西南证券股份有限公司
第九届董事会第二十二次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2022-042
西南证券股份有限公司
第九届董事会第二十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第二十二次会议，于2022年9月19日以现场和视频方式召开。会前，公司按规定发出会议通知及会议材料。本次会议应到董事7人，实到董事7人，吴坚先生、张纯勇先生出席现场会议，张刚先生、万树斌先生、赵如冰先生、罗炜先生和傅达清先生以视频方式出席会议。公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议由吴坚先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议《关于增补公司第九届董事会董事的议案》：
一、同意增补韦思羽女士为公司第九届董事会董事（简历附后），任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第九届董事会终止履职之日止；
二、同意将本议案提交公司股东大会审议。
表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
本议案尚需提交股东大会审议。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
2022年9月20日
韦思羽女士简历
1981年11月出生，研究生，经济师，中共党员，现任重庆渝富控股集团有限公司投资管理部总经理，曾在中国科学院成都生物研究所、重庆渝富投资有限公司、重庆渝富控股集团有限公司等单位工作，曾任重庆渝富投资有限公司副总经理，重庆渝富控股集团有限公司投资管理部副总经理等职务。
西南证券股份有限公司独立董事
关于增补董事的独立意见
西南证券股份有限公司(以下简称公司)第九届董事会第二十二次会议审议通过《关于增补公司第九届董事会董事的议案》，增补韦思羽女士为公司第九届董事会董事，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第九届董事会终止履职之日止。作为公司独立董事，本人认真审阅了公司董事会提供的相关资料，基于独立判断的立场，就上述议案发表独立意见如下：
一、经审阅韦思羽女士履历等材料，未发现存在《公司法》《证券法》《公司章程》等相关规定中禁止担任公司董事的情形，未发现存在损害公司和中小股东合法权益的情况。
二、公司第九届董事会第二十二次会议就该议案的审议决策程序合法、合规，对《关于增补公司第九届董事会董事的议案》发表同意意见。
独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清
2022年9月19日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2022-043
西南证券股份有限公司
关于召开2022年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2022年10月10日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2022年第三次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022年10月10日 14点30分
召开地点：西南证券总部大楼4楼会议室（重庆市江北区金沙门路32号）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年10月10日
至2022年10月10日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。
其中，因融资融券而致股份记录于证券公司客户信用交易担保证券账户的投资者，由该证券公司作为股票名义持有人进行表决，该证券公司应事先征求投资者意见，并按其意见办理。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1.各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第九届董事会第二十一次、二十二次会议和第九届监事会第十二次会议审议通过，详见2022年8月31日、2022年9月20日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司第九届董事会第二十一次会议决议公告》《西南证券股份有限公司第九届监事会第十二次会议决议公告》《西南证券股份有限公司第九届董事会第二十二次会议决议公告》。
本次股东大会会议材料将按规定于后续在上海证券交易所网站进行披露。
2.特别决议议案：2
3.对中小投资者单独计票的议案：议案1和5
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
(一)登记方式：
1.法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
2.个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
3.代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
4.股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券2022年第三次临时股东大会”字样并留有效联系方式。
5.选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。
(二)登记时间：2022年9月30日（9:00-11:30，13:00-17:00）
(三)登记地点及联系方式：
地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼32楼，董事会办公室
邮政编码：400023
联系电话：(023)63786433
传真号码：(023)63786001
联系人：韦先生
六、其他事项
(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
(二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。
特此公告
附件：授权委托书
西南证券股份有限公司董事会
2022年9月20日
附件：
授权委托书
西南证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年10月10日召开的贵公司2022年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东账户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
