏高、股价偏离基本面的风险。
(四)境外经营风险
公司工程项目主要分布于东南亚、南亚、中东、拉丁美洲等十余个国家，境外营业收入占公司整体营业收入比例较高。不同国家和地区的政治局势变化、市场情况和经济环境变化、汇率变动等各种因素的不确定性较高，若产生重大不利变化，则会对公司境外业务经营带来不利影响。
敬请广大投资者关注相关风险，理性决策，审慎投资。
四、董事会声明
公司董事会确认，截至本公告披露日，公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票交易价格可能产生较大影响的信息。
特此公告。
上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会
2022年9月15日
