国海证券股份有限公司关于
非公开发行股票申请文件反馈意见回复的
公告

股票代码：000750 股票简称：国海证券 公告编号：2022-44

国海证券股份有限公司关于

非公开发行股票申请文件反馈意见回复的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国海证券股份有限公司（以下简称“公司”）及相关中介机构根据中国证监会对公司非公开发行股票申请文件出具的反馈意见，经认真逐项核查，完成了对反馈意见所涉及问题的回复。现按规定公开披露反馈意见回复，具体内容详见与本公告同时登载在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于国海证券股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见回复》。公司将于本公告后2个工作日内向中国证监会报送反馈意见回复材料。

公司本次非公开发行股票事项尚须获得中国证监会核准，能否获得核准存在不确定性，公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二〇二二年九月十七日

股票代码：000750 股票简称：国海证券 公告编号：2022-45

国海证券股份有限公司关于

本次非公开发行股票不存在直接

或通过利益相关方向参与认购的投资者

提供财务资助或补偿的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国海证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月24日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了公司非公开发行股票（以下简称“本次非公开发行股票”）的相关议案，并于2022年3月16日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了延长公司非公开发行股票决议有效期及延长授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案。现就本次非公开发行股票公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事项承诺如下：

公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，亦不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供任何财务资助或补偿或其他协议安排的情形。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二〇二二年九月十七日

股票代码：000750 股票简称：国海证券 公告编号：2022-46

国海证券股份有限公司关于

本次非公开发行股票认购对象出具承诺函

的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”、“公司”）拟非公开发行A股股票（以下简称“本次非公开发行股票”）， 广西投资集团有限公司、广西梧州中恒集团股份有限公司和广西金融投资集团有限公司作为本次非公开发行股票事项的认购对象，分别就本次非公开发行股票相关事项出具了《承诺函》，具体内容如下：

“一、本公司系依据中华人民共和国法律依法设立并有效存续的有限责任公司/股份有限公司，符合法律、法规及规范性文件规定的认购上市公司非公开发行股票的条件。

二、本公司拟用于认购国海证券本次非公开发行股票的资金全部来源于自有资金或通过合法形式自筹的资金，资金来源合法、合规，并拥有完全的、有效的处分权；不存在对外募集情形；不存在接受他人委托代为认购、代他人出资受托持股、信托持股及其他代持的情形；不存在分级收益等结构化安排；不存在认购资金直接或者间接来源于国海证券及其关联方的情形。

三、国海证券未直接或通过利益相关方向本公司作出保底保收益或变相保底保收益承诺，也未向本公司提供任何财务资助或补偿。

四、自国海证券本次非公开发行定价基准日前六个月至本次发行完成后六个月期间内，本公司及本公司控制的关联方不会出售或以任何方式减持国海证券的股票（包括承诺期间因送股、公积金转增股本等权益分派产生的股票，下同），也不存在减持国海证券股票的计划。本公司及本公司控制的关联方不存在违反《中华人民共和国证券法》第四十四条相关规定的情形。本承诺函自签署之日起对本公司及本公司控制的关联方具有约束力，若本公司及本公司控制的关联方违反上述承诺发生减持情况，则减持所得全部收益归国海证券所有，本公司及本公司控制的关联方依法承担由此产生的法律责任。

五、本公司认购国海证券本次非公开发行的股份自本次非公开发行结束之日起六十个月内不得转让。本次发行结束后，本公司认购国海证券本次非公开发行的股份在上述锁定期限内，由于国海证券送红股、转增股本等原因而增加的，亦应遵守上述约定。”

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二〇二二年九月十七日